扎根理论的程序和技巧
扎根理论研究方法论：要素、研究程序和评判标准
扎根理论研究方法论：要素、研究程序和评判标准一、本文概述扎根理论研究方法论是一种重要的定性研究方法，它强调从实际数据中提炼和构建理论。
该方法论的核心在于通过对现象进行深入、系统的观察和分析，从原始资料中发现和提炼出核心概念、范畴和它们之间的关系，进而构建出新的理论。
本文将对扎根理论研究方法论的要素、研究程序和评判标准进行详细的阐述，帮助读者全面理解并掌握这一研究方法。
本文将介绍扎根理论研究方法论的基本要素，包括研究的起点、数据来源、数据收集和分析方法等。
这些要素是进行扎根理论研究的基础，对于保证研究的科学性和有效性至关重要。
本文将阐述扎根理论研究的研究程序。
这包括从数据收集到理论构建的整个过程，如何进行数据的整理、编码、分类和分析，以及如何从数据中提炼出核心概念、范畴和它们之间的关系。
这些步骤将帮助读者了解如何进行扎根理论研究的具体操作。
本文将讨论扎根理论研究方法论的评判标准。
这些标准用于评估扎根理论研究的质量和可靠性，包括理论构建的合理性、数据收集的充分性、数据分析的严谨性等。
通过了解和掌握这些评判标准，读者可以更好地评价和应用扎根理论研究的结果。
通过本文的阐述，读者将能够全面理解并掌握扎根理论研究方法论的核心思想和方法，为进行高质量的定性研究提供有力支持。
二、扎根理论研究方法论的要素扎根理论是一种从具体实践出发，通过归纳分析建立和发展理论的研究方法。
它强调从实际现象中提炼出理论，而不是从已有的理论出发去解释现象。
扎根理论方法论的要素主要包括以下几个方面：数据收集：扎根理论的研究始于对现象的深入观察和数据收集。
这些数据可以来自访谈、文档分析、观察等多种方式。
在收集数据时，研究者应保持开放和敏感，尽量捕捉到现象的全貌和细节。
数据编码：收集到数据后，研究者需要对数据进行编码，即将数据转化为概念和范畴。
编码过程包括开放式编码、主轴编码和选择性编码三个层次，通过不断的比较和归纳，将数据提炼成具有解释力的概念和范畴。
扎根理论案例
目录[隐藏]扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论〔Strauss，1987：5〕。
研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。
这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。
从资料中产生理论扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。
这是一个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。
与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。
理论一定要可以追溯到其产生的原始资料，一定要有经验事实作为依据。
这是因为扎根理论者认为，只有从资料中产生的理论才具有生命力。
如果理论与资料相吻合，理论便具有了实际的用途，可以被用来指导人们具体的生活实践。
首要任务扎根理论的首要任务是建立介于宏大理论和微观操作性假设之间的实质理论〔即适用于特定时空的理论〕，但也不排除对具有普适性的形式理论的建构。
然而，形式理论必须建立在实质理论的基础之上，只有在资料的基础上建立起实质理论以后，形式理论才可能在各类相关实质理论之上建立起来。
这是因为，扎根理论认为知识是积累而成的，是一个不断地从事实到实质理论，然后到形式理论演进的过程。
建构形式理论需要大量的资料来源，需要实质理论的中介。
如果从一个资料来源直接建构形式理论，这其中的跳跃性太大，有可能产生很多漏洞。
此外，形式理论不必只有一个单一的构成形式，可以涵盖许多不同的实质性理论，将许多不同的概念和观点整合、浓缩、生成为一个整体。
这种密集型的形式理论比那些单一的形式理论，其内蕴更加丰富，可以为一个更为广泛的现象领域提供意义解释。
对理论保持敏感由于扎根理论的主要宗旨是建构理论，因此它特别强调研究者对理论保持高度的敏感。
不管是在设计阶段，还是在收集和分析资料的时候，研究者都应该对自己现有的理论、前人的理论以及资料中呈现的理论保持敏感，注意捕捉新的建构理论的线索。
扎根理论与质性研究
扎根理论的步骤和方法扎根理论是一种以质性研究为手段，通过有系统的收集和分析资料的研究历程，从资料中衍生出理论的方法。
理论扎根于资料中，在调查之前并不提出理论假设，直接从调查资料中进行经验概括，提炼概念，进而发展范畴与范畴之间的关系，最终提升为理论。
由此可以看出，这是一种自下而上建立理论的方法。
扎根理论的步骤大体包括：1、研究设计2、收集资料3、对资料进行分析编码和划分类属4、撰写备忘录5、理论性抽样。
扎根理论的操作方法：1、研究设计。
无论从事什么研究都需要事先进行研究设计。
扎根理论的研究设计首先需要确定研究问题，然后需要对要研究的问题进行语言表述。
接着需要选择合适的研究对象。
明确了研究对象后，下一步便是如何进入研究现场，进入现场的方式有两种，一种是研究者邀请对方参加研究，另一种是在研究者个人与当地人一起生活的过程中进行研究。
2、资料收集的方法。
扎根理论主要通过访谈法和观察法来收集资料。
访谈法分为封闭式访谈、开放式访谈和半开放式访谈。
封闭性访谈指研究者对研究者对访谈的问题、对象和记录的方式等都已经标准化了。
开放性访谈指没有固定的访谈问题，研究对象可以自由的发表意见。
半开放式访谈是介于两者之间的一种访谈方法。
访谈时要注意营造宽松的氛围，取得研究对象的信任，学会共情倾听，详细记录访谈内容。
观察法参与是观察和非参与式观察。
3、资料分析的方法。
对资料的分析是通过对资料的编码和归类来实现的。
编码分为三个层次：开放式编码、轴心式编码和核心式编码。
①开放式编码要求研究者以一种开放的心态,尽量悬置个人的偏见和研究界的定见,将所有的资料按其本身所呈现的状态进行编码。
②轴心式编码的主要目的是发现和建立概念类属之间的各种联系,以表现资料中各个部分之间的有机关联。
③在所有已分析的概念类属中经过系统分析以后选择一个核心类属,将分析集中到那些与该核心类属有关的码号上面。
在编码过程中常常用持续比较的方法。
4、撰写备忘录。
备忘录是对资料分析过程的反思性记录。
扎根理论必读经典
一、质的研究
扎根理论
质的研究类似于我们说的定性研究，但又有区别，相对 于定性研究，质的研究不是空对空思辨性的，也不是由 理论到理论的逻辑推理来构建知识的，而是以文字叙述 为材料、以归纳法为论证步骤、以构建主义为前提的研 究方法。 也不同于定量研究的消灭主观偏见或价值中立为原则的 研究方法，质的研究以反实证主义为基础，认为社会研 究根本不可能完全排除主体的旨趣及其他主观因素的影 响，对事实的接受、选择、描述和综合不可能没有重点 和方向，它把统计学作为一种理论而非方法。
扎根理论
三级编码（核心式登录）
二级编码（关联式登录）
一级编码（开放式登录）
四、扎根理论的操作性程序
扎根理论
广州某中学新旧教师组成“师徒制”成功经验的扎根理论分析模型
一级编码
课时较少 备课组相同 办公室相同
二级编码
教学制度
三级编码
四级编码
中国师徒制的 成功，其表层 原因在于中国 的教学制度， 深层原因是中 国的文化传统
结语：
扎根理论
这里介绍了质的研究中扎根理论的方法，特别是其基本 思路和操作程序。 在质的研究中存在很多其他 不同的建构理论的方式，研
究者个人所受训练的流派不同、看问题的方式不同、研
究的情境不同，都可能采取一种不同的对待和处理理论 的方式。 因此，建议大家在考虑理论建构的问题时，需要采取一 种开放、灵活的态度。
提纲
一、质的研究
扎根理论
二、扎根理论的含义
三、扎根理论的操作性程序 四、扎根理论的基本思路
五、扎根理论的缺陷
一、质的研究
扎根理论
扎根理论是国外质的研究（质化研究）的杰出代表，质 的研究萌芽于二十世纪初，于二十世纪六、七十年代臻 于成熟，扎根理论作出了重要贡献。 质的研究是指不是经由统计或其它量化程序产生研究结 果的方法；质化程序包括搜集资料和分析资料。 常用方法有观察法、访谈法、民俗志、内容分析、个案 研究等。 质的研究是一种“强烈价值介入”的研究方式，具有透过 被研究者的眼睛看世界、描述、网络主义、动态系统、 弹性设计、质化资料、个人接触、个人直觉、独特案例 、系统敏感、归纳分析和关注意义等特征。
扎根理论
扎根理论扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5）。
研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。
这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。
扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。
在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的范式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。
扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察。
这个方面的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的实用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法；另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。
一、扎根理论的基本思路扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。
1.从资料中产生理论扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。
这是一个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。
与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。
理论一定要可以追溯到其产生的原始资料，一定要有经验事实作为依据。
这是因为扎根理论者认为，只有从资料中产生的理论才具有生命力。
如果理论与资料相吻合，理论便具有了实际的用途，可以被用来指导人们具体的生活实践。
扎根理论的首要任务是建立介于宏大理论和微观操作性假设之间的实质理论（即适用于特定时空的理论），但也不排除对具有普适性的形式理论的建构。
质性研究的基础：形成扎根理论的程序与方法
作者简介
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这是《质性研究的基础：形成扎根理论的程序与方法》的读书笔记，暂无该书作者的介绍。
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内容摘要
在数据收集阶段，作者介绍了各种收集数据的方法，包括访谈、观察、参与观察等，并给出了如 何选择合适的方法的建议。在数据分析阶段，作者介绍了如何对收集到的数据进行整理、分类、 编码以及建立关系等步骤，以形成初步的理论框架。在理论形成阶段，作者阐述了如何根据初步 的理论框架进行理论推导和验证，以形成完整的扎根理论。 《质性研究的基础：形成扎根理论的程序与方法》这本书是一本关于如何进行质性研究的实用指 南。通过本书的阅读，读者可以深入了解质性研究的本质和方法论问题，掌握形成扎根理论的程 序和方法，从而更好地开展自己的研究工作。无论是在社会科学、人文学还是相关领域的研究者 中，这本书都将是一本极具价值的参考书籍。
《质性研究的基础：形成扎根理论的程序与方法》这本书的目录体现了质性 研究的整体框架、核心思想、具体实践和未来发展趋势。通过阅读本书的目录， 读者可以初步了解质性研究的基本概念、方法和理论，以及其在实践中的应用和 价值。本书的目录也反映了作者对质性研究的深刻理解和独特见解，为读者提供 了对质性研究的全面认识和理解。
本书的目录还展现了质性研究的具体实践和应用。第六章至第九章分别从不 同的角度对质性研究的实践进行了深入探讨，包括研究问题的提出、数据采集的 方法和技巧、数据分析和解读等。这些章节的标题和内容均体现了质性研究的具 体操作过程和实践经验，对于从事质性研究的学者和实践者具有重要的参考价值。
本书的目录体现了作者对质性研究的独特见解和贡献。第十章至第十二章作 为全书的结尾部分，分别对质性研究的未来发展、研究伦理和跨文化研究等问题 进行了深入探讨。这些章节的标题和内容既是对前面各个章节的总结和提升，也 是作者对质性研究领域的独特见解和贡献。通过这些章节的阅读，读者可以更加 深入地了解质性研究的未来发展趋势和应用前景。
扎根理论的思路和方法
扎根理论的思路和方法一、本文概述扎根理论是一种在社会科学研究中广泛应用的定性研究方法，它强调从实际观察出发，通过系统地收集和分析数据来生成理论。
本文旨在深入探讨扎根理论的思路和方法，帮助研究者更好地理解和应用这一方法。
文章将首先介绍扎根理论的基本概念和发展历程，然后详细阐述其核心思路，包括如何从原始数据中提取概念、如何建立概念和概念之间的联系以形成理论等。
接着，文章将介绍扎根理论的具体方法，包括数据收集、数据分析、理论构建等步骤，并提供一些实用的操作指南。
文章将讨论扎根理论的优点、局限性和未来发展方向，以期为读者提供一个全面而深入的理解。
通过本文的学习，读者将能够掌握扎根理论的基本方法和技巧，从而更好地应用于自己的研究中。
二、扎根理论的发展历程扎根理论（Grounded Theory）是一种重要的社会科学研究方法，旨在通过系统性的数据收集和分析，从具体情境中提炼出具有普遍性的理论。
它的发展历程可以追溯到20世纪60年代，由社会学家巴尼·格拉泽（Barney Glaser）和安塞尔姆·施特劳斯（Anselm Strauss）共同提出。
在扎根理论的初期阶段，格拉泽和施特劳斯强调了对实际数据的深入分析和归纳，认为只有通过对原始数据的细致观察和理解，才能发现隐藏在其中的规律性模式。
他们提倡“自下而上”的研究方法，即从具体个案出发，逐步归纳出更广泛的概念和理论。
随着扎根理论的不断发展，越来越多的学者开始应用这种方法进行实证研究。
在这个过程中，扎根理论也逐渐形成了自己的核心特征和方法论体系。
例如，它强调对研究问题的敏感性，认为研究者应该保持开放的态度，不断发现和探索新的研究问题；它也注重数据的真实性和可靠性，认为只有真实的数据才能产生有效的理论。
近年来，扎根理论在社会科学领域的应用越来越广泛，不仅被用于解释各种社会现象，也被用于指导实践和政策制定。
随着大数据和等新技术的不断发展，扎根理论也面临着新的挑战和机遇。
质性研究的基础：形成扎根理论的程序与方法
促使研究者审视研究发现，有时要限定或改变最初的 解释 使得研究者更有可能发现变量以及普遍的模式 确保对资料分析保持有一种更加流动和创造性的立场 有助于连接和压缩类属
三、一个词的多种意义
研究者必须有选择性的来挑选要在哪些词语上多花 费时间，只探究那些要进一步分析的词语。在这里， 我们需要进行头脑风暴，甚至包括最牵强的可能性， 然后抛开那些与不可能的以及与资料不相关的意义。
过程资料的分析：
人们在为过程而分析资料时可能会对资料提出下面这 些问题：这里发生了什么？参与者界定的问题或情景时 什么？引起那些情景的结构条件是什么？人们是如何通 过互动/行动和情感反应对他们做出回应的？它们是如何 随着时间而变化的？行为/互动/情感是一致还是不一致？ 什么条件/活动将一个事件序列连接到另外一个序列的？ 当条件变化时，行为/互动/情感反应的形式、流程、连 续性和节奏会发生什么？也就是说，由于偶然性（条件 中计划之外的或意料之外的变化）它们就变得不一致， 或被打断了吗？用来对问题或偶然性作出回应的行为/互 动/情感与日常互动/行动有什么相似或不同？一组互动 是如何进入下一系列互动/行动中发挥作用的？
3）后果。这些互动/行动或者对事件的情感反应的结果。 后果回答这样一些问题：作为那些互动/行动或者情感反 应的结果而发生了什么。
2. 条件/后果矩阵
1）条件/后果总是通过行动/互动/情感反应联系在一起 2）多数情况是微观条件（那些更接近个体的条件）和宏 观条件（那些与个体距离较远的条件，例如历史的、社 会的、政治的条件等）的一种结合 3）从多种视角获得对情境的把握 4）条件和结果通常互为因果，它们彼此以及与相关的互 动/行为都能够以很多不同的方式联系在一起或共同发生 变化。 5）互动/行为和对事件的情感反应不限于个体。
扎根理论的思路和方法
扎根理论的思路和方法在质的研究（qualitative research）领域，一个十分著名的方法是格拉斯（Glaser ）和斯特劳斯（Strauss ）提出的“扎根理论”（grounded theory）（1967）。
扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5）。
研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。
这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。
扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。
在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的范式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。
扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察。
这个方面的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的实用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法；另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。
一、扎根理论的基本思路扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。
1.从资料中产生理论扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。
这是一个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。
与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。
理论一定要可以追溯到其产生的原始资料，一定要有经验事实作为依据。
这是因为扎根理论者认为，只有从资料中产生的理论才具有生命力。
扎根理论的操作程序
扎根理论的操作程序扎根理论的操作程序扎根理论的操作程序一般包括：1）从资料中产生概念，对资料进行逐级登录：2）不断地对资料和概念进行比较，系统地询问与概念有关的生成性理论问题；3）发展理论性概念，建立概念和概念之间的联系；4）理论性抽样，系统地对资料进行编码；5）建构理论，力求获得理论概念的密度、变异度和高度的整合性。
对资料进行逐级编码是扎根理论中最重要的一环，其中包括三个级别的编码。
一级编码在一级编码（开放式登录，Open Coding）中，研究者要求以一种开放的心态，尽量“悬置”个人的“偏见”和研究界的“定见”，将所有的资料按其本身所呈现的状态进行登录。
这是一个将收集的资料打散，赋予概念，然后再以新的方式重新组合起来的操作化过程。
登录的目的是从资料中发现概念类属，对类属加以命名，确定类属的属性和维度，然后对研究的现象加以命名及类属化。
开放式登录的过程类似一个漏斗，开始时登录的范围比较宽，随后不断地缩小范围，直至码号出现了饱和。
在对资料进行登录时，研究者应该就资料的内容询问一些具体的、概念上有一定联系的问题。
提问的时候要牢记自己的原初研究目的，同时留有余地让那些事先没有预想到的目标从资料中冒出来。
在这个阶段研究者应该遵守的一个重要原则是：既什么都相信，又什么都不相信（S trauss ，1987：29）。
为了使自己的分析不断深入，研究者在对资料进行开放式登录的同时应该经常停下来写分析型备忘录。
这是一种对资料进行分析的有效手段，可以促使研究者对资料中出现的理论性问题进行思考，通过写作的方式逐步深化自己已经建构起来的初步理论。
这一轮登录的主要目的是开放对资料的探究，所有的解释都是初步的、未定的。
研究者主要关心的不是手头这个文本里有什么概念，而是它可以如何使探究深入进行。
在进行开放式登录时，可以考虑以下一些基本的原则：1 ）对资料进行仔细的登录，不要漏掉任何重要的信息；登录越细致越好，直到饱和；如果发现了新的码号，应该在下一轮进一步收集原始资料。
扎根理论研究方法的步骤资料
阅读备忘录
为备忘录排序
写出描述性故事
运用备忘录中 的范畴改写成 分析性故事
画出统合性图表
修订和完善架构
将架构固定化
按照架构 组合备忘录
建立整体架构
范例 Valdez(2001)的一项典型的护理实践中的 扎根理论研究，其论文发表于《西方护理 研究杂志》（Western Journal of Nursing Research 23(5),517-535）
备忘录的类型
摘记： 将对资料的分析所得写成文字记录。
图表： 把分析后资料里的概念间关系用一种 视觉形式加以表述。
摘记的类型
编码摘记（Code notes）： 含有译码后成果的摘记。
理论性摘记（Theoretical notes）： 研究者经由归纳与演绎思考，对资料中可能萌
生的范畴及其性质、面向、彼此间关系歧异性、过 程及条件矩阵的思考成果，用于弥补译码摘记的不 足。 操作性摘记（Operational notes）：
保护
提倡
暴露
扎根理论方法评价标准 （Strauss & Corbin,1998）
概念是从资料中衍生出来 概念具有系统性的关联 概念的连结 变异性纳入于理论中 加以结束变异性怎样纳入于理论中 届时历程 理论发现具有显著意义 理论的应用
题目：隐喻墨西哥HIV阳性妇女[A metaphor for HIV-positive Mexico and Puerto Rican women]
研究问题 1 什么样的健康寻求行为具体表现在墨西哥
HIV阳性妇女的日常生活当中? 2 墨西哥HIV阳性妇女如何将传统实践与她们
的民间照护活动结合在一起？
扎根理论研究方法
扎根理论的程序和技巧
《第3节扎根理论的程序和技巧》读书笔记一、背景年正式提出质：后于经验的理论量：先于经验的理论变成“只有叙事没有研究”的批评二、扎根理论的形成过程（一）分析资料，分类并编码（1）收集资料与分析资料的互动收集资料与分析资料的好处：在分析资料的过程中生成相关的概念和假设，并围绕这些概念和假设去进一步收集资料。
（2）分类及其编码编码：对收集到的资料进行登录、分析和分类，以便突出这些概念并由这些概念形成扎根理论。
○1随意编码/一级编码（开放式登录） ○2分类编码/二级编码（关联式登录/轴心式登录） ○3核心编码/三级编码（核心式登录/选择式登录） 编码的方式主要有：○1用某个关键词来概括资料中每一句话的意义 ○2用资料中的某个句子来概括某份资料的段落大意（3）一次编码和二次编码的差异：结构和分类有差异，形式无差异（二）寻找“关键事件”与“本土概念”（1）发现“关键事件”发现“关键事件”就有可能因此而进入正式的调查研究。
按照费孝通的说法：“在实地观察中去捉住关键，一半是靠研究者理论的训练，一半是靠研究者的悟性”（2）倾听“本土概念”“本土概念”是指本地人（或称之为当地人）所使用某些特别有影响力的词语。
频繁出现、被重复使用 隐含本地人的生活信念、思维习惯与文化特色 是否隐含了当地人的某种生活“冲突”以及相关的“关键事件”寻找本土概念的目的：是为了为当地人的生活故事找到一个或几个主题，或者说，每一个“本土概念”都是当地人生活故事的某个主题。
本土概念与经验事实的差别在于：“本土概念”是经验事实的“关键事件”，它是经验事件的“节点”，它可以将相关的经验事实连接、贯穿起来。
（3）寻找故事背后的问题、冲突与疑惑“本土概念”不仅出身于经验事实，而且，本身就属于经验事实的一个成员。
它不过是经验事实中的核心成员。
扎根理论最后是否能够建立起来，取决于研究者是否能够由“本土概念”上升为“理论概念”。
（三）形成扎根理论：本土概念与理论概念的互动（1）“输入学理”“输入学理”就是用理论化的概念（理论概念）去照亮眼前的经验事实。
质性研究方法--扎根理论
资料编码
开放的编码
爱人：工作忙、照顾孩子、照顾老人、觉得 对不起我、怕我变心
我：觉得对不起她、通过上学客观上为社会 、为国家，主观上是更好的营造家庭、糟 糠之妻不能忘、
资料分析
爱人：工作忙、照顾孩子、照顾老人、觉得对不起我、怕我变心 我：觉得对不起她、通过上学客观上为社会、为国家，主观上是更好的营
从资料中产生理论
归纳的过程，自下而上 “实质理论”与“形式理论/规范理论”的建构 大量资料来源——多个实质理论——形式理论
三角测量triangulation
内涵：多视角、多方法（焦点小组、参与观察、阅 读文献、学术交流等），相互印证，以求真
理论抽样
内涵：根据理论目的和相关性的标准进行样本选取
一级编码（开放式登录）
一级编码（开放式登录）
二级编码（关联式登录）
将母体社会划分为国家、社会、市场三个领域， 具有悠久的社会学传统，整个社会关系网络可以说是 这三种关系交错重叠的结果（Rose,1986;Evers,1988; 转引自李芹，2009）。就业是发生在市场领域的，就 业歧视现象的产生与延续是制度、社会对市场的不合 理干预。就业领域单一化、就业通道封闭化、社会保 障裸体化、劳工维权贫困化是制度对市场的不合理干 预；待遇获得低下化、工资发放拖延化、工资领取代 替化很大程度上是社会对市场的不合理干预。因此， 提炼出制度性排斥、社会性排斥两个核心概念。
遇到的问题
1、对研究者的理论敏感性要求高。 2、对研究者而言，对情景的界定和对资料的解读视
乎个人的不同而不同，无法形成一个特定的标准和 要求。 3、在对资料进行三级编码时，对已存在但不易被察 觉的行为模式进行概念化和寻找概念类属之间的关 系也是一个难题。
扎根理论与质性研究
扎根理论的步骤和方法扎根理论是一种以质性研究为手段，通过有系统的收集和分析资料的研究历程，从资料中衍生出理论的方法。
理论扎根于资料中，在调查之前并不提出理论假设，直接从调查资料中进行经验概括，提炼概念，进而发展范畴与范畴之间的关系，最终提升为理论。
由此可以看出，这是一种自下而上建立理论的方法。
扎根理论的步骤大体包括：1、研究设计2、收集资料3、对资料进行分析编码和划分类属4、撰写备忘录5、理论性抽样。
扎根理论的操作方法：1、研究设计。
无论从事什么研究都需要事先进行研究设计。
扎根理论的研究设计首先需要确定研究问题，然后需要对要研究的问题进行语言表述。
接着需要选择合适的研究对象。
明确了研究对象后，下一步便是如何进入研究现场，进入现场的方式有两种，一种是研究者邀请对方参加研究，另一种是在研究者个人与当地人一起生活的过程中进行研究。
2、资料收集的方法。
扎根理论主要通过访谈法和观察法来收集资料。
访谈法分为封闭式访谈、开放式访谈和半开放式访谈。
封闭性访谈指研究者对研究者对访谈的问题、对象和记录的方式等都已经标准化了。
开放性访谈指没有固定的访谈问题，研究对象可以自由的发表意见。
半开放式访谈是介于两者之间的一种访谈方法。
访谈时要注意营造宽松的氛围，取得研究对象的信任，学会共情倾听，详细记录访谈内容。
观察法参与是观察和非参与式观察。
3、资料分析的方法。
对资料的分析是通过对资料的编码和归类来实现的。
编码分为三个层次：开放式编码、轴心式编码和核心式编码。
①开放式编码要求研究者以一种开放的心态,尽量悬置个人的偏见和研究界的定见,将所有的资料按其本身所呈现的状态进行编码。
②轴心式编码的主要目的是发现和建立概念类属之间的各种联系,以表现资料中各个部分之间的有机关联。
③在所有已分析的概念类属中经过系统分析以后选择一个核心类属,将分析集中到那些与该核心类属有关的码号上面。
在编码过程中常常用持续比较的方法。
4、撰写备忘录。
备忘录是对资料分析过程的反思性记录。
扎根理论初级实操方法
进行理论编码时，研究者应不断就资料的内容建立假设，通过资料和假设之间的轮回比较产
生理论，然后使用这些理论对资料进行编码。
访谈备忘录(operational note)、记录有关访谈对象过程和内容的信息和思考。
编码备忘录( code notes)编码备忘录记述有关编码和相关概念的信息和思考。
理论备忘录(theoretical notes)是对概念范畴以及它们之间关系的思考和归纳。
备忘录的使用方法
在于将不同的人物故事概念和范畴联系起来并探讨它们之间的逻辑关系，从而在
• 开放式编码：是将原始资料打散，赋予概念，用新的方式(概念)重新
组合起来的操作过程。
• 要求： • 1.“悬置”个人观点：开放的心态。 • 2.用概念的形式来表达访谈资料 • 3.概念命名：借用己有文献的概念，或使用当事人的原话，也可以由 分析者用自己的语言进行命名。 • 4.逐字逐句：挖掘概念及其属性。得到一些概念后，可以根据其属性
扎根理论实操方法
制作人：哈哥
1.扎根理论的基本理念
2.1 扎根理论研究流程及操作关键词 2.2 资料分析过程：编码过程
目 录
2.扎根理论的研究方法
2.3 扎根理论的应用 3.扎根方法适用的领域 3.1 学位论文操作流程
3.2 扎根理论的应用中的关键问题
4.扎根理论的研究质量
5.扎根理论与案例研究
PART 1
操作关键词2：不断比较(constant comparison）
扎根理论简介
扎根理论简介扎根理论扎根理论是一种作质的研究的方式，其主要宗旨是从经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5）。
研究者在研究开始之前一般没有理论假设，直接从实际观察入手，从原始资料中归纳出经验概括，然后上升到理论。
这是一种从下往上建立实质理论的方法，即在系统收集资料的基础上寻找反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。
扎根理论一定要有经验证据的支持，但是它的主要特点不在其经验性，而在于它从经验事实中抽象出了新的概念和思想。
在哲学思想上，扎根理论方法基于的是后实证主义的范式，强调对目前已经建构的理论进行证伪。
扎根理论的方法起源于格拉斯和斯特劳斯两人（1965，1968）60年代在一所医院里对医务人员处理即将去世的病人的一项实地观察。
这个方面的形成与两方面的理论思想有关，分别来自哲学和社会学：一是美国的实用主义，特别是杜威、G.米德和皮尔士的思想，他们强调行动的重要性，注重对有问题的情境进行处理，在问题解决中产生方法；另外一个影响来自芝加哥社会学派，该学派广泛使用实地观察和深度访谈的方法收集资料，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变化。
一、扎根理论的基本思路扎根理论的基本思路主要包括如下几个方面。
1.从资料中产生理论扎根理论特别强调从资料中提升理论，认为只有通过对资料的深入分析，才能逐步形成理论框架。
这是一个归纳的过程，从下往上将资料不断地进行浓缩。
与一般的宏大理论不同的是，扎根理论不对研究者自己事先设定的假设进行逻辑推演，而是从资料入手进行归纳分析。
理论一定要可以追溯到其产生的原始资料，一定要有经验事实作为依据。
这是因为扎根理论者认为，只有从资料中产生的理论才具有生命力。
如果理论与资料相吻合，理论便具有了实际的用途，可以被用来指导人们具体的生活实践。
扎根理论的首要任务是建立介于宏大理论和微观操作性假设之间的实质理论（即适用于特定时空的理论），但也不排除对具有普适性的形式理论的建构。
扎根理论(必读经典)
参考文献：
扎根理论
➢ 冯生尧等.扎根理论：一种新颖的质化研究方法[ J ].现代 教育论丛，2001，（6）：51-53.
➢ 王锡苓.质性研究如何建构理论？——扎根理论及其对传 播研究的启示[J].兰州大学学报（哲社版），2004，（ 5）：76-80.
➢ 陈向明.扎根理论的思路和方法〔J〕.教育研究与实验， 1999（4）：58-63.
一级编码（开放式登录）
➢ 研究者要求以一种开放的心态，尽量“悬置”个人的“ 偏见”和研究界的 “定见”，将所有的资料按其本身所 呈现的状态进行登录。
➢ 登录的目的是从资料中发现概念类属，对类属加以命名 ，确定类属的属 性和维度，然后对研究的现象加以命名 及类属化。
二级编码（关联式登录）
➢ 主要任务是发现和建立概念类属之间的各种联系，以表 现资料中各个部分之间的有机关联。
➢ 也不同于定量研究的消灭主观偏见或价值中立为原则的 研究方法，质的研究以反实证主义为基础，认为社会研 究根本不可能完全排除主体的旨趣及其他主观因素的影 响，对事实的接受、选择、描述和综合不可能没有重点 和方向，它把统计学作为一种理论而论
1、理论演化
➢ 扎根理论是一种比较新颖的研究方法。 ➢ 它首先是由格拉斯（Glaser）和斯特劳斯（Strauss）
提纲
扎根理论
一、质的研究 二、扎根理论的含义 三、扎根理论的操作性程序 四、扎根理论的基本思路 五、扎根理论的缺陷
一、质的研究
扎根理论
➢ 扎根理论是国外质的研究（质化研究）的杰出代表，质 的研究萌芽于二十世纪初，于二十世纪六、七十年代臻 于成熟，扎根理论作出了重要贡献。
➢ 质的研究是指不是经由统计或其它量化程序产生研究结 果的方法；质化程序包括搜集资料和分析资料。
扎根理论(必读经典)
2021/3/27
CHENLI
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二、扎根理论的含义
3、理论来源
扎根理论
扎根理论
2021/3/27
哲学：实用主义 “行动”
社会学：芝加哥学 派的象征互动论 “诠释”
CHENLI
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三、扎根理论的基本思路
扎根理论
1. 从资料中产生理论 2. 对理论保持敏感 3. 不断比较的方法 4. 理论抽样的方法 5. 灵活运用文献 6. 理论性评价
变成一种主观解释现实、“事后诸葛亮”的尴尬。
4. 扎根理论的方法使得研究者须出入游走于现象场中无数次，然
而，扎根理论却似乎忽略了实地研究之不易。
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结语：
扎根理论
➢ 这里介绍了质的研究中扎根理论的方法，特别是其基本 思路和操作程序。
➢ 在质的研究中存在很多其他 不同的建构理论的方式，研 究者个人所受训练的流派不同、看问题的方式不同、研 究的情境不同，都可能采取一种不同的对待和处理理论 的方式。
扎根理论
（Grounded Theory）
任课教师：王洪才教授 学生姓名：洪真裁 报告日期：2007年11月
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CHENLI
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扎根理论
在质的研究（qualitative research）领域， 一个十分著名的方法是格拉斯（Glaser）和斯特 劳斯（Strauss）提出的“扎根理论” （grounded theory）（1967）。扎根理论是一 种作质的研究的方式，其主要宗旨 是从经验资 料的基础上建立理论（Strauss，1987：5），是 一种资料分析整理的方法，不同于前面同学提 出的资料获取方法。
Hale Waihona Puke 2021/3/27CHENLI
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《第3节扎根理论的程序和技巧》读书笔记
一、背景
年正式提出
质：后于经验的理论
量：先于经验的理论
变成“只有叙事没有研究”的批评
二、扎根理论的形成过程
（一）分析资料，分类并编码
（1）收集资料与分析资料的互动
收集资料与分析资料的好处：在分析资料的过程中生成相关的概念和假设，并围绕这些概念和假设去进一步收集资料。
（2）分类及其编码
编码：对收集到的资料进行登录、分析和分类，以便突出这些概念并由这些概念形成扎根理论。
○1随意编码/一级编码（开放式登录） ○2分类编码/二级编码（关联式登录/轴心式登录） ○
3核心编码/三级编码（核心式登录/选择式登录） 编码的方式主要有：
○
1用某个关键词来概括资料中每一句话的意义 ○
2用资料中的某个句子来概括某份资料的段落大意
（3）一次编码和二次编码的差异：
结构和分类有差异，形式无差异
（二）寻找“关键事件”与“本土概念”
（1）发现“关键事件”
发现“关键事件”就有可能因此而进入正式的调查研究。
按照费孝通的说法：“在实地观察中去捉住关键，一半是靠研究者理论的训练，一半是靠研究者的悟性”
（2）倾听“本土概念”
“本土概念”是指本地人（或称之为当地人）所使用某些特别有影响力的词语。
频繁出现、被重复使用 隐含本地人的生活信念、思维习惯与文化特色 是否隐含了当地人的某种生活“冲突”以及相关的“关键事件”
寻找本土概念的目的：
是为了为当地人的生活故事找到一个或几个主题，或者说，每一个“本土概念”都是当地人生活故事的某个主题。
本土概念与经验事实的差别在于：
“本土概念”是经验事实的“关键事件”，它是经验事件的“节点”，它可以将相关的经验事实连接、贯穿起来。
（3）寻找故事背后的问题、冲突与疑惑
“本土概念”不仅出身于经验事实，而且，
本身就属于经验事实
的一个成员。
它不过是经验事实中的核心成员。
扎根理论最后是否能够建立起来，取决于研究者是否能够由“本土概念”上升为“理论概念”。
（三）形成扎根理论：本土概念与理论概念的互动
（1）“输入学理”
“输入学理”就是用理论化的概念（理论概念）去照亮眼前的经验事实。
格拉塞从资料归纳中归纳理论的“客观主义”立场
扎根理论并非完全由经验事实“归纳”出理论，其最后的形成仍然依赖并借助于相关的理论假设。
其并不反对理论假设，只是强调在研究的过程中围绕眼前的经验事实去尝试各种理论假设。
扎根理论与一般意义上的实证研究不同之处在于：
扎根理论的形成需要研究者从已有的理论中选择相关的理论去迎接和照亮眼前的经验事实，格拉塞和斯特劳斯称之为“理论的敏感性”
（2）“成为连接主义者”
研究者发挥自己的理论触觉主要有两个情境，一是当研究者发现经验事实出现了某种问题、冲突疑惑时，直接为经验事实“输入学理”；二是在观看经验事实的当下，意识到眼前的经验事实与相关的现象或理论具有某种类似的关系。
“成为连接主义者”：研究者以类比或直觉的方式使眼前的经验事实与相关的现象或理论建立连接。
“输入学理”与“成为连接主义者”的区别在于：
“输入学理”显得比较“强制一些”，其心理机制是强迫经验事实接受相关理论的解释；而成为连接主义者显得比较自由一些，其心理机制是直觉或类比。
（3）如何撰写扎根理论的研究报告
○1叙事研究报告
将调查研究中所获得材料整理成一份有情节的、有内在线索的故事，将相关的教育理论隐藏在故事的深处。
优点：将教育故事隐含在故事中，让读者发生“隐性学习”的效应。
缺点：教育道理可能被故事淹没而化为无形。
○2聚类分析
将调查研究中所获得的材料分门别类。
优点：“主题”清晰
缺点：没有给读者留出足够想象的空间
○3对理论的“佯装不知”
按照扎根理论的思路，研究者在调查研究之前必须放下、悬置已有的理论假设，以便在研究过程中采用归纳的方式形成自己的假设或理论。
但是，在真实研究的过程中，研究者不可避免地带着某种理论假设去收集和分析资料。
疑问：扎根理论是根据已有的经验事实的基础上自己“建构”的“观点”，如果要将该观点上升为“理论”这一层次，那要如何去验证自己的“扎根理论”是经得起考验的？。