煤矿安全风险分级管控实施方案

煤矿安全风险分级管控与隐患排查

治理双重预防工作机制实施方案

安全生产理论的一次重大创新，在安全生产领域推行风险管理理念，把国外风险管理模式和国内有关煤矿风险预控实践经验在全国范围内进行总结推广。

二、总体思路

以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前。

全面辨识和排查岗位、企业安全风险和隐患，采用科学方法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险和治理隐患。

构建形成点、线、面有机结合，持续改进的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高防范和遏制重特大事故的能力和水平。

三、总体目标

建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，形成煤矿安全风险自辨自控、隐患自查自治，部门监管有效、煤矿责任落实的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。

针对本矿类型和特点，制定科学的程序和方法，全面开

展安全风险辨识和隐患排查；采用相应的评估方法确定安全风险和隐患等级，从组织、制度、技术、人员能力、应急等方面对安全风险进行有效管控、对隐患进行治理，形成安全风险受控、事故隐患自治的双重预防机制和运行模式。

根据本矿特点，制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规范，明确安全风险和隐患的类别、评估分级方法和依据。建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，建立更加科学、精准、高效的安全监管制度。

四、安全风险管控基础知识

（一）概述

风险是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

隐患是指生产经营活动中存在可能导致事故发生的物

的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。风险与隐患既有区别又有联系，风险管控失效形成隐患，隐患得不到及时治理、控制失败容易发生事故。

事故是由隐患发展积累导致的，隐患的根源在于风险，

风险得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生。

1.安全风险分级管控和隐患排查治理两者之间关系

两者是相辅相成、相互促进的关系。安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础（核心关系），通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。

隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，减少或杜绝事故发生的可能性。

2.两者主要区别

（1）风险不确定性、隐患确定

（2）风险固有的（不能完全消除），隐患能消除、必须消除。

（3）风险是战略性（标准化侧重企业决策层风险意识）隐患是战术性

（二）安全系统工程观点的安全风险

人们从事的生产生活过程都是能量作功的过程。一旦能量失控，就可能引发事故。

按照安全系统工程的观点，导致事故的直接原因包括：机械、物质和环境的不安全状态；人的不安全行为；自身管理上的疏忽。

安全系统工程理论特别强调“管控”，认为产生事故的

根本原因是风险管控不到位。

（三）原则

1.闭环管控原则

系统应包括输入、输出、通过信息反馈进行决策并控制

输入这样一个完整的闭环控制过程。只有闭环控制才能达到系统优化的目的。

2.动态管控原则

充分认识系统的运动变化规律，适时正确地进行控制才

能收到预期的效果。

3.分级管控原则

根据系统的组织结构和风险的分类规律，采取分级控制的原则，使得目标分解，责任分明，最终实现系统总控制。

4.多层次管控原则

多层次管控可以增加系统的可靠程度。通常包括6个层次：根本的预防性控制、补充性控制、防止事故扩大的预防性控制、维护性能的控制、经常性控制以及紧急性控制。

五、构建双重预防机制方法

煤矿要强化全员培训，让全体员工都接受并自觉践行风险优先的理念，学习风险管理的基本知识，掌握风险辨识和隐患排查的基本方法。

聘请专家开展首次风险辨识，并制定符合煤矿实际的、简单实用的风险辨识和隐患排查制度，通过岗位风险告知卡、隐患排查清单等简便措施，确保每一个员工能理解、会上手、有任务。

注重落实、持续改进。提倡用简单的制度、明确的职责

管控本矿的高风险，排查并治理本矿的大隐患，有效防范伤亡事故发生。

六、工作目标

1.建立安全风险清单和数据库；

2.制定重大安全风险管控措施；

3.设置重大安全风险公告栏；

4.制作岗位安全风险告知卡；

5.绘制煤矿安全风险四色分布图；

6.绘制煤矿作业安全风险比较图；

7.建立安全风险分级管控制度；

8.建立隐患排查治理制度；

9.建立隐患排查治理台帐或数据库；

10.制定重大隐患治理实施方案；

11.建立安全风险与隐患排查信息管理系统。

七、工作机构与制度

（一）组织机构

建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作。明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。

为确保安全风险分级管控各项工作落实到位，成立风险管控工作领导组：

组长：矿长

常务副组长：安全副矿长

副组长：技术副矿长、生产副矿长、机电副矿长、矿长助理

成员：副总工程师及科队负责人