创新绩效评价
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能力的措施
来源：浙江大学——中集集团创新管理与持续竞争力联合研究中心调研报告.2007.
【练习与思考】
• 1.中集这种“集中管理、分布研发、分布制造”在创新绩效管 理上有哪些特点和难点？
• 2.你认为技术创新绩效评价体系是否合理？有哪些可以改进之 处？
• 3.你认为企业的技术创新绩效评价应该主要关注哪些方面？
表10-7 度量竞争力的业绩指标
竞争力影响的类型
单个创新对企业竞争力的影响 (同竞争者和\或期望值比较) 单个创新对企业产品系列的影响 系列创新对企业竞争力的影响
一段时间内创新对企业竞争力的影响
度量指标
销售情况：当地市场,区域市场,国际市场 市场占有率：当地市场,区域市场,国际市场
利润：产品创新前后的销售、利润情况 销售情况，市场占有率，源于创新的利润
10
研发部门与高校、科研院所交流频度
5
研发投入占销售收入比重
20
10
研发人员人数比重
10
技术带头人、技术桥梁人物数
5
企业技术人员人均培训费用
10
技术人员参加国内外会议人次
5
企业技术论坛数
5
表 10-2 以工艺创新为主的企业技术创新绩效评价指标体系
分类
创新 产出 绩效
经济 效益
直接 技术 效益
技术 积累 效益
10.2.2 企业技术创新绩效评价指标体系参考
表 10-2 以产品创新为主的企业技术创新绩效评价指标体系
分类
经济 效益
创新产 出绩效
直接 技术 效益
技术 积累 效益
创新过程绩效
序号
1 2 3 1 2 3 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
指标
维度权重（%） 指标权重（%）
10.2 技术创新绩效评价指标体系
10.2.1 企业创新绩效评价指标的选择
技术创新的成功率，指那些进入技术创新过程并最终取得商业成功的项目占总项 目的百分比。
新产品开发所带来的销售百分比，主要指最近三年，由于新产品引进所取得的销 售收入占企业总销售收入的百分比；
新产品开发的盈利能力，指最近三年中新产品开发相对于开发总成本的盈利能力 的高低。
主持或参与制定标准数 专利申请数 人均专利申请数 发明专利申请数 技术诀窍数 技术创新提案数（集团级） 人均技术创新提案数（企业级） 企业研发投入占销售收入比例
参与政府科技政策数 对外合作项目数 企业竞争情报分析报告 企业技术带头人数 技术人员人均培训费用 技术人员参加国内外会议、展览会人次 企业技术论坛数
10.1 企业技术创新绩效评价指标体系设计思路
市场/销售绩效 生产制造绩效
商业绩效
技术创新过程 绩效
反映技术创新管理水平, 采用过程管理指标
技术创新产出绩效
商业绩效指标
反映技术创新的最终成果, 及对商业绩效的贡献
技术创新业绩评价
技术创新过程评价
队伍建设 人才培养 激励机制
创新投入 资源利用 创新氛围
仅2005年，新产品开发600多项，新增销售收入约100多亿元， 较上年增长103%，占产品销售总收入的40％
表 10-1 以产品创新为主的企业技术创新绩效评价指标体系
指标分类 创 新 业 绩
创新过程
指标维度 创新效益
创新产出
创新投入机制 内外部资源利用 创新队伍建设 人才培养和激励
指标名称 新产品销售额 新产品销售增长率 新产品利润额 新产品利润增长率 改进产品利润率 重大产品创新利润率 重大制造技术创新利润率 新产品数 人均新产品数 重大技术攻关项目数 重大产品（制造技术）创新数
3～5年前创新产品引入以来销量/利润之比 3～5年前重大改进产品引入后销量/利润之比
技术预见 情景分析 技术预测
技术路径 高标定位 实物期权 组合管理
领先用户 模糊前端 TRIZ QFD 阶段门 PDM
技术创新审计
①制定技术创新战略
②技术创新计划制定
③技术创新项目组合
④创意发展
④
～
⑦
⑤研发、设计
组
织
要
⑥生产制造
素 设
计
⑦商业化
⑧技术创新阶段性调整
战略篇 计划篇
操作篇
图10-7 技术创新管理方法体系
10.3.2 技术创新的过程审计
(1)核心过程
技术获得 产品开发 工艺创新
(2)周边系统
技术战略 组织环境 资源供给
(3)技术能力积累
10.3.3 技术创新的业绩审计
主要经济指标
工业总产值 利润
产品销售收入 新产品产值率 新产品利润率 现有生产装备水平 （90年代国际先进水平等） 技术创新数目 技术创新频度
新产品销售率
40
新产品利润率
30
30
单位产品成本降低率
30
新产品数
40
重大改进产品数
30
30
主持或参与制定新标准数
30
专利申请数
30
技术诀窍数
20
技术文档数
20
20
科技论文数
15
技术创新提案数
15
竞争情报分析报告数
20
研发部门与客户交流频度
10
研发部门与生产制造部门交流频度
10
企业间研发部门交流频度
社会 效益
创新过程绩效
序号
1 2 3 1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
指标
改进产品销售率 改进产品利润率 单位产品成本降低率 重大工艺创新数
改进产品数 主持或参与制定新标准数
专利申请数 技术诀窍数 技术文档数 科技论文数 技术创新提案数 产品质量改善率 劳动生产率提高率 生产周期（或交付期）缩短的时间 每万元产值能源消耗减少量 减少环境污染的程度 竞争情报分析报告数 研发部门与客户交流频度 研发部门与生产制造部门交流频度 企业间研发部门交流频度 研发部门与高校、科研院所交流频度 研发投入占销售收入比重 研发人员人数比重 技术带头人、技术桥梁人物数 企业技术人员人均培训费用 技术人员参加国内外会议人次 企业技术论坛数
表10-4 角色——业绩矩阵
团队绩效 维度1
个体绩效
团队绩效 维度2
个体绩效
团队绩效 维度3
个体绩效
团队绩效 维度4
个体绩效
3.各种绩效考核维度的权重的确定 4.团队绩效考核KPI的选取 5.团队绩效考核的实施
10.2.4 研发人员绩效评价
研发人员的绩效考核历来是企业人力资源管理中的难 点问题。由于研发人员的工作与一般的作业人员相比具有 复杂性、创造性、周期性等特点，因而传统的绩效考核方 法很难满足对研发人员的考核要求。
第10章 创新绩效评价
本章要点
了解创新绩效评价的原则与作用 熟悉常见创新绩效评价指标 掌握如何评价团队及个人创新绩效 掌握技术创新审计方法
【开篇案例】
中集集团：
基于“集中管理、分布研发”的创新绩效管理
图片来源：http://www.kankanblog.com
【开篇案例】
通过落实创新绩效评价体系，显著提升了各下属企业加强技术 创新的积极性、主动性，中集在产品的开发、专利标准和行业 地位等方面拥有了显著的国际地位，并且掌握了行业的核心技 术，不断引领世界集装箱行业的技术发展方向。
技术成功率，相对于消耗的资源来讲，技术的成功程度如何。 技术创新对销售收入的影响，指技术创新对企业的利润所带来的影响程度。 技术创新对企业总利润的影响，指技术创新对企业的利润所带来的影响程度。 完成销售目标的能力，指新产品开发在达到企业设立的新产品销售目标方面成功
的程度。 完成利润目标的能力，指新产品开发在达到企业设立的新产品销售目标的程度。 相对盈利能力，指与竞争对手相比，企业的新产品项目的盈利能力如何。 总体成功的程度，即总体上来讲，与竞争对手相比，技术创新成功的程度如何。
1. 持续发展 2. 平均每个职员的创新提议数量 3. 采用的比例 工艺创新后生产水平的提高 1. 质量成本 2. 生产速度 3. 工作量 4. 可靠性 5. 技术能力 技术获得 1. 平均每个新产品的R&D/技术引进成本 2. 产生新产品或改进产品、工艺创新、许可证和专利的R&D项目（在总项目
中的所占比例，总耗费中的比例） 3. 三年以来许可证数目 4. 三年以来合作的数目 5. 已完成R&D项目/技术获得的利润率 组织协调 1. 在主要和次要（或分部）部门中来自技术和产品开发部门的人数或比例 2. 能意识和理解创新政策和价值的雇员的比例 3. 年终报告中创新和技术问题所占比例 资源供给 1. 因缺乏资金而延期或取消的项目比例 2. R&D投入能力 3. 非R&D投入能力 4. 因人力资源不足而延期或取消的项目比例 5. 人力素质与数量强度 6. 经过规模生产设计方法培训的设计人员的比例 7. 经过创新培训的班组长的比例 8. 利用CAD从事设计和制图的人员比例 9. 基于CAD数据的产品数目
创新活动投入费用
研究开发费用 技术引进费用 技术改造费用 研究开发强度 科技经费资金筹集总额：
政府财政拨款 企业自筹资金
银行贷款 其他
表10-5 企业整体技术创新业绩审计表
表10-6 创新过程业绩评定指标
产品开发 创新过程的效率 1. 三年来新产品的数量 2. 三年来改进产品的数量。 3. 三年来自主创新产品的数量 4. 五年以来新产品投资项目的数量。 5. 专利数目 6. 消费者满意程度（产品设计满足消费者需求；产品范围和种类） 7. 产品计划期间（按年、按产品更新换代）。 8. 平均产品生命周期。 创新速度： 1. 从概念到生产出来的平均时间 2. 每个阶段的时间（概念产生，设计，试生产，生产） 3. 平均超时 4. 产品改进的平均时间 5. 重设计的平均时间 产品性能： 1. 成本（单位成本、生产成本、开发成本） 2. 技术指标（如：可操作性、操作成本、设备性能） 3. 质量 设计策划的优劣： 1. 导致的生产成本 2. 可投入生产性 3. 可测试性 4. 产品重设计量 工艺创新： 1. 每年新产品和显著改进产品的数量 2. 速度 3. 安装时间（能保证工作不出故障） 4. 开发成本
1.考核原则 2.研发人员绩效考核的流程 3.绩效评估 4.持续沟通与绩效反馈 5.绩效改进指导
10.3 技术创新审计
创新 过程
创新
业绩
创新
资源
wenku.baidu.com
战略
保证
图10-3 新产品业绩三角
积累过程
技术战略
外部连接
技术
技 术
获得
创 新
产品
工艺
创新业绩
能
竞争力
力
开发
创新
组织环境
学习过程
资源供给
图10-4 技术创新审计理论模型
维度权重（%）
30 30
15 5
20
指标权重（%）
25 25 50 40 30 30 20 15 15 10 10 10 10 10 50 50 20 10 10 10 5 10 10 5 10 5 5
10.2.3 团队绩效评价
1.团队整体绩效考核维度的确定
表10-3 团队绩效考核维度
贡献 团队整体绩效
指标设定目的 反映企业技术创新的直接经济效益和持续增长情况。
反映企业技术创新的非经济产出成果和间接效益， 对技术创新能力储备和发展具有重要作用。
反映企业技术创新能力建设的投入 反映企业政府、产学研和内部技术、信息资源的获 取能力 反映企业核心技术人才的拥有情况 反映企业人才培养投入、鼓励内外交流和提升专业
行为绩效
结果绩效
会议有效性，群体沟通， 一直决策
完成任务数量，产品客户满 意度，工作完成时效性
团队个体绩效
参加会议程度，承担相应责 个体任务完成时间和质量，
任程度，参与团队交流程度， 为团队提供的有效建议，提
为其他成员提供帮助
供给团队数据的精确程度
2.团队个体绩效考核维度的确定
团队绩效 团队成员
团队成员A 团队成员B 团队成员C
……
图10-1 技术创新绩效评价的“冰山”图
创新过程
创新产出
创新业绩
创新效益
创新投入 内外资源利用 创新队伍 人才培养与激励
新产品数 重大产品改进数 专利申请数 科技论文数 制定标准数 技术诀窍数 创新提案数
新产品销售率 新产品利润率 重大改进产品利润 技术创新增值额 单位产品成本降低率
图10-2 创新过程、创新产出与创新直接效益间的关系
来源：浙江大学——中集集团创新管理与持续竞争力联合研究中心调研报告.2007.
【练习与思考】
• 1.中集这种“集中管理、分布研发、分布制造”在创新绩效管 理上有哪些特点和难点？
• 2.你认为技术创新绩效评价体系是否合理？有哪些可以改进之 处？
• 3.你认为企业的技术创新绩效评价应该主要关注哪些方面？
表10-7 度量竞争力的业绩指标
竞争力影响的类型
单个创新对企业竞争力的影响 (同竞争者和\或期望值比较) 单个创新对企业产品系列的影响 系列创新对企业竞争力的影响
一段时间内创新对企业竞争力的影响
度量指标
销售情况：当地市场,区域市场,国际市场 市场占有率：当地市场,区域市场,国际市场
利润：产品创新前后的销售、利润情况 销售情况，市场占有率，源于创新的利润
10
研发部门与高校、科研院所交流频度
5
研发投入占销售收入比重
20
10
研发人员人数比重
10
技术带头人、技术桥梁人物数
5
企业技术人员人均培训费用
10
技术人员参加国内外会议人次
5
企业技术论坛数
5
表 10-2 以工艺创新为主的企业技术创新绩效评价指标体系
分类
创新 产出 绩效
经济 效益
直接 技术 效益
技术 积累 效益
10.2.2 企业技术创新绩效评价指标体系参考
表 10-2 以产品创新为主的企业技术创新绩效评价指标体系
分类
经济 效益
创新产 出绩效
直接 技术 效益
技术 积累 效益
创新过程绩效
序号
1 2 3 1 2 3 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
指标
维度权重（%） 指标权重（%）
10.2 技术创新绩效评价指标体系
10.2.1 企业创新绩效评价指标的选择
技术创新的成功率，指那些进入技术创新过程并最终取得商业成功的项目占总项 目的百分比。
新产品开发所带来的销售百分比，主要指最近三年，由于新产品引进所取得的销 售收入占企业总销售收入的百分比；
新产品开发的盈利能力，指最近三年中新产品开发相对于开发总成本的盈利能力 的高低。
主持或参与制定标准数 专利申请数 人均专利申请数 发明专利申请数 技术诀窍数 技术创新提案数（集团级） 人均技术创新提案数（企业级） 企业研发投入占销售收入比例
参与政府科技政策数 对外合作项目数 企业竞争情报分析报告 企业技术带头人数 技术人员人均培训费用 技术人员参加国内外会议、展览会人次 企业技术论坛数
10.1 企业技术创新绩效评价指标体系设计思路
市场/销售绩效 生产制造绩效
商业绩效
技术创新过程 绩效
反映技术创新管理水平, 采用过程管理指标
技术创新产出绩效
商业绩效指标
反映技术创新的最终成果, 及对商业绩效的贡献
技术创新业绩评价
技术创新过程评价
队伍建设 人才培养 激励机制
创新投入 资源利用 创新氛围
仅2005年，新产品开发600多项，新增销售收入约100多亿元， 较上年增长103%，占产品销售总收入的40％
表 10-1 以产品创新为主的企业技术创新绩效评价指标体系
指标分类 创 新 业 绩
创新过程
指标维度 创新效益
创新产出
创新投入机制 内外部资源利用 创新队伍建设 人才培养和激励
指标名称 新产品销售额 新产品销售增长率 新产品利润额 新产品利润增长率 改进产品利润率 重大产品创新利润率 重大制造技术创新利润率 新产品数 人均新产品数 重大技术攻关项目数 重大产品（制造技术）创新数
3～5年前创新产品引入以来销量/利润之比 3～5年前重大改进产品引入后销量/利润之比
技术预见 情景分析 技术预测
技术路径 高标定位 实物期权 组合管理
领先用户 模糊前端 TRIZ QFD 阶段门 PDM
技术创新审计
①制定技术创新战略
②技术创新计划制定
③技术创新项目组合
④创意发展
④
～
⑦
⑤研发、设计
组
织
要
⑥生产制造
素 设
计
⑦商业化
⑧技术创新阶段性调整
战略篇 计划篇
操作篇
图10-7 技术创新管理方法体系
10.3.2 技术创新的过程审计
(1)核心过程
技术获得 产品开发 工艺创新
(2)周边系统
技术战略 组织环境 资源供给
(3)技术能力积累
10.3.3 技术创新的业绩审计
主要经济指标
工业总产值 利润
产品销售收入 新产品产值率 新产品利润率 现有生产装备水平 （90年代国际先进水平等） 技术创新数目 技术创新频度
新产品销售率
40
新产品利润率
30
30
单位产品成本降低率
30
新产品数
40
重大改进产品数
30
30
主持或参与制定新标准数
30
专利申请数
30
技术诀窍数
20
技术文档数
20
20
科技论文数
15
技术创新提案数
15
竞争情报分析报告数
20
研发部门与客户交流频度
10
研发部门与生产制造部门交流频度
10
企业间研发部门交流频度
社会 效益
创新过程绩效
序号
1 2 3 1 2 3 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
指标
改进产品销售率 改进产品利润率 单位产品成本降低率 重大工艺创新数
改进产品数 主持或参与制定新标准数
专利申请数 技术诀窍数 技术文档数 科技论文数 技术创新提案数 产品质量改善率 劳动生产率提高率 生产周期（或交付期）缩短的时间 每万元产值能源消耗减少量 减少环境污染的程度 竞争情报分析报告数 研发部门与客户交流频度 研发部门与生产制造部门交流频度 企业间研发部门交流频度 研发部门与高校、科研院所交流频度 研发投入占销售收入比重 研发人员人数比重 技术带头人、技术桥梁人物数 企业技术人员人均培训费用 技术人员参加国内外会议人次 企业技术论坛数
表10-4 角色——业绩矩阵
团队绩效 维度1
个体绩效
团队绩效 维度2
个体绩效
团队绩效 维度3
个体绩效
团队绩效 维度4
个体绩效
3.各种绩效考核维度的权重的确定 4.团队绩效考核KPI的选取 5.团队绩效考核的实施
10.2.4 研发人员绩效评价
研发人员的绩效考核历来是企业人力资源管理中的难 点问题。由于研发人员的工作与一般的作业人员相比具有 复杂性、创造性、周期性等特点，因而传统的绩效考核方 法很难满足对研发人员的考核要求。
第10章 创新绩效评价
本章要点
了解创新绩效评价的原则与作用 熟悉常见创新绩效评价指标 掌握如何评价团队及个人创新绩效 掌握技术创新审计方法
【开篇案例】
中集集团：
基于“集中管理、分布研发”的创新绩效管理
图片来源：http://www.kankanblog.com
【开篇案例】
通过落实创新绩效评价体系，显著提升了各下属企业加强技术 创新的积极性、主动性，中集在产品的开发、专利标准和行业 地位等方面拥有了显著的国际地位，并且掌握了行业的核心技 术，不断引领世界集装箱行业的技术发展方向。
技术成功率，相对于消耗的资源来讲，技术的成功程度如何。 技术创新对销售收入的影响，指技术创新对企业的利润所带来的影响程度。 技术创新对企业总利润的影响，指技术创新对企业的利润所带来的影响程度。 完成销售目标的能力，指新产品开发在达到企业设立的新产品销售目标方面成功
的程度。 完成利润目标的能力，指新产品开发在达到企业设立的新产品销售目标的程度。 相对盈利能力，指与竞争对手相比，企业的新产品项目的盈利能力如何。 总体成功的程度，即总体上来讲，与竞争对手相比，技术创新成功的程度如何。
1. 持续发展 2. 平均每个职员的创新提议数量 3. 采用的比例 工艺创新后生产水平的提高 1. 质量成本 2. 生产速度 3. 工作量 4. 可靠性 5. 技术能力 技术获得 1. 平均每个新产品的R&D/技术引进成本 2. 产生新产品或改进产品、工艺创新、许可证和专利的R&D项目（在总项目
中的所占比例，总耗费中的比例） 3. 三年以来许可证数目 4. 三年以来合作的数目 5. 已完成R&D项目/技术获得的利润率 组织协调 1. 在主要和次要（或分部）部门中来自技术和产品开发部门的人数或比例 2. 能意识和理解创新政策和价值的雇员的比例 3. 年终报告中创新和技术问题所占比例 资源供给 1. 因缺乏资金而延期或取消的项目比例 2. R&D投入能力 3. 非R&D投入能力 4. 因人力资源不足而延期或取消的项目比例 5. 人力素质与数量强度 6. 经过规模生产设计方法培训的设计人员的比例 7. 经过创新培训的班组长的比例 8. 利用CAD从事设计和制图的人员比例 9. 基于CAD数据的产品数目
创新活动投入费用
研究开发费用 技术引进费用 技术改造费用 研究开发强度 科技经费资金筹集总额：
政府财政拨款 企业自筹资金
银行贷款 其他
表10-5 企业整体技术创新业绩审计表
表10-6 创新过程业绩评定指标
产品开发 创新过程的效率 1. 三年来新产品的数量 2. 三年来改进产品的数量。 3. 三年来自主创新产品的数量 4. 五年以来新产品投资项目的数量。 5. 专利数目 6. 消费者满意程度（产品设计满足消费者需求；产品范围和种类） 7. 产品计划期间（按年、按产品更新换代）。 8. 平均产品生命周期。 创新速度： 1. 从概念到生产出来的平均时间 2. 每个阶段的时间（概念产生，设计，试生产，生产） 3. 平均超时 4. 产品改进的平均时间 5. 重设计的平均时间 产品性能： 1. 成本（单位成本、生产成本、开发成本） 2. 技术指标（如：可操作性、操作成本、设备性能） 3. 质量 设计策划的优劣： 1. 导致的生产成本 2. 可投入生产性 3. 可测试性 4. 产品重设计量 工艺创新： 1. 每年新产品和显著改进产品的数量 2. 速度 3. 安装时间（能保证工作不出故障） 4. 开发成本
1.考核原则 2.研发人员绩效考核的流程 3.绩效评估 4.持续沟通与绩效反馈 5.绩效改进指导
10.3 技术创新审计
创新 过程
创新
业绩
创新
资源
wenku.baidu.com
战略
保证
图10-3 新产品业绩三角
积累过程
技术战略
外部连接
技术
技 术
获得
创 新
产品
工艺
创新业绩
能
竞争力
力
开发
创新
组织环境
学习过程
资源供给
图10-4 技术创新审计理论模型
维度权重（%）
30 30
15 5
20
指标权重（%）
25 25 50 40 30 30 20 15 15 10 10 10 10 10 50 50 20 10 10 10 5 10 10 5 10 5 5
10.2.3 团队绩效评价
1.团队整体绩效考核维度的确定
表10-3 团队绩效考核维度
贡献 团队整体绩效
指标设定目的 反映企业技术创新的直接经济效益和持续增长情况。
反映企业技术创新的非经济产出成果和间接效益， 对技术创新能力储备和发展具有重要作用。
反映企业技术创新能力建设的投入 反映企业政府、产学研和内部技术、信息资源的获 取能力 反映企业核心技术人才的拥有情况 反映企业人才培养投入、鼓励内外交流和提升专业
行为绩效
结果绩效
会议有效性，群体沟通， 一直决策
完成任务数量，产品客户满 意度，工作完成时效性
团队个体绩效
参加会议程度，承担相应责 个体任务完成时间和质量，
任程度，参与团队交流程度， 为团队提供的有效建议，提
为其他成员提供帮助
供给团队数据的精确程度
2.团队个体绩效考核维度的确定
团队绩效 团队成员
团队成员A 团队成员B 团队成员C
……
图10-1 技术创新绩效评价的“冰山”图
创新过程
创新产出
创新业绩
创新效益
创新投入 内外资源利用 创新队伍 人才培养与激励
新产品数 重大产品改进数 专利申请数 科技论文数 制定标准数 技术诀窍数 创新提案数
新产品销售率 新产品利润率 重大改进产品利润 技术创新增值额 单位产品成本降低率
图10-2 创新过程、创新产出与创新直接效益间的关系