第13章 检验、索赔、不可抗力和仲裁 新编国贸理论与实务课件
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1、索赔依据（Claim Foundation）
法律依据和事实依据
2、索赔期限（Period of Claim） （1）约定索赔期限 （2）法定索赔期限 3、索赔的处理办法
❖一般只做笼统规定
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（二）罚金或违约金条款（Penalty Clause or Liquidated Damage Clause)
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第三节 不可抗力（Force Majeure）
一、不可抗力的含义
（一）不可抗力的构成条件
注意：市场风险、商品价格波动、汇率变化等均不能视 为不可抗力事件。
不可抗力是一项免责条款（Be Free from Liabilities） （二）各国对不可抗力的不同称呼及说明
案例分析：有一份合同，印度A公司向美国B公司出口 一批黄麻。在合同履行的过程中，印度政府宣布对黄麻 实行出口许可证和配额制度。A公司因无法取得出口许 可证而无法向美国B公司出口黄麻，遂以不可抗力为由 主张解除合同。问：印度公司能否主张这种权利？为什 么？
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第二节 索赔（Claim)
一、各国法律对违约的不同规定
1、英国法的规定
❖违反要件（Breach of Condition）和违反担保 （Breach of Warranty）
2、美国法的规定
❖重大违约（Material Breach of Contract）和轻微违约 （Minor Breach of Contract）
（四）装运港（地）检验重量，目的港（地）检验品质
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三、检验、检疫机构
（一）国际上的检验检疫机构
（二）我国的检验检疫机构
1、1998年成立的中国出入境检验检疫局（CIQ）：主管
卫生检疫、动植物检疫和商品检验（三检合一），该局 的职能已并入2001年成立的中国质量监督检验检疫总局 （简称质检总局） 2、检验检疫部门的工作职责 法定检验（Making Legal Inspection） 监督管理（Supervision and Administration）
四、检验证书（Inspection Certificate)
1、检验证书的种类 2、检验证书的作用
检验证书的签发日期一般 早于运输单据的出单日期
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五、检验标准
六、检验条款的实例
检验条款 一般包括以下内容：有关检验权的规定、检验 或复验的时间和地点、检验机构、检验项目和检验证书、 检验标准等。
公证鉴定业务（Authentic Attesting Business）
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说明：新《商检法》第22条对提供检验服务的检验机构
的资格，修改为统一由国家商检部门认定，规定：国家商 检部门可以按照国家有关规定，通过考核，许可符合条件 的国内外检验机构承担委托的进出口商品检验鉴定业务。
❖该条款的适用场合： ❖违约金的性质 ： ❖我国《合同法》对违约金的规定：
四、定金罚则
（一）定金的含义
❖注：定金不同于预付款
（二）约定定金条款的意义（定金罚则）
（三）运用定金条款的注意事项
❖合同中同时约定违约金和定金时，受损方只能择其 一适用（《合同法》第116条）。
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第13章 检验、索赔、不可抗力和仲裁
第一节 货物的检验 第二节 索赔 第三节 不可抗力 第四节 仲裁
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2、买方营业处所（最终用户所在地）检验
采取以上两种方法时，卖方须承担到货品质或数量 的责任，对卖方不利。
（三）出口国检验，进口国复验
❖该方法兼顾了买卖双方的利益，公平合理，是目前 我国进出口业务中最常用的一种方法。
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本章思考题
1、出现索赔事故，如何明确索赔对象？ 2、什么是定金罚则？ 3、构成不可抗力的条件有哪些？ 4、仲裁协议的形式和 作用有哪些？
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Thank you!
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问：1、进口商对受损货物是否支付价款？ 2、进口商应向谁索赔？
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案例分析2：某国一公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即 期信用证付款，货物装运后，出口商凭已装船清洁提单和 已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货款。货到 目的港后，经进口商复验发现下列情况：
四、仲裁裁决的承认和执行
关于承认和执行外国仲裁裁决的最重要的国际公约是《承 认和执行外国仲裁裁决公约》（简称《1958年纽约公
约》），我国于1987年加入该公约。
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五、仲裁条款的规定 （一）仲裁地点 （二）仲裁机构 （三）仲裁规则 （四）仲裁裁决的效力
若败诉方不执行裁决，仲裁机构不能强制执行，但胜诉 方有权向有关法院起诉，请求法院强制执行。
仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力。
（五）仲裁费用的负担
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案例分析：甲方与乙方签定了出口某货物的合同一份， 合同中的仲裁条款规定：“凡因执行本合同发生的一切 争议，双方同意提交仲裁，仲裁在被诉方国家进行。仲 裁裁决是终局的，对双方都有约束力。”合同履行过程 中，双方因品质问题发生争议，于是将争议提交甲国仲 裁。经仲裁庭调查审理，认为乙方的举证不实，裁决乙 方败诉。事后甲方因乙方不执行裁决向本国法院提出申 请，要求法院强制执行，乙方不服。
问：（1）我方可主张何种权利？为什么？
（2）美方的索赔要求是否合理？为什么？
（三）不可抗力事件的通知和证明
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第四节 仲裁（Arbitration）
一、仲裁是解决争议的一种重要方式
（一）友好协商（Amicable Negotiation） （二）调解（Conciliation） （三）仲裁（ Arbitration ）
若事前协议与事后协议不一致，以事后协议为准 两种仲裁协议的形式具有同等法律效力
（二）仲裁协议的作用
•核心作用是排除法院对有关案件
的管辖权（Jurisdiction）
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三、仲裁程序（Arbitral Proceeding）
1、仲裁申请 2、仲裁庭的组成 3、仲裁审理 4、仲裁裁决
（三）向保险人索赔
国际贸易业务中常见索赔事故及可能的责任分析：
案例分析1：中国某公司与欧洲某进口商签定一份皮具合同， 以CIF鹿特丹成交，向保险公司投保一切险,用信用证支付。 货到鹿特丹后，检验结果表明：全部货物潮湿、发霉、变 色，损失价值10万美元。据分析，货物损失的主要原因是 由于生产厂家在生产的最后一道工序中，未将皮具湿度降 到合理程度。
问：乙方可否向本国法院提请上诉？为什么？
六、仲裁条款的常用格式
（一）在我国仲裁的条款格式
（二）在被申请人所在国仲裁的条款格式
（三）在第三国仲裁的条款格式
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本章小结
本章主要讲述了国际货物买卖合同中有关争议的 预防和处理的各个条款，包括检验、索赔、不可 抗力和仲裁条款的订立及相关的知识。 本章重点：合同中的检验条款、索赔条款、不可 抗力条款和仲裁条款 本章难点：不可抗力的界定、仲裁与诉讼的异同
1、仲裁的定义 ❖买卖双方达成协议，发生争议时若通过协商不能ห้องสมุดไป่ตู้决，
自愿将有关争议提交给双方同意的第三者进行裁决， 裁决的结果是终局的，对双方均有约束力。 2、仲裁的特点
（四）诉讼（Litigation）
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二、仲裁协议的形式与作用
（一）仲裁协议的形式 仲裁条款（ Arbitration Clause）或事前协议 提交仲裁的协议（Submission）或事后协议
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二、不可抗力条款的规定
（一）不可抗力的性质与范围
关于不可抗力的性质与范围，通常有以下三种 规定方法：
1、概括规定 2、具体规定 3、综合规定（综合规定的方法最常用）
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（二）不可抗力事件的处理
不可抗力后果有两种：一是解除合同；二是延期 履行合同。
❖案例分析：我某出口企业以CIF纽约条件与美国某公司 订立了200套家具的出口合同。合同规定2001年12月交 货。11月底，我企业出口商品仓库因雷击发生火灾，致 使一半以上的出口家具被烧毁。我企业遂以不可抗力为 由要求免除交货责任，美方不同意，坚持要求我方按时 交货。我方经多方努力，于2002年1月初交货，而美方 以我方延期交货为由提出索赔。
1、该批货物共有10个批号，抽查20箱，发现其中2个批号 涉及200箱内含有沙门氏细菌超过合同标准。
2、收货人实际收到998箱，缺少2箱。
3、有15箱货物外表状况良好，但箱内货物共缺少60公斤。
问：根据上述案情，进口商应分别向谁索赔？
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三、索赔条款
（一）异议和索赔条款（Discrepancy and Claim Clause）
3、《公约》的规定（第25条）
❖根本性违约（Fundamental Breach of Contract）和非 根本性违约（Non-Fundamental Breach of Contract）
4、我国《合同法》的规定
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二、索赔对象
（一）向买、卖方索赔
（二）向承运人索赔
法律依据和事实依据
2、索赔期限（Period of Claim） （1）约定索赔期限 （2）法定索赔期限 3、索赔的处理办法
❖一般只做笼统规定
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（二）罚金或违约金条款（Penalty Clause or Liquidated Damage Clause)
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第三节 不可抗力（Force Majeure）
一、不可抗力的含义
（一）不可抗力的构成条件
注意：市场风险、商品价格波动、汇率变化等均不能视 为不可抗力事件。
不可抗力是一项免责条款（Be Free from Liabilities） （二）各国对不可抗力的不同称呼及说明
案例分析：有一份合同，印度A公司向美国B公司出口 一批黄麻。在合同履行的过程中，印度政府宣布对黄麻 实行出口许可证和配额制度。A公司因无法取得出口许 可证而无法向美国B公司出口黄麻，遂以不可抗力为由 主张解除合同。问：印度公司能否主张这种权利？为什 么？
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第二节 索赔（Claim)
一、各国法律对违约的不同规定
1、英国法的规定
❖违反要件（Breach of Condition）和违反担保 （Breach of Warranty）
2、美国法的规定
❖重大违约（Material Breach of Contract）和轻微违约 （Minor Breach of Contract）
（四）装运港（地）检验重量，目的港（地）检验品质
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三、检验、检疫机构
（一）国际上的检验检疫机构
（二）我国的检验检疫机构
1、1998年成立的中国出入境检验检疫局（CIQ）：主管
卫生检疫、动植物检疫和商品检验（三检合一），该局 的职能已并入2001年成立的中国质量监督检验检疫总局 （简称质检总局） 2、检验检疫部门的工作职责 法定检验（Making Legal Inspection） 监督管理（Supervision and Administration）
四、检验证书（Inspection Certificate)
1、检验证书的种类 2、检验证书的作用
检验证书的签发日期一般 早于运输单据的出单日期
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五、检验标准
六、检验条款的实例
检验条款 一般包括以下内容：有关检验权的规定、检验 或复验的时间和地点、检验机构、检验项目和检验证书、 检验标准等。
公证鉴定业务（Authentic Attesting Business）
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说明：新《商检法》第22条对提供检验服务的检验机构
的资格，修改为统一由国家商检部门认定，规定：国家商 检部门可以按照国家有关规定，通过考核，许可符合条件 的国内外检验机构承担委托的进出口商品检验鉴定业务。
❖该条款的适用场合： ❖违约金的性质 ： ❖我国《合同法》对违约金的规定：
四、定金罚则
（一）定金的含义
❖注：定金不同于预付款
（二）约定定金条款的意义（定金罚则）
（三）运用定金条款的注意事项
❖合同中同时约定违约金和定金时，受损方只能择其 一适用（《合同法》第116条）。
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第13章 检验、索赔、不可抗力和仲裁
第一节 货物的检验 第二节 索赔 第三节 不可抗力 第四节 仲裁
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2、买方营业处所（最终用户所在地）检验
采取以上两种方法时，卖方须承担到货品质或数量 的责任，对卖方不利。
（三）出口国检验，进口国复验
❖该方法兼顾了买卖双方的利益，公平合理，是目前 我国进出口业务中最常用的一种方法。
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本章思考题
1、出现索赔事故，如何明确索赔对象？ 2、什么是定金罚则？ 3、构成不可抗力的条件有哪些？ 4、仲裁协议的形式和 作用有哪些？
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Thank you!
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问：1、进口商对受损货物是否支付价款？ 2、进口商应向谁索赔？
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案例分析2：某国一公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即 期信用证付款，货物装运后，出口商凭已装船清洁提单和 已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货款。货到 目的港后，经进口商复验发现下列情况：
四、仲裁裁决的承认和执行
关于承认和执行外国仲裁裁决的最重要的国际公约是《承 认和执行外国仲裁裁决公约》（简称《1958年纽约公
约》），我国于1987年加入该公约。
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五、仲裁条款的规定 （一）仲裁地点 （二）仲裁机构 （三）仲裁规则 （四）仲裁裁决的效力
若败诉方不执行裁决，仲裁机构不能强制执行，但胜诉 方有权向有关法院起诉，请求法院强制执行。
仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力。
（五）仲裁费用的负担
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案例分析：甲方与乙方签定了出口某货物的合同一份， 合同中的仲裁条款规定：“凡因执行本合同发生的一切 争议，双方同意提交仲裁，仲裁在被诉方国家进行。仲 裁裁决是终局的，对双方都有约束力。”合同履行过程 中，双方因品质问题发生争议，于是将争议提交甲国仲 裁。经仲裁庭调查审理，认为乙方的举证不实，裁决乙 方败诉。事后甲方因乙方不执行裁决向本国法院提出申 请，要求法院强制执行，乙方不服。
问：（1）我方可主张何种权利？为什么？
（2）美方的索赔要求是否合理？为什么？
（三）不可抗力事件的通知和证明
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第四节 仲裁（Arbitration）
一、仲裁是解决争议的一种重要方式
（一）友好协商（Amicable Negotiation） （二）调解（Conciliation） （三）仲裁（ Arbitration ）
若事前协议与事后协议不一致，以事后协议为准 两种仲裁协议的形式具有同等法律效力
（二）仲裁协议的作用
•核心作用是排除法院对有关案件
的管辖权（Jurisdiction）
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三、仲裁程序（Arbitral Proceeding）
1、仲裁申请 2、仲裁庭的组成 3、仲裁审理 4、仲裁裁决
（三）向保险人索赔
国际贸易业务中常见索赔事故及可能的责任分析：
案例分析1：中国某公司与欧洲某进口商签定一份皮具合同， 以CIF鹿特丹成交，向保险公司投保一切险,用信用证支付。 货到鹿特丹后，检验结果表明：全部货物潮湿、发霉、变 色，损失价值10万美元。据分析，货物损失的主要原因是 由于生产厂家在生产的最后一道工序中，未将皮具湿度降 到合理程度。
问：乙方可否向本国法院提请上诉？为什么？
六、仲裁条款的常用格式
（一）在我国仲裁的条款格式
（二）在被申请人所在国仲裁的条款格式
（三）在第三国仲裁的条款格式
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本章小结
本章主要讲述了国际货物买卖合同中有关争议的 预防和处理的各个条款，包括检验、索赔、不可 抗力和仲裁条款的订立及相关的知识。 本章重点：合同中的检验条款、索赔条款、不可 抗力条款和仲裁条款 本章难点：不可抗力的界定、仲裁与诉讼的异同
1、仲裁的定义 ❖买卖双方达成协议，发生争议时若通过协商不能ห้องสมุดไป่ตู้决，
自愿将有关争议提交给双方同意的第三者进行裁决， 裁决的结果是终局的，对双方均有约束力。 2、仲裁的特点
（四）诉讼（Litigation）
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二、仲裁协议的形式与作用
（一）仲裁协议的形式 仲裁条款（ Arbitration Clause）或事前协议 提交仲裁的协议（Submission）或事后协议
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二、不可抗力条款的规定
（一）不可抗力的性质与范围
关于不可抗力的性质与范围，通常有以下三种 规定方法：
1、概括规定 2、具体规定 3、综合规定（综合规定的方法最常用）
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（二）不可抗力事件的处理
不可抗力后果有两种：一是解除合同；二是延期 履行合同。
❖案例分析：我某出口企业以CIF纽约条件与美国某公司 订立了200套家具的出口合同。合同规定2001年12月交 货。11月底，我企业出口商品仓库因雷击发生火灾，致 使一半以上的出口家具被烧毁。我企业遂以不可抗力为 由要求免除交货责任，美方不同意，坚持要求我方按时 交货。我方经多方努力，于2002年1月初交货，而美方 以我方延期交货为由提出索赔。
1、该批货物共有10个批号，抽查20箱，发现其中2个批号 涉及200箱内含有沙门氏细菌超过合同标准。
2、收货人实际收到998箱，缺少2箱。
3、有15箱货物外表状况良好，但箱内货物共缺少60公斤。
问：根据上述案情，进口商应分别向谁索赔？
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三、索赔条款
（一）异议和索赔条款（Discrepancy and Claim Clause）
3、《公约》的规定（第25条）
❖根本性违约（Fundamental Breach of Contract）和非 根本性违约（Non-Fundamental Breach of Contract）
4、我国《合同法》的规定
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8
二、索赔对象
（一）向买、卖方索赔
（二）向承运人索赔