APEC投资便利化进程_基于投资便利化行动计划
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国际经济合作 2009 年第 4 期
研究主要关注针对外国直接投 资 的 边 界 限 制 （Border Restriction）， 该 研 究 建 议 ， 如 果 APEC 区域内投资准入限制被削减至 其最开放成员方水平，那么持续 经济增长和减少贫困的目标将 实 现 。 2007 年 ，APEC 出 版 了 《APEC 成 员 经 济 体 投 资 制 度 指 南》。 同年，开展“在亚太地区提 高投资自由化和便利化（第二阶 段 ）： 降 低 投 资 的 境 内 障 碍 （Behind-the-Border Barriers）” 的 研 究，第二阶段研究分析了境内障 碍对国内外投资的影响效应，并 检验了减少针对国内投资的境
2.IFAP 目标及原则 APEC 投资便利化行动计划 的主要目标集中于四大方面： （1）加强地区经济一体化。 （2） 提高成员方的竞争力以 及经济增长的可持续性。 （3）在 APEC 范 围 内 扩 大 繁 荣以及就业机会。 （4） 为最终实现茂物目标而 准备。 目前，IFAP 关于投资便利化 的原则还是框架性的， 仍不够完 善。而且对于成员方而言，这些框 架性原则仅具有指导意义， 不会 影响他们各自正在进行或将来可 能进行的与投资协议相关的单边 行动或谈判。 这些框架性原则包 括， 一是提高与投资有关的政策 制定和管理中的开放性和透明 度，以提高工商业企业信心，帮助 其商业决策。 二是提高投资环境 的稳定性、 财产安全性以及对投
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资的保护， 以期降低投资的非商 业风险， 提振工商业界对国内法 律体系的信心， 提高中小企业的 融资能力并提供公正的争端解决 渠道。 三是提高与投资有关的政 策的可预测性和一致性， 借此， APEC 期望减少商业成本并提高 竞争力， 简化商业交易环节并树 立商业信心，同时缩小腐败范围。 四是提高投资相关手续的效率和 有效性， 即通过简化投资规章制 度，加速投资审批过程，减少商业 成本以建立更具吸引力的投资环 境。 五是建立建设性的利益攸关 者关系， 通过建立政府与投资方 咨询和对话机制及其他措施，以 加强公、私部门间的伙伴关系，并 确保争端的迅速解决。 六是利用 新科技改善投资环境， 通过新科 技改善投资过程中软、硬件服务， 以提高电子商务的安全性， 降低 商业成本并鼓励工商界对新科技
表1
APEC 已进行的投资便利化行动
资料来源：APEC Investment Facilitation Action Plan, www.apec.org
IEC, NO. 4, 2009
区域合作
二 是 确 定 目 标 阶 段 （1994— 1996 年）。 1994 年，APEC 通过了 非 约 束 性 （Non-Binding） 投 资 原 则框架，并成立了投资专家小组。 同年 APEC 领导人在茂物发表宣 言， 正式将实现贸易投资便利化 作 为 APEC 长 期 目 标 之 一 提 出 来，并规定了两个时间表，即发达 成员不晚于 2010 年、发展中成员 不 晚 于 2020 年 实 现 贸 易 投 资 自 由化目标。 1995 年，为将目标落 实 到 具 体 的 行 动 ，APEC 领 导 人 一致同意通过 《大阪行动议程》 （OAA），规定了实现贸易投 资 便 利化的原则、机制和具体领域。至 此 ，CTI 的 工 作 重 心 转 移 至 贯 彻 实施 OAA。 1996 年各主要领域 开始制定集体行动计划。 同时一 些负责便利化活动的机构也开始 陆续建立起来。
介组织提供信息服务以及技术 支持， 以提升其投资促进的能 力 。 而 UNCTAD 主 要 关 注 FDI 趋势及其对发展的影响、收集整 理 FDI 数据、为国际投资 提 供 咨 询及培训、帮助发展中国家改善 与 FDI 相 关 的 政 策 法 规 并 协 助 他们参与投资议题的国际谈判。 经合组织则开发了一系列投资 政策工具，如《投资政策透明度 框 架 》 （FIPT） 以 及 《 投 资 政 策 框 架 》（PFI），为 各 国 政 府 制 定 投 资 便利化框架提供了帮助。
三是实施阶段（1997 至今）， 从 1997 年起，APEC 开始进入单 边行动计划和集体行动计划的 实施阶段。 通过开展各类活动， 如设立数据库、 举办研讨会、专 题会、开展调研和实施培训项目 等形式，不断推进投资便利化目 标的实现。1997 年 APEC 通过了 旨在强化成员方经济的“投资自 由化及商业便利化选择菜单”。
区域合作
APEC 投 资 便 利 化 进 程
——— 基 于 投 资 便 利 化 行 动 计 划
沈铭辉
内容提要 近年来 APEC 投资便利化在相关能力建设、评估考核机制等方面取得了 一些进展，并在一定程度上改善了地区内投资环境。 为了进一步加强地区经济一体化、 提高成员方的国际竞争力和经济增长可持续性、 扩大地区内就业和繁荣并最终实现茂 物目标，APEC 制定了“投资便利化行动计划”，并提交了“投资便利化行动措施清单”。 这次投资便利化行动计划不仅是迈向茂物目标的重要一步，同时也是 APEC 更广泛商 务便利化的重要组成部分， 它的实施将对 APEC 贸易投资便利化 / 自由化进程产生重 要影响。 关 键 词 投资便利化 能力建设 透明度 争端解决机制
表2
投资便利化行动计划进度安排
注：MRT：贸易部长会议； SOM：高官会； CTI：贸易投资委员会。 资料来源：APEC Investment Facilitation Action Plan, www.apec.org
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Regional Cooperation
所有关于投资促进方面的政策 法规或信息； 在法律框架下，允 许投资者自由选择公司设立形 式；在 APEC 范 围 内 以 网 站 形 式 替换纸质 《APEC 投资指南》；建 立一套机制以及时发布标准、技 术规章、 一致性要求等的变动等 等。
（二）APEC 投资便利化目标 和原则
1.一般性原则 最 初 ，APEC 并 没 有 制 定 单 独的投资便利化原则， 而只是制 定了一般性原则以适用于 APEC 内贸易、 投资便利化 / 自由化进 程。 这些原则高度概括了 APEC
源自文库
实现便利化的范围、方式、内容和 理念。 这些一般原则包括：第一， 全 面 性 （Comprehensiveness）。 APEC 便 利 化 进 程 应 是 全 面 的 ， 消除实现自由、 开放的贸易投资 的长期目标的所有障碍。第二，与 WTO 一 致 性 （WTO-Consistency）。 在 APEC 行动议程之下采取 的 所 有 措 施 都 应 符 合 WTO 原 则。 第三，可比性(Comparability)。 APEC 经济体应确保贸易投资自 由化便利化内容具有可比性。 第 四 ，非 歧 视 性 （Non-discrimination）。 APEC 经济体将在贸易投 资自由化便利化进程中采用或尽 量采用非歧视原则。第五，透明度 （Transparency）。 每一个 APEC 经 济体都应确保那些影响货物、服 务、资本流动的相关法律、法规和 行政程序的透明度， 以开创和保
因此，APEC 制定 IFAP 更关 注自身区域内的特点和优先领
内障碍的方法。 （二）发展现状 2008 年 ，APEC 制 定 通 过 了
“投资便利化行动计划”， 并于同 年付诸实施。 虽然此前 APEC 已 经进行了不少投资便利化的研 究 和 行 动 （ 见 表 1）， 但 IFAP 却 是 APEC 第 一 次 在 该 领 域 采 取 的大规模行动。事实上，APEC 并 不是第一个在投资便利化方面 采取行动的国际组织， 世界银 行 、 联 合 国 贸 发 会 议 （UNCTAD） 、 经 合 组 织 （OECD） 等 组 织 都在该领域采取了不同程度的 行动。 例如，世界银行的投资便 利化主要专注于为政府或者中
一 、APEC 投 资 便 利 化 的议程
（一）投资便利化的定义 根据 APEC 投资便利化行动 计划， 投资便利化是指政府采取 的一系列旨在吸引外国投资，并 在投资周期的全部阶段上使其管 理有效性和效率达到最大化的行 动或做法。该行动计划同时指出，
国际经济合作 2009 年第 4 期
投资便利化涵盖了众多内容，其 核心内容就是在利益最大化的基 础上， 使投资活动能够有效率地 进行； 而其最重要的原则就是透 明度、 简约性以及可预测性。 当 然， 投资便利化还涉及到投资环 境的稳定性，以及迅速、公正的投 资争端解决。最后，优良的有形基 础设施、高水准的商业服务、灵活 的劳动力以及对知识产权的全方 位保护等因素也有助于提高投资 便利化水平。
域， 并且在具体行动上也注意避 免对已有投资便利化措施的重 复。 目前，APEC 投资便利化行动 措施清单涉及框架原则所覆盖的 全部八 个 方 面 ， 共 59 项 行 动 措 施。
1. 提 高 与 投 资 有 关 的 政 策 制 定和管理中的开放性和透明度。 在 IFAP 中 ， “ 开 放 性 和 透 明 度 ” 所涉及的内容最为广泛，共计 14 项具体行动措施：应投资申请和 投资政策查询的需要，设置单一 窗口或特别咨询处；以简洁或通 用商业用语表述与投资有关的 规 章 制 度 ； 设 立 投 资 促 进 局 （IPA）或 类 似 机 构 ；向 投 资 者 公 开
2005 年 后 ，APEC 关 于 投 资 便利化方面的研究和行动开始 加 速 发 展 ， 具 体 如 下 ：2005 年 ， APEC 和联合国贸发会议及其他 机构合作提出 “投资便利化倡 议 ”。 2006 年 ，APEC 实 施 名 为 “在亚太地区提高投资自由化和 便利化（第 一 阶 段 ）：在 APEC 范 围内减少投资障碍以推动增长 并减少贫困”的研究，第一阶段
及相关人员培训等方面进行投 资。 七是对投资政策实施监督和 评估机制。八是加强国际合作，包 括通过双 / 多边自由贸易协定的 形式鼓励投资便利化等内容。
二 、APEC 投 资 便 利 化 的进展
（一）历史回顾 根据张蕴岭、 赵江林（2001） 的 研 究 ，APEC 投 资 便 利 化 进 程 可以大致分为如下几个阶段： 一 是 准 备 阶 段 （1989—1993 年）。这一阶段主要为 APEC 实现 投资便利化奠定基础。 自从 1989 年 ，APEC 就 开 始 强 调 投 资 便 利 化的重要性。 以后几届部长级会 议也都不同程度地表达了要减少 亚太地区投资流动障碍的愿望。 不过这一阶段的活动比较少，其 间 最 重 要 的 成 果 就 是 在 1993 年 成立了贸易投资委员会(CTI)。
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Regional Cooperation
持一个一个开放的、 可预期的贸 易投资环境。 第六， 维持现状 （Standstill）。 每一个 APEC 经 济 体应尽可能避免采取保护主义措 施， 确保贸易投资自由化便利化 有一个稳定的、 积极的进程。 第 七，同步启动、持续推进和采用不 同 的 时 间 表 （Simultaneous start, Continuous Process and Differen tiated Timetables）。 第八，灵活性 （Flexibility）。 考虑到 APEC 成员 经济发展水平的不同以及多样性 特点， 应采用灵活性原则解决贸 易投资自由化便利化进程中遇到 的 问 题 。 第 九 ， 合 作 (Cooperation)。 积极开展对贸易投资自由 化便利化有意义的经济技术合作 活动。
2008 年 5 月 ，APEC 在 秘 鲁 召 开 的 高 官 会 （SOM） 上 ， 就 2008-2010 年 实 施 投 资 便 利 化 行 动计划(IFAP)达成共识。 这项行 动计划旨在降低针对国际投资者 的贸易障碍， 并鼓励亚太地区内 的投资。 自此，APEC 范围内投资 便利化活动逐步走向正轨， 一个 更加透明、稳定、有效率的亚太投 资环境正成为众人的期待。
研究主要关注针对外国直接投 资 的 边 界 限 制 （Border Restriction）， 该 研 究 建 议 ， 如 果 APEC 区域内投资准入限制被削减至 其最开放成员方水平，那么持续 经济增长和减少贫困的目标将 实 现 。 2007 年 ，APEC 出 版 了 《APEC 成 员 经 济 体 投 资 制 度 指 南》。 同年，开展“在亚太地区提 高投资自由化和便利化（第二阶 段 ）： 降 低 投 资 的 境 内 障 碍 （Behind-the-Border Barriers）” 的 研 究，第二阶段研究分析了境内障 碍对国内外投资的影响效应，并 检验了减少针对国内投资的境
2.IFAP 目标及原则 APEC 投资便利化行动计划 的主要目标集中于四大方面： （1）加强地区经济一体化。 （2） 提高成员方的竞争力以 及经济增长的可持续性。 （3）在 APEC 范 围 内 扩 大 繁 荣以及就业机会。 （4） 为最终实现茂物目标而 准备。 目前，IFAP 关于投资便利化 的原则还是框架性的， 仍不够完 善。而且对于成员方而言，这些框 架性原则仅具有指导意义， 不会 影响他们各自正在进行或将来可 能进行的与投资协议相关的单边 行动或谈判。 这些框架性原则包 括， 一是提高与投资有关的政策 制定和管理中的开放性和透明 度，以提高工商业企业信心，帮助 其商业决策。 二是提高投资环境 的稳定性、 财产安全性以及对投
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资的保护， 以期降低投资的非商 业风险， 提振工商业界对国内法 律体系的信心， 提高中小企业的 融资能力并提供公正的争端解决 渠道。 三是提高与投资有关的政 策的可预测性和一致性， 借此， APEC 期望减少商业成本并提高 竞争力， 简化商业交易环节并树 立商业信心，同时缩小腐败范围。 四是提高投资相关手续的效率和 有效性， 即通过简化投资规章制 度，加速投资审批过程，减少商业 成本以建立更具吸引力的投资环 境。 五是建立建设性的利益攸关 者关系， 通过建立政府与投资方 咨询和对话机制及其他措施，以 加强公、私部门间的伙伴关系，并 确保争端的迅速解决。 六是利用 新科技改善投资环境， 通过新科 技改善投资过程中软、硬件服务， 以提高电子商务的安全性， 降低 商业成本并鼓励工商界对新科技
表1
APEC 已进行的投资便利化行动
资料来源：APEC Investment Facilitation Action Plan, www.apec.org
IEC, NO. 4, 2009
区域合作
二 是 确 定 目 标 阶 段 （1994— 1996 年）。 1994 年，APEC 通过了 非 约 束 性 （Non-Binding） 投 资 原 则框架，并成立了投资专家小组。 同年 APEC 领导人在茂物发表宣 言， 正式将实现贸易投资便利化 作 为 APEC 长 期 目 标 之 一 提 出 来，并规定了两个时间表，即发达 成员不晚于 2010 年、发展中成员 不 晚 于 2020 年 实 现 贸 易 投 资 自 由化目标。 1995 年，为将目标落 实 到 具 体 的 行 动 ，APEC 领 导 人 一致同意通过 《大阪行动议程》 （OAA），规定了实现贸易投 资 便 利化的原则、机制和具体领域。至 此 ，CTI 的 工 作 重 心 转 移 至 贯 彻 实施 OAA。 1996 年各主要领域 开始制定集体行动计划。 同时一 些负责便利化活动的机构也开始 陆续建立起来。
介组织提供信息服务以及技术 支持， 以提升其投资促进的能 力 。 而 UNCTAD 主 要 关 注 FDI 趋势及其对发展的影响、收集整 理 FDI 数据、为国际投资 提 供 咨 询及培训、帮助发展中国家改善 与 FDI 相 关 的 政 策 法 规 并 协 助 他们参与投资议题的国际谈判。 经合组织则开发了一系列投资 政策工具，如《投资政策透明度 框 架 》 （FIPT） 以 及 《 投 资 政 策 框 架 》（PFI），为 各 国 政 府 制 定 投 资 便利化框架提供了帮助。
三是实施阶段（1997 至今）， 从 1997 年起，APEC 开始进入单 边行动计划和集体行动计划的 实施阶段。 通过开展各类活动， 如设立数据库、 举办研讨会、专 题会、开展调研和实施培训项目 等形式，不断推进投资便利化目 标的实现。1997 年 APEC 通过了 旨在强化成员方经济的“投资自 由化及商业便利化选择菜单”。
区域合作
APEC 投 资 便 利 化 进 程
——— 基 于 投 资 便 利 化 行 动 计 划
沈铭辉
内容提要 近年来 APEC 投资便利化在相关能力建设、评估考核机制等方面取得了 一些进展，并在一定程度上改善了地区内投资环境。 为了进一步加强地区经济一体化、 提高成员方的国际竞争力和经济增长可持续性、 扩大地区内就业和繁荣并最终实现茂 物目标，APEC 制定了“投资便利化行动计划”，并提交了“投资便利化行动措施清单”。 这次投资便利化行动计划不仅是迈向茂物目标的重要一步，同时也是 APEC 更广泛商 务便利化的重要组成部分， 它的实施将对 APEC 贸易投资便利化 / 自由化进程产生重 要影响。 关 键 词 投资便利化 能力建设 透明度 争端解决机制
表2
投资便利化行动计划进度安排
注：MRT：贸易部长会议； SOM：高官会； CTI：贸易投资委员会。 资料来源：APEC Investment Facilitation Action Plan, www.apec.org
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Regional Cooperation
所有关于投资促进方面的政策 法规或信息； 在法律框架下，允 许投资者自由选择公司设立形 式；在 APEC 范 围 内 以 网 站 形 式 替换纸质 《APEC 投资指南》；建 立一套机制以及时发布标准、技 术规章、 一致性要求等的变动等 等。
（二）APEC 投资便利化目标 和原则
1.一般性原则 最 初 ，APEC 并 没 有 制 定 单 独的投资便利化原则， 而只是制 定了一般性原则以适用于 APEC 内贸易、 投资便利化 / 自由化进 程。 这些原则高度概括了 APEC
源自文库
实现便利化的范围、方式、内容和 理念。 这些一般原则包括：第一， 全 面 性 （Comprehensiveness）。 APEC 便 利 化 进 程 应 是 全 面 的 ， 消除实现自由、 开放的贸易投资 的长期目标的所有障碍。第二，与 WTO 一 致 性 （WTO-Consistency）。 在 APEC 行动议程之下采取 的 所 有 措 施 都 应 符 合 WTO 原 则。 第三，可比性(Comparability)。 APEC 经济体应确保贸易投资自 由化便利化内容具有可比性。 第 四 ，非 歧 视 性 （Non-discrimination）。 APEC 经济体将在贸易投 资自由化便利化进程中采用或尽 量采用非歧视原则。第五，透明度 （Transparency）。 每一个 APEC 经 济体都应确保那些影响货物、服 务、资本流动的相关法律、法规和 行政程序的透明度， 以开创和保
因此，APEC 制定 IFAP 更关 注自身区域内的特点和优先领
内障碍的方法。 （二）发展现状 2008 年 ，APEC 制 定 通 过 了
“投资便利化行动计划”， 并于同 年付诸实施。 虽然此前 APEC 已 经进行了不少投资便利化的研 究 和 行 动 （ 见 表 1）， 但 IFAP 却 是 APEC 第 一 次 在 该 领 域 采 取 的大规模行动。事实上，APEC 并 不是第一个在投资便利化方面 采取行动的国际组织， 世界银 行 、 联 合 国 贸 发 会 议 （UNCTAD） 、 经 合 组 织 （OECD） 等 组 织 都在该领域采取了不同程度的 行动。 例如，世界银行的投资便 利化主要专注于为政府或者中
一 、APEC 投 资 便 利 化 的议程
（一）投资便利化的定义 根据 APEC 投资便利化行动 计划， 投资便利化是指政府采取 的一系列旨在吸引外国投资，并 在投资周期的全部阶段上使其管 理有效性和效率达到最大化的行 动或做法。该行动计划同时指出，
国际经济合作 2009 年第 4 期
投资便利化涵盖了众多内容，其 核心内容就是在利益最大化的基 础上， 使投资活动能够有效率地 进行； 而其最重要的原则就是透 明度、 简约性以及可预测性。 当 然， 投资便利化还涉及到投资环 境的稳定性，以及迅速、公正的投 资争端解决。最后，优良的有形基 础设施、高水准的商业服务、灵活 的劳动力以及对知识产权的全方 位保护等因素也有助于提高投资 便利化水平。
域， 并且在具体行动上也注意避 免对已有投资便利化措施的重 复。 目前，APEC 投资便利化行动 措施清单涉及框架原则所覆盖的 全部八 个 方 面 ， 共 59 项 行 动 措 施。
1. 提 高 与 投 资 有 关 的 政 策 制 定和管理中的开放性和透明度。 在 IFAP 中 ， “ 开 放 性 和 透 明 度 ” 所涉及的内容最为广泛，共计 14 项具体行动措施：应投资申请和 投资政策查询的需要，设置单一 窗口或特别咨询处；以简洁或通 用商业用语表述与投资有关的 规 章 制 度 ； 设 立 投 资 促 进 局 （IPA）或 类 似 机 构 ；向 投 资 者 公 开
2005 年 后 ，APEC 关 于 投 资 便利化方面的研究和行动开始 加 速 发 展 ， 具 体 如 下 ：2005 年 ， APEC 和联合国贸发会议及其他 机构合作提出 “投资便利化倡 议 ”。 2006 年 ，APEC 实 施 名 为 “在亚太地区提高投资自由化和 便利化（第 一 阶 段 ）：在 APEC 范 围内减少投资障碍以推动增长 并减少贫困”的研究，第一阶段
及相关人员培训等方面进行投 资。 七是对投资政策实施监督和 评估机制。八是加强国际合作，包 括通过双 / 多边自由贸易协定的 形式鼓励投资便利化等内容。
二 、APEC 投 资 便 利 化 的进展
（一）历史回顾 根据张蕴岭、 赵江林（2001） 的 研 究 ，APEC 投 资 便 利 化 进 程 可以大致分为如下几个阶段： 一 是 准 备 阶 段 （1989—1993 年）。这一阶段主要为 APEC 实现 投资便利化奠定基础。 自从 1989 年 ，APEC 就 开 始 强 调 投 资 便 利 化的重要性。 以后几届部长级会 议也都不同程度地表达了要减少 亚太地区投资流动障碍的愿望。 不过这一阶段的活动比较少，其 间 最 重 要 的 成 果 就 是 在 1993 年 成立了贸易投资委员会(CTI)。
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Regional Cooperation
持一个一个开放的、 可预期的贸 易投资环境。 第六， 维持现状 （Standstill）。 每一个 APEC 经 济 体应尽可能避免采取保护主义措 施， 确保贸易投资自由化便利化 有一个稳定的、 积极的进程。 第 七，同步启动、持续推进和采用不 同 的 时 间 表 （Simultaneous start, Continuous Process and Differen tiated Timetables）。 第八，灵活性 （Flexibility）。 考虑到 APEC 成员 经济发展水平的不同以及多样性 特点， 应采用灵活性原则解决贸 易投资自由化便利化进程中遇到 的 问 题 。 第 九 ， 合 作 (Cooperation)。 积极开展对贸易投资自由 化便利化有意义的经济技术合作 活动。
2008 年 5 月 ，APEC 在 秘 鲁 召 开 的 高 官 会 （SOM） 上 ， 就 2008-2010 年 实 施 投 资 便 利 化 行 动计划(IFAP)达成共识。 这项行 动计划旨在降低针对国际投资者 的贸易障碍， 并鼓励亚太地区内 的投资。 自此，APEC 范围内投资 便利化活动逐步走向正轨， 一个 更加透明、稳定、有效率的亚太投 资环境正成为众人的期待。