质量管理体系主要风险和机遇识别评价汇总表2020版

获批准
影响生产计划完成
合格供方评定：采购计划-供方信息输入--供方评价、 1.采购计划（订 选择--确定合格供方--供方 单）完成率
2.采购计划、采购订单、技术协议 不准确、不充分
影响生产进度与质量， 造成生产脱节或生产在 制积压，生产成本提高
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供应商管 理
供销部
顾客订单增加
绩效评价--重新确定合格供 100%；
1.按要求组织合同订单评审； 2.加强对部门和相关人员的考
核。
1、生产作业计划不准确
1.不能按时交货；2.生 产积压造成浪费。
5
生产过程 控制
生产部
合同订单要求--生产部准备
生产能力和产品 指标
----编制、下达生产作业计 划--组织协调车间生产--实 施过程质量控制（过程检
验）--产品入库。
1.生产计划完成 率100%； 2.产品一次检验 合格率≥98%
不合格
纳入部门绩效考核
纳入部门绩效考核
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数据分析 生产部 新版标准颁布实 数据策划--数据收集--数据 重复问题发生次
与评价 技术部
施
统计--数据处理--结果输出 数＜2次
1、数据未及时分析。 2、数据分析不到位
影响工作质量。
一般
影响工作质量。
一般
纳入部门绩效考核 纳入部门绩效考核
15 内部审核
生产 部
网络平台等 2.顾客访问--发放调查表--
顾客满意度目标 ≥95%；
顾客评价及建议--回收调查
1.产品运输过程包装发生损坏，造 成物料受污染；2.售后服务不及时
3.交货不及时
退货、索赔；顾客抱 怨，业务流失
顾客抱怨、索赔，业务 流失
表保存—改进建议的整改
1.顾客要求识别不充分、不准确、 不能按时履约、顾客抱
4.评审内容不充分、不准确，措施 求；2.不能按时交付；
未落实
3.顾客抱怨、业务流失
一般 一般 一般 一般
一般
加强运输过程防护，实施现场 服务，加强日常信息沟通，及 时处理顾客反馈信息，增强顾
客满意
按订单计划组织生产；按顾客 要求组织发货
1.提高销售人员的业务能力和 工作质量；2.加强日常顾客沟
通
加强审核，实施奖惩制度，提 高报价员的认真性
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产品放行
技术部
生产任务增加
--再次检验合格--合格品入 库 2.生产产品取样----依据标
1.化验员检验准 确率100%；
识
工序或交付
准检验--不合格返工--再次 检验合格----合格品入库。
审核/日期：
重要
对检验员进行检验技能培训， 并做好绩效考核，提高质检员
的责任心
审批/日期：
编制/日期：
合格检验单、入库通知单--
1.物资出入库台帐记录不及时、不
出入库任务增加
入库--标识--分类存放--防 护--出库--台账管理，物品 --填写出库单--出库--台账
仓库出入库准确 率100%
管理
准确
2.物资混放、标识缺失或防护措施 不到位
造成账物不符，影响生 产、采购计划的准确性
及生产脱节或积压
错发，或锈蚀、磕碰划 伤，造成返修或退货
价和重新确认。
1.采购合同或技术协议中约定 违约责任；2.加强与供方日常 沟通和协商，3.评价、选择新
的供方备用 1.加强部门间的沟通，提高库 管人员业务能力；2.增加盘点
次数 1.改善仓储环境，配置专用货 架和工位器具，加强仓库管理
员的责任心
1.采购原辅料取样--依据标
准检验--不合格品要求退货
1、漏检、错检或不做检验状态标 造成不合格品流入后续
设施监管力度提 委托法定机构定检--整改不
高
合格项--法定机构确认
1.特种设备（含 安全附件）检定 （校验）合格率 100%；
2.特种设备操作人员未进行培训合 格上岗或违反操作规程操作；
安全事故停工停产 安全事故停工停产
3.特种设备在无生产经营资质单位 采购
安全隐患，违规罚款
1.在非合格供方采购或应急采购未 产品质量得不到保证，
3.在职员工达不到所需具备的能 力；
4.对在职员工缺乏能力和意识教育
影响产品质量和工作质 量与进度
影响产品质量和工作质
价
与培训
量与进度
重要 重要 一般
5、薪酬分配不合理或员工缺乏积 人员流失，或工作热情
极性
不高，影响企业绩效
重要
1.特种设备及其安全附件未定期检
定或校验
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特种设备 管理
生产部
特种设备、环保 特种设备：定期检定申请--
5.监视测量设备性能、精度达不到 工艺要求
产生不合格品
1.现场产品标识和检验状态标识缺 操作者误操作，造成不
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标识和可 追溯性
生产部
产生不合格品能 找到原材料来源
产品生产--检验--标识--合 格品入库，不合格品判定-标识--隔离
产品和检验状态 标识率100%；
失； 2.生产过程质量记录缺失或填写不
质量绩效。
重要
1.根据公司产品和服务及其过 程，考虑公司所处的内外部环 境和相关方要求，确定公司质 量方针；2.通过管理评审评价
质量方针的适用性。
3
产品交付 顾客满意
1.顾客交货通知--产品出厂
检验--组织装车--产品防护
销售部
物流公司运输车 --物流运输--产品交付--信 辆、电脑、办公 息反馈；
沟通不及时；
怨、业务流失
2.报价失误，如价格计算或填写错 导致成本不准，无法中
4
产品要求 的识别与 供销部
评审
市场需求和顾 客订单增加
顾客信息输入--合同、订单 评审---顾客确认--签订合 同--输入台帐
合同订单评审率 100%
误等
标或获得订单
3、未按要求组织合同订单评审； 1.不能满足顾客质量要
查 建立和完善生产过程的生产和 质量方面的记录，要求操作者 和检验员认真填写，妥善保存
审核/日期：
审批/日期：
编制/日期：
公司质量管理体系主要风险和机遇识别评价表
序 号
过程名称
相关部 门
机遇
过程描述
过程绩效指标
主要风险
产生的后果
风险 等级
1、人员配置失衡，关键岗位人员 缺少；2.外聘人员不具备所需能
一般 一般
风险控制措施
1.根据生产经营和体系运行需 要确定设置工作岗位；2.按岗 位任职资格条件招聘人员；3. 扩展外聘渠道，招收符合招聘
条件人员
1.建立合理的薪酬、绩效考核 体系，扩大晋升渠道，逐步建
立舒适的工作环境等
建立内训师培养体系，内训、 外训模式相结合，并逐步以内
训为主
建立合理的薪酬机制和绩效考 核体系，提高员工的积极性和
公司质量管理体系主要风险和机遇识别评价表 1.采购原辅料取样--依据标
序 号11
过程名称 产品放行
相关部 技门术部
机遇 生产任务增加
准检验--不合格品要求退货
--再次检过验程合格描-述-合格品入 库 2.生产产品取样----依据标
1过.化程验绩员效检指验标准 确率100%；
主要风险
产生的后果
准检验--不合格返工--再次
1.产品出厂合格 率100% 2.产品出厂让步 率≤3%
措施 2.不合格品未及时隔离或转序放行
生产进度或交付
造成后续不合格输出， 影响追溯不合格原因
重要 重要
不合格发现----确定责任部
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纠正措施
生产各 新版标准颁布实 门----原因分析、拟定措施 纠正措施完成率
部门
施
----措施确认----措施审批 ≥95%
2、人力资源提供不足，关键岗位 人员缺少
3.生产操作人员不具备所需的技能 或缺乏质量意识
4.操作者未按工艺操作或未按要求 进行巡检
1.产品质量达不到要 求；2.生产计划拖期，
影响产品交付
1.产生不合格品，增加 生产成本；2.生产计划
拖期，影响产品交付
1.产生不合格品，增加 生产成本；2.生产计划
拖期，影响产品交付
证。
2.整改措施未能落实
无法实现持续改进
一般 重要
对各部门负责人进行培训，加 强相关管理质量知识及应用
开出纠正预防措施，限期整 改，并对责任部门进行绩效考
核，督促整改
审核/日期：
审批/日期：
体系运行有效， 通过第三方体系
认证。
1.公司所处内外部环境识别不充 分，不准确；2.相关方要求识别不 充分、不准确；3.质量管理体系范 围确定不准确，质量管理体系及其
过程识别不充分
质量管理体系文件不适 用，影响质量管理体系
有效性和质量绩效。
增强顾客满意。
风险 等级
重要
风险控制措施
1.组织相关部门对公司所处内 外部环境进行识别，确保准确 、充分；2.组织相关部门对公 司所有利益相关方的要求进行 识别，确保准确、充分；3.根 据公司产品和服务及其所需的 过程，按标准要求，结合公司 实际情况，编制、实施质量管 理体系文件，对不适用的及时
创造性
严格按规定对特种设备及其附 件进行定期检定和校验
对特种设备操作人员按法律法 规要求进行培训合格后持证上
岗
索取供方生产经营许可资质和 出厂检验合格证等资料。
严格在合格供方采购，应急采 购获准，并采取措施，确保可
追溯。
及时与生产和技术部门沟通， 按生产计划及要求组织采购活
动。
1.采购前签定书面合同，明确 质量保证、质量索赔、售后服 务条款。2.对供方绩效进行评
编制内审计划--首次会议--
新版标准颁布实 施
内部审核实施--审核结果及 资料输出--末次会议--相关 部门落实措施--生产部跟踪
不合格项关闭率 100%
验证。
1、内审员未进行培训，不具备审 核能力
2.整改措施未能落实
无法准确发现不符合或 潜在的不符合
无法实现持续改进
一般 重要
对内审员进行培训，加强相关 管理质量知识及应用
2.测量器具未及时送检或操作人员 造成测量不准确，产生
检验合格----合格品入库。
能力不足
不合格品
风险 等级
一般
1.返工后未重新检验或未实施让步 造成再次不合格，影响
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不合格品 控制
技术部 、生产
部
生产任务增加
不合格判定--不合格评审-不合格处置--返工、让步、 报废或退货--返工后重新检 验---符合要求后入库或交 付--数据统计分析
良品入库 影响生产、质量信息以
规范、不准确
及和输出信息的追溯
一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般
加强计划管理，及时更改计划
合理配置各工序操作人员
加强操作人员技能培训和质量 意识教育，定期进行技能和业
绩考核； 加强对操作人员的质量意识教 育定期进行工艺纪律检查和考
核 严格按工艺要求组织生产，配
置相应的生产和监视测量设 备，定期进行外部检定。 设置不合格品存放区，及时隔 离不合格品，加强日常监督检
----措施实施wk.baidu.com---措施验证
1、未及时采取措施 2、采取的措施不正确
不合格的范围扩大
重要
不合格的范围扩大
重要
风险控制措施
测量器具按周期及时送检，加 强操作人员的技能培训和责任
心教育
1.加强检验人员责任心教育和 绩效考核；2.落实让步措施责
任部门。 1.设置不合格品存放区，及时 隔离不合格品，防止误用；2. 坚持后续工序操作前点检和首 件检验制度，避免和减少批量
开出纠正措施，限期整改，并 对责任部门进行绩效考核，督
促整改
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管理评审
编制管理评审计划--各部门
1.各部门输入信息不完整、不准确
公司领 导及
各部门
新版标准颁布实 施
资料输入--管理会议评审-管理评审输出报告--相关部 门落实措施--生产部跟踪验
管理评审决议事 项达成率≥95%
无法准确进行公司整个 体系方面的评价
方。
采购或外包：采 2.原材料采购达
3.采购物资出现质量问题，供方售
顾客抱怨，影响公司信
购信息--确定供方--确定采 标率达到98%以
后服务不及时
誉和满意度
购合同--采购--外购物资进 上；
厂。
重要 重要 一般 重要 重要
重要
4.采购物资交货不及时
生产进度延误，影响 产 品交付
一般
10 仓储管理
仓库
编制/日期：
公司质量管理体系主要风险和机遇识别评价表
序 号
过程名称
相关部 门
机遇
过程描述
过程绩效指标
主要风险
产生的后果
建立长效质量管
1
建立、实 施和保持 质量管理
体系
生产部
理体系运行机 理解公司内外部环境-确定 制，提升公司持 质量管理体系范围-确定质 续提供满足顾客 量管理体系及其过程-编制 要求和适用法律 、实施质量管理体系文件法规要求的产品 监视、分析、评价质量绩效 和服务的能力， 和运行有效性-持续改进
力；
影响产品质量和工作质 量与进度
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人力资源 管理
办公室
1.招聘人员程序：发布招聘 信息→应聘人员报名→资格 人力资源需求增 审查→面试→聘用→签订劳 加，岗位任职条 动合同 2.在职人员培 件提升 训程序：编制培训计划-按 计划实施-进行培训效果评
1.员工培训计划 完成及时率 100%； 2.招聘及时率 100%；
进行修订。
2
质量方针
管理层
建立长效质量管 理体系运行机
制，增强顾客满 意
公司发展规划-新版标准要 求-总经理确定质量方针-质 量方针释义-质量方针内外 部沟通-质量方针修订-持续
改进
方针与公司发展 战略一致，体现 增强顾客满意和
持续改进
质量方针不适用，影响质量管理体 系有效性和质量绩效。
质量方针不适用，影响 质量管理体系有效性和