第三节 扎根理论的具体技术
扎根理论的思路和方法
扎根理论的思路和方法陈向明发表日期：2005年9月29日作者: 本页面已被访问 735 次在质的研究（qualitative research)领域，一个十分著名的方法是格拉斯（Glaser )和斯特劳斯(Str auss ）提出的“扎根理论”（grounded theory）（1967）。
扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论(Strauss,1987：5）。
研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。
这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念,然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。
扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。
在哲学思想上,扎根理论方法基于的是后实证主义的范式,强调对目前已经建构的理论进行证伪.扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人(1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察。
这个方面的形成与两方面的理论思想有关,分别来自哲学和社会学:一是美国的实用主义,特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法;另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化.一、扎根理论的基本思路扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。
1。
从资料中产生理论扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。
这是一个归纳的过程,从下往上将资料不断地进行浓缩。
与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演,而是从资料入手进行归纳分析。
理论一定要可以追溯到其产生的原始资料,一定要有经验事实作为依据。
演示版扎根理论.ppt
Grounded Theory
一 简述 二 三个流派 三 扎根理论的研究方法 四 方法流程
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四、方法流程
（一）、资料收集 （二）、资料分析（扎根理论的核心） （三）、形成理论模型
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（一）、资料收集
1.抽样
目的抽样 理论抽样 滚雪球抽样
1
三级编码（开放式、主轴式、选择式）
2
撰写备忘录
3
不断比较（贯穿研究始终）
4
资料分析过程的严谨性及其评价标准
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（二）、资料分析（扎根理论的核心）
是一个复杂和循环的过程。
主要由编码和撰写备忘录两部分组成。 这两个过程之间没有界限，可同时进行。
利用录音笔将访谈资料转录文字， 再用质性研究资料分析软件 Nvivo 8 中文版 整理和分析。
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田霖. 扎根理论评述及其实际应用[J]. 经济研究导刊,2012,10
。
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三、扎根理论的研究方法
注意：
1.资料收集和分析是同步进行的.（最特色） 2.由于其主要宗旨是构建理论，它特别强
调研究者对理论保持高度的敏感性。
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两种资料分析策略：
一种是 Glaser 的传统扎根理论资料分析策略: 开放式编码、选择式编码和理论性编码。
2获取资料 深入访谈 参与式观察
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第三讲 扎根理论
扎根理论 (grounded theory)
起源于格拉斯（ Glaser ）和斯特劳斯（ Strauss） 两人于1965/1968年对医务人员处理 即将去世的病人的一项实地观察。 1967年出版《扎根理论的发现》一书 （the discovery of grounded theory）
1、定性研究方法，它强调要忠实于所研究的现象 2、不相信理论可以首先通过演绎而得到，然后加以测试；不对 研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进 行归纳分析 3、建立介于宏大理论和微观操作性假设之间的实质理论（即适 用于特定时空的理论） 4、具有极强的可调节性：理论必须要一部分一部分地构建，这 样，理论才会是累积的，那些与数据或现象不相符的理论解释 才会被抛弃。
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Phase 2：主轴译码(axial coding)
现象(phenomenon)：针对具核心地位的观念、事件 ，会有一组行动或互动来管理，或会有一组行动发 生。 脉络(context)：指一个现象的事件在它们面向范围 内的位置的综合。脉络是行动或互动策略之所以发 生的一组特殊条件。 中介条件(intervening condition)：一种结构性条件， 它会在某一特定脉络之中，针对某一现象而采取有 助的或抑止的行动或互动上的策略。 行动/互动(action/interaction)：针对某一现象在其可 见、特殊的一组条件下所采取的管理(manage)、处 理(handle)及执行的策略。 结果(consequence)：行动及互动的结果。
扎根理论的思路和方法
扎根理论的思路和方法陈向明发表日期：2005年9月29日??作者：??本页面已被访问 735 次???? 在质的研究（qualitative research）领域，一个十分着名的方法是格拉斯（Glaser ）和斯特劳斯（Str auss ）提出的“扎根理论”（grounded theory）（1967）。
扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5）。
研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。
这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。
扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。
在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的范式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。
??? 扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察。
这个方面的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的实用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法；另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。
???一、扎根理论的基本思路??? 扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。
??? 1.从资料中产生理论??? 扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。
这是一个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。
与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。
扎根理论及其应用 46页PPT文档
不断比较之间、理论与理论之间不断进行比较， 然后根据资料与理论之间的相互关系提炼出 有关的类属及其属性。这种比较贯穿于研究 的全过程，包括研究的所有阶段、层面和部 分，持续不断，所以吃为不断比较的方法。
一般有四个步骤：
根据概念的类别对资料进行比较。
(4)幽泉怪石，无远不到。
深泉怪石，不管它们在多远的地方，没有不去看看的。 (5)到则披草而坐，倾壶而醉。
到达以后就分开草坐下来，把壶中的酒全部倒出来，喝 得大醉。
翻译句子： (6)醉则更相枕以卧，卧而梦。
喝醉后就交替地相互枕着身子躺着，躺着躺着就坐起梦 乡来。
(7)意有所极，梦亦同趣。
心中有想去的地方，在梦中也同样前往。
既临此山，直视无碍，心顿朗开，北观秦川之 富，南望汉中之足，上仰月华日精，下俯松风雾灵。 无山可前，如海到天边；举首静聆，若醍醐灌顶； 心驰无缰，纵情高麓之巅；其乐未央，放歌豪迈而 欢。俄而云来，风湿沾衣，氤氲变幻，尽态迷妍， 忽隐忽现，时翳时明。虚无缥缈，有拔仙之姿，物 我两忘，怀乘风之思。
将有关概念类属于它们的属性进行整合，同时对这 些概念类属进行比较，考虑它们之间的关系，如何 将这些联系起来。
勾勒出初步呈现的理论，确定该理论的内涵与外延。 然后不断验证、优化，使之精细。
对理论进行陈述。将所掌握的资料、概念类属、类 属的特性以及概念类属之间的关系一层层地描述出 来，最后的理论建构可作为对研究问题的回答。
译
这样才认识到这座山是如此之特
文
出，和小土丘不是一类。
然后知是山之特立，不与培嵝为类
译文 渺远的样子，与大自然之气在一起，而没
有谁知道它的极限； 广大的样子，与创造 万物的神同游，而没有谁知道它的尽期。
扎根理论简要介绍
扎根理论简要介绍——《质性研究概论》读书报告一、扎根理论概述● 什么是扎根理论扎根理论研究法是由芝加哥大学的Barney Glaser和哥伦比亚大学的Anselm Strauss两位学者共同发展出来的一种研究方法。
是运用系统化的程序，针对某一现象来发展并归纳式地引导出扎根的理论的一种定性研究方法。
“A general methodology for developing theory that is grounded in data systematically gathered and analyzed.”运用扎根理论研究法建构出的概念及他们之间的联系，不但是由资料中萌生出来，而且也被资料暂时性地验证过了。
扎根的理论，就是用归纳的方法，对现象加以分析整理所得的结果。
换言之，扎根理论是经由系统化的资料收集与分析，而发掘、发展，并已暂时地验证过的理论。
发展扎根理论的人不是先有一个理论然后去证实它；而是，他先有一个待研究的领域，然后自此领域中萌生出概念和理论。
说明：1、扎根理论是一种定性研究方法，它强调要忠实于所研究的现象；2、扎根理论研究者不相信理论可以首先通过演绎而得到，然后加以测试；3、扎根理论方法具有极强的可调节性，认为理论必须要一部分一部分地构建，这样，理论才会是累积的，那些与数据或现象不相符的理论解释才会被抛弃。
● 扎根理论研究方法的特点扎根理论要求产生的理论能产生出丰富的概念和关系，并且应该满足四个条件：1、与该理论应用的分支领域有较强的适应性；2、容易非专业人士所理解；3、能够被有效地运用到多样化的日常环境中；4、允许研究者对理论的结构和日常环境的过程至少能够进行部分的控制。
● 扎根理论研究方法的科学与创意——扎根理论研究方法是一种科学的方法；它的程序是为达到此目标而设计的。
假如学者小心地执行这些程序，这个方法将会满足“好”的科学所要求的一些标准。
——创意是扎根理论研究方法里一个重要的部分。
扎根理论的程序和技巧
《第3节扎根理论的程序和技巧》读书笔记一、背景年正式提出质：后于经验的理论量：先于经验的理论变成“只有叙事没有研究”的批评二、扎根理论的形成过程（一）分析资料，分类并编码（1）收集资料与分析资料的互动收集资料与分析资料的好处：在分析资料的过程中生成相关的概念和假设，并围绕这些概念和假设去进一步收集资料。
（2）分类及其编码编码：对收集到的资料进行登录、分析和分类，以便突出这些概念并由这些概念形成扎根理论。
○1随意编码/一级编码（开放式登录） ○2分类编码/二级编码（关联式登录/轴心式登录） ○3核心编码/三级编码（核心式登录/选择式登录） 编码的方式主要有：○1用某个关键词来概括资料中每一句话的意义 ○2用资料中的某个句子来概括某份资料的段落大意（3）一次编码和二次编码的差异：结构和分类有差异，形式无差异（二）寻找“关键事件”与“本土概念”（1）发现“关键事件”发现“关键事件”就有可能因此而进入正式的调查研究。
按照费孝通的说法：“在实地观察中去捉住关键，一半是靠研究者理论的训练，一半是靠研究者的悟性”（2）倾听“本土概念”“本土概念”是指本地人（或称之为当地人）所使用某些特别有影响力的词语。
频繁出现、被重复使用 隐含本地人的生活信念、思维习惯与文化特色 是否隐含了当地人的某种生活“冲突”以及相关的“关键事件”寻找本土概念的目的：是为了为当地人的生活故事找到一个或几个主题，或者说，每一个“本土概念”都是当地人生活故事的某个主题。
本土概念与经验事实的差别在于：“本土概念”是经验事实的“关键事件”，它是经验事件的“节点”，它可以将相关的经验事实连接、贯穿起来。
（3）寻找故事背后的问题、冲突与疑惑“本土概念”不仅出身于经验事实，而且，本身就属于经验事实的一个成员。
它不过是经验事实中的核心成员。
扎根理论最后是否能够建立起来，取决于研究者是否能够由“本土概念”上升为“理论概念”。
（三）形成扎根理论：本土概念与理论概念的互动（1）“输入学理”“输入学理”就是用理论化的概念（理论概念）去照亮眼前的经验事实。
扎根理论 ppt课件
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最大差异：编码的过程。
经典扎根理论编码过程分为：实质性编码和理 论性编码。
程序化扎根理论分为：开放式编码、主轴式编 码和选择式编码。（过于程序化，反而不利于 发现更为丰富的理论形态。）
建构主义扎根理论，强调研究者对资料提问的 能力，并与被研究者发生互动关系，对其行为 意义进行解释。
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田霖. 扎根理论评述及其实际应用[J]. 经济研究导刊,2012,10
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三、扎根理论的研究方法
注意：
1.资料收集和分析是同步进行的.（最特色） 2.由于其主要宗旨是构建理论，它特别强
调研究者对理论保持高度的敏感性。
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实质性和理论性编码区别：
实质性编码:反映被研究的实质研究领域中一个理论的 范畴及其特征。它们是用作构造概念化的理论。
理论性编码:概念化实质性编码之间隐形的相互关系， 可作为相互连接多变量的假设，从而用来解释研究对象如 何去解决他们的主要关注。它们是自然呈现的，穿插于破 碎的事件之中，形成概念，然后形成一个完整的理论。它 们提供理论形成的模式，在编码、写备忘录，特别是在手 工整理备忘录的时候自然呈现。
Grounded Theory
一 简述 二 三个流派 三 扎根理论的研究方法 四 方法流程
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二、三个流派
迄今为止，扎根理论已经形成了三个流派:
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大班级 大班上课 座位狭小 走道拥挤 缺乏休息场所
令人不舒服的空间
空间剥夺（范畴）
资料的编码
• 主轴编码：编码的第二阶段。
• 主要任务：a.剔除不能与其他概念聚拢成范畴的概念；
b.调整仅在前几次观察或访谈资料中出现的范畴； c.发展范畴的性质和层面，使范畴更加严密，即重新 阅读与范畴有关的句子和段落，看是否可以重新发现与 这个范畴有关的概念，保证范畴的严密性和互斥性。
发展出来一个理论性的框架。
b.要建立理论而不仅仅是验证理论。 c.协助研究者不断突破自己以前的偏见和假设，使研 究者最终可以建立紧连现实世界、内容丰富、系统完 整、比较具有解释力的理论。
资料的编码
• 开放式编码 • 主轴编码 • 选择性编码
ps：这三种编码虽然存在先后顺序，但在实际操作中是彼此 交错进行的。
撰写备忘录
• 备忘录的排序：研究者针对所发现的现象给予的一种理论 性的解释，将其表现在备忘录的排序上。 • 研究者以备忘录来思考，而一致思考的结果会是研究者逐 渐由撰写个别主题的备忘录转到更有系统的、更全面的写 作。
抽样
• 开放性抽样：用于开放性编码阶段，随研究的情形而作调 整，通常比较没有规则，是开放性的。 • 研究者要在资料的一致性和发掘新范畴之间寻求平衡。要 兼顾到使同一范畴稠密化，同时又能够开发新的范畴。
抽样
• 理论性抽样：用于主轴编码阶段。研究者要有意扩大机会， 搜集到层次上存在差异性的、变化的资料。 • 通过演绎式思考，提出一些假设，从而决定如何抽样。根 据与理论相关的概念做抽样，才是真正的理论性抽样，和 如何进行抽样没有直接的关系。
资料的编码
• 选择性编码：编码过程的第三个阶段，也就是处理范畴与范畴之间的
关系，即综合的过程。 • 借助已经发展好的若干个主要范畴，阐明“故事线”，找出核心范畴 与次要范畴，来铺陈整个观察或访谈所得的个案资料。这里的“故事 线”是这些主要范畴的关系构成，他不仅包括范畴之间的关系，也包 括各种脉络条件。 • 主要方法：先初步找出范畴之间的关系，然后再后继的访谈和观察中 用更多的案例来确认这种关系是否存在。如果后续的案例反复出现相 同的连接关系，固然可喜；若出现反驳这种关系的负面案例，不必急 于否认，也许这种负面案例正说明这种关系在何种脉络条件下成立。
的范畴已经发展的十分丰富，而且范畴之间的关系建立的
很妥当。
撰写备忘录
• 具体技巧
1、备忘录主要包括研究者对资料的回应、对资理论性的
了解和解释、各阶段的研究设计以及采取的思路等。
2、研究者沿着两种思维方式，一种是由资料到写作的归纳，
另一种是由文字到观察的演绎。 3、每份备忘录尽可能有一个主题，并且标明日期，这样可 以方便以后整理以及推演研究者的思考历程，更有利于读 者了解扎根理论的建构过程。
第三节 扎根理论的具体技术
• 资料的编码，又称译码或登录。包括开放式编码、主轴编 码和选择性编码。三者不是很严格的先后顺序，可以交错 进行。 • 抽样。分为开放性抽样、理论性抽样和区别性抽样。编码 和抽样同步进行。 • 备忘录的撰写。将备忘录排序有助于作者思考和著作。
资料的编码
• 编码：就是讲观察笔记、访问稿、备忘录等资料逐字、逐 句、逐段进行分解并加以标签，即将个别的时间或现象赋 予一个概念性的范畴。 • 主要目的：a.在资料中撷取“主题”或者是从分散的概念 中
抽样
• 选择性抽样：即区别性抽样，用于选择性编码阶段。主要
针对范畴之间的关系，或是为发展出成熟的范畴而抽样。
• 用来强化和确认范畴与范畴之间初步展现但未确定的关系， 或者某些范畴的部分层次没有发展好，也用选择性抽样。 • 整个抽样工作要进行到什么时候？应一致进行到理论饱和 为止。就是说，没有关于某个范畴的新资料出现，资料里
资料的编码
• 开放式编码：在编码的第一阶段，对于笔记、备忘录、访
谈稿等资料所浮现得任何可以编码的句子或片段给予给予
概念化标签。
• 经过编码后出现的概念层次比较低，需要进一步的处理或
提炼，将相关的概念“聚拢”在一起，形成所谓的范畴。
人很多，学生排在门口依次进入。（大班级）张三的座位在里边， 外边的两位先坐下的同学必须努力把椅子向前拉，让张三走进座位。（座 位狭小）在张三走进座位之前，走道后挤满了一堆人，因为走道太小过 不去，必须张三坐定后，其他人才有办法通过。（走到拥挤）教师细细 长长的，每张桌子做了四个人，每一排有三张桌子，一共有十五排，将近 两百个学生在上课。（大班上课）张三坐定后打开书本，放个铅笔盒， 发现桌面剩下不多空间，再放个笔记本已经很勉强了。当老师开始讲课， 他想要开始记笔记，发现手碰到旁边的同学，两人相互看了一眼。（座位 狭小） 下课后，大家抢着到厕所，又是一阵排队。走廊上挤满了学生，除 了跟自动贩卖机买东西外，讲话只能到厕所里。（缺乏休息场所）走廊上 是不准相互交谈的。