案件检查业务知识测试题
全省纪检监察机关办案人员执纪执法业务知识考试训练题四
第四套试题一、判断题（每题1分，共30分）1、案件检查是《党章》和《行政监察法》赋予纪检监察机关的一项基本工作职责。
（对）2、从事公务是判断是否属于国家工作人员最核心的要素。
（对）3、各级党的纪律检查委员会向上级纪委负责。
（错）4、市纪委无权对市委常委进行立案调查。
（对）5、对党组织违纪问题进行立案，需要由上一级纪检机关报请同级党委批准。
（对）6、案件检查方式分为自办、协办和交办。
（对）7、监察机关立案调查的案件，一般应当自立案之日起三个月内结案。
（错）8、关于利用职务上的便利，是指利用职务上的主管、管理、经手公共财物的权利及方便条件。
（对）9、纪检监察案件受理以书面形式为主。
（对）10、经初步核实，不需要给予党纪政纪处分，但被反映人有违纪所得或非法财物，或被先行暂扣、封存、冻结，以及应当责令退赔的，纪检监察室应在初步核实报告中写明涉案款物情况及处理意见，按有关规定和程序处理即可，不需要将案件移送审理。
（错）11、协办方式中的指导办案是纪检监察机关派人参加上级纪检监察机关或其他纪检监察机关立案查处的案件。
（错）12、协办方式中的参与办案是上级纪检监察机关直接派人参加下级纪检监察机关或党组织立案查处的案件。
（错）13、追究依法受到刑事处罚党员的党纪责任，由案件审理部门直接提取有关材料，依据生效的司法判决、裁定，提出相应的党纪处分意见，并向案件监督管理部门备案。
（对）14、违纪事实材料，应以调查组名义落款。
（对）15、违纪事实材料可以不列明违纪行为触犯的法律法规规定。
（错）16、对被调查人就违纪事实材料所提出的意见或辩解，调查组应当认真研究，合理的要予以采纳，不合理的要有针对性地写出说明，相关说明材料不再与被调查人进行见面。
（对）17、人民法院在接到监察机关提请后的24小时内通知银行或者其他金融机构冻结涉嫌人员的存款；因特殊原因不能24小时内通知的，至迟不能超过72小时。
（对）18、鉴定结论指鉴定人运用专门知识或技能对办案人员不能解决的专门事项科学鉴定后所作出的结论。
纪检监察业务知识测试试题2
纪检监察业务知识试题2————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：2《纪检监察案件检查简明教程》、《纪检监察案件审理简明教程》部分一、填空题(共20题，每题1分)1、案件检查的任务可以概括为：查明案件事实，收集确实、充分的证据，使违纪者受到应有的惩处，，教育纪检监察对象遵纪守法。
2、的思想路线是案件检查的生命线，背离了它，就会受挫折，就会走弯路，就会一事无成。
3、和是案件检查与被调查人谈话中被调查人心理活动的一对基本矛盾。
4、纪检监察机关在案件检查中，对违犯党纪政纪的纪检监察对象采取的组织措施包括停职检查和两钟。
5、收集证据必须客观全面、细致深入、、符合规定程序。
6、纪检监察案件受理包括受理和受理两个方面。
7、为了公正、客观的处理案件，案件审理工作必须由纪检监察机关中不承担的案件审理部门承担。
8、案件审理工作的作用有制约作用、参谋作用、、教育作用、促进作用。
9、案件审理工作的基本要求是事实清楚、、定性准确、处理恰当、、程序合法。
10、监察机关的行政处分权包括两个方面的内容：直接行政处分权和提出给予监察对象行政处分的。
11、审理申诉案件的原则是有错必纠原则、基本事实清楚、基本证据确凿和处分基本恰当原则、原则、申诉期间原处分决定不停止执行原则、全面历史地看问题原则、原则。
12、案件审理部门制作的案件复议、复查报告和复审复核报告，实质上也是案件的一种。
13、党风监督的重点对象是党的，特别是。
14、党风监督要与相结合。
15、各级党组织应当认真贯彻，加强思想政治教育，健全工作制度，有效防范各种违纪行为的发生。
16、实施党纪政纪处分，要坚持党要管党、从严治党的原则，党员在党纪面前人人平等的原则，实事求是的原则，民主集中制的原则，的原则。
17、党员受留党察看处分期间，没有、和。
18、《行政许可法》所称行政许可，是指行政机关根据的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。
纪检监察业务知识测试题库
纪检监察业务知识测试题库纪检监察业务知识测试题姓名分数一、填空题（每题2分，共20分）1、信访案件督办是指上级纪检监察机关的信访部门对转交查处的信访案件进行督促催办的行为。
2、乡镇及县直属机关纪委或者党委批准处理的案件，全部向备案。
3、案件的审理程序包含受理、审核、、执行四个环节。
4、初步核实的任务是熟悉所反映的要紧问题是否存在，为提供根据。
5、立案的条件包含确有违纪事实与。
6、执法监察的工作特点包含主动性、、灵活性、权威性。
7、民主评议活动的最终目的是，促进经济社会的更好更快进展。
8、部门与行业不正之风的行为主体，要紧应包含政府部门与。
9、受警告与严重警告处分的党员，年内不得在党内提升职务与向党外组织推荐高于现职的党外职务。
10、党员在留党察看期间，没有、选举权与被选举权。
二、单项选择题（每题2分，共20分）1、处分决定应当以（）形式通知公务员本人。
A、口头B、书面C、公示D、谈话2、行政监察机关依法行使职权，不受其他( )、社会团体与个人的干涉。
A、党政机关B、国家权力机关C、行政部门D、事业单位3、凡属上级交办要结果的信访案件，要在（）个月内办结，并按信访工作条例所规定的要求向上报结。
A、一B、二C、三D、四4、审理的作用要紧表现在五个方面，即：监督制约作用、参谋助手作用、保障权力作用、教育作用与（）作用。
A、促进B、保护C、惩治D、预防5、对县委管理与协助有关部门管理的乡科级干部，给予撤销党内职务、留党察看、开除党籍处分，由县纪委审核，报（）批准。
A、市纪委B、县委C、县政府D、市委6、效能监察按照涉及的范围分类，可分为全面监察与（）监察。
A、定期B、不定期C、重点D、专项7、制作谈话笔录通常分成三个阶段：准备阶段、（）阶段与审查阶段。
A、分析B、研究C、制作D、审核8、国家公务员受到记过的行政处分改正错误的，满（）予以解除：A、六个月B、十二月C、十八个月D、二十四个月9、纪检监察信访工作中的“三访”是指：集体访、越级访与（）。
纪检监察案件检查业务知识（精选）
纪检监察案件检查业务知识（精选）第一篇：纪检监察案件检查业务知识（精选）纪检监察案件检查业务知识案件检查，是纪检监察机关为查明违犯党纪政纪案件的事实真相所进行的活动。
案件检查是纪检监察机关一项经常性的重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，在纪检监察工作中始终处于关键位置。
没有案件检查，就没有惩处，保护就缺乏有力的手段，监督就缺乏权威，教育就缺乏丰富深刻的内容。
因此做好案件检查工作对全面履行纪检监察机关的四项职能，保障党员干部的民主权利，严肃党政纪律，保证党的路线、方针、政策和国家法律、法规的贯彻执行，促进党风廉政建设的健康发展，保障改革开放和社会主义现代化建设事业的顺利进行，都有着十分重要的意义。
第一节案件检查的基本要求纪检监察机关案件检查的基本要求，概括起来讲，就是：事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备或程序合法。
一、事实清楚事实清楚，是指纪检监察对象违纪事实的认定必须具体、准确，符合客观实际。
二、证据确凿证据确凿，是指认定事实所依据的证据都要符合客观真实情况，准确无疑；所取得的证据足以把案件中所认定的事实证明清楚。
三、定性准确定性准确，是指在事实清楚，证据确凿的基础上，对党员、干部或党组织、国家行政机关所犯错误事实的性质的认定确实无疑。
四、处理恰当处理恰当，是指根据纪检监察对象违反党纪或政纪的错误事实、性质、情节、所造成的后果、对错误的认识和态度，一贯工作表现等，按照党和国家的有关规定作出的处理合适，妥当，恰如其分，轻重适度，不枉不纵。
五、手续完备或程序合法在案件检查中必须按照规定的程序办理。
这一要求在《案件检查条例》中称为手续完备，而《监察机关调查处理政纪案件办法》（以下简称《调查处理办法》）称为程序合法。
手续完备或程序合法主要有三层含义：一是案件检查程序是由《案件检查条例》、《调查处理办法》规定的，是党规党法和国家法律制度的重要组成部分；二是查办党纪政纪案件必须按照办案程序进行，这既是纪检监察机关的权利，也是纪检监察机关的义务，否则，就是违纪违法；三是案件，检查程序中每个阶段的任务、手续、要求都是法定的，受理、初步核实、立案、调查、移送审理都必须符合有关的规定。
纪检监察业务知识200题(题目)
纪检监察业务知识200题第一部分：填空题1、中华人民共和国的最高权力机关是（）。
2、党内监督的重点对象是（）和（），特别是（）。
3、（）是党内监督的专门机关。
4、纪委对派驻纪检组实行( )管理。
6、坚持党员在党纪面前人人平等的原则，党内不允许有任何不受纪律约束的（）和（）。
7、对严重违犯党纪的党组织的纪律处理措施包括（）、（）。
8、党员受到警告或者严重警告处分，（）内不得在党内提升职务和向党外组织推荐担任高于其原任职务的党外职务。
9、党员受到撤销党内职务处分，（）内不得在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或者高于其原任职务的职务。
10、留党察看处分，分为留党察看（）、留党察看（）。
11、对于受到留党察看处分（）的党员，期满后，仍不符合恢复党员权利条件的，再延长（）留党察看期限。
留党察看期限最长不得超过（）。
12、党员受留党察看期间，没有（）、（）和被（）。
13、党员受到留党察看处分，其党内职务（）。
14、党员受到开除党籍处分，（）内不得重新加入党。
15、受到改组处理的党组织领导机构成员，除应各受到撤销党内职务以上处分的外，均（）。
16、对于受到解散处理的党组织中的党员，应当逐个（）。
17、预备党员违纪情节较轻，尚可（）预备党员资格的，应当对其批评教育或者（）预备期；情节较重的，应当（）其预备党员资格。
18、违纪党员在党组织作出处分决定前死亡，或者在死亡后发现其有严重违纪行为，对于应当给予开除党籍处分的，（）其党籍；对于应当给予留党察看以下（）处分的，作出书面结论，不再给予党纪处分。
19、党的各级纪律检查机关在同级党委和上级纪委领导下，做好党员权利保障工作，受理有关党员权利保障方面的（）、（）和（），检查和处理侵犯党员权利方面的案件，对党的领导干部和下级党组织履行党员权利保障职责的情况进行（）。
20、直接责任者，是指在其职责范围内，不履行或者不正确履行自己的职责，对造成的损失或者后果起（）的党员或者党员领导干部。
2021年纪检监察办案业务知识竞赛多选题库及答案（共70题）
2021年纪检监察办案业务知识竞赛多选题库及答案（共70题）2021年纪检监察办案业务知识竞赛多选题库及答案（共70题）1.党纪处分决定或者申诉复查决定作出后，不按规定落实决定中关于被处分人、、等事项的，应当追究直接责任者和领导责任者的党纪责任。
（ ABCD ）A.职务B.职级C.待遇D.党籍释：《中国共产党纪律处分条例》第一百一十五条。
2.有以下哪些情形，给予警告或者严重警告处分；情节严重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分。
（ AB ）A.违反民主集中制原则，拒不执行或者擅自改变党组织作出的重大决定B.违反议事规则，个人或者少数人决定重大问题的C.拒不执行党组织的分配、调动、交流等决定的D.在特殊时期或者紧急状况下，拒不执行党组织决定的释：《中国共产党纪律处分条例》第六十三条、第六十五条，C 项只有一个幅度，处分档次从警告至撤销党内职务；D项给予留党察看或者开除党籍处分。
3.下级党组织拒不执行或者擅自改变上级党组织决定的，对，给予警告或者严重警告处分。
（ CD ）A.重要责任者B.次要责任者C. 领导责任者D.直接责任者释：《中国共产党纪律处分条例》第六十四条。
4.隐瞒入党前严重错误的，。
（ BC ）A.一律予以除名B.一般应当予以除名C.对入党后表现尚好的，给予严重警告、撤销党内职务或者留党察看处分D.对入党后表现尚好的，给予警告、严重警告、撤销党内职务释：《中国共产党纪律处分条例》第六十七条第三款。
5.党员有哪些情形，应给予警告或者严重警告处分。
（ ABD ）A.2016年2月，镇长田某在填写《领导干部个人有关事项报告表》时，隐瞒了配偶拥有某民营企业20%股份的事实。
B.副局长何某某在纪委实施谈话函询时，谎称自购的二套房产是其姐姐的。
C.乡党委书记沈某某通过关系，将个人档案上的年龄比实际减小2岁。
D.处长刘某填报个人档案资料时，隐瞒了妻子和女儿取得美国“绿卡”的事实。
释：《中国共产党纪律处分条例》第六十七条，C项应给予严重警告以上处分。
全省纪检监察机关办案人员执纪执法业务知识考试训练题十
第十套试题一、判断题（每题1分，共30分）1、党员一人犯有两种以上（含两种）应当受到党纪处分的违纪行为，可按数种违纪行为中应当受到的最高处分给予处分。
（错）2、《党纪处分条例》没有规定，但确需追究党纪责任的违纪行为，各级党委、纪委可以比照最相类似的条款处理。
（错）3、对因故意犯罪被依法判处《刑法》规定的主刑（含宣告缓刑）的党员，应当给予开除党籍处分。
（对）4、依法被劳动教养的，应当给予开除党籍处分，但是中共中央和中纪委另有规定的除外。
（对）5、在具体办案中，切忌因为几个人的证言相同，而省略不记笔录，但可以让某证人在其他证人陈述的笔录上签名或盖章。
（错）6、直接经济损失，是指与违纪行为有直接因果关系而造成财产损毁的实际价值。
（对）7、对于违纪行为所获得的经济利益，应当收缴或者责令退赔。
（对）8、民政干部江某将自己管理的救灾款5万元私自借给其弟弟作周转金从事经营，一个月后本息返回。
江某的行为构成挪用公款罪。
（对）9、党员重婚或者包养情妇(夫)的,给予开除党籍处分。
（对）10、《刑法》关于溯及力问题采取的是从旧兼从轻原则。
（对）11、对违纪后下落不明的党员，应当一律给予开除党籍处分。
（错）12、对非党员、非监察对象不能使用“两规”措施。
（对）13、使用“两规”措施的时限不得超过案件调查时限。
（对）14、党纪案件的立案调查时限为三个月，必要时可延长二个月。
（错）15、对经调查证实涉嫌犯罪的“两规”对象，应及时移送司法机关并解除其“两规”措施。
（对）16、市（地）纪委对同级党委管理的干部使用“两规”措施，应向同级党委主要负责同志和有关领导请示。
（对）17、办案人员发现被调查人重大问题后，要及时掌控被调查人的因私、因公出国护照和居民身份证、海员证、边境通行证等有效境内外活动证件，让其不能合法地外逃。
（对）18、对线索单一的，初步核实时也可以由一人进行。
（错）19、国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，通过赌博方式收受请托人财物的，不能构成受贿罪。
纪检监察业务知识考试试卷含答案(二)
纪检监察业务知识考试试卷含答案(二）一、填空题(共20题，每题1分)1、案件检查的任务可以概括为：查明案件事实,收集确实、充分的证据,使违纪者受到应有的惩处，(），教育纪检监察对象遵纪守法。
2、（）的思想路线是案件检查的生命线,背离了它，就会受挫折，就会走弯路，就会一事无成。
3、（)和（）是案件检查与被调查人谈话中被调查人心理活动的一对基本矛盾。
4、纪检监察机关在案件检查中，对违犯党纪政纪的纪检监察对象采取的组织措施包括停职检查和（）两钟。
5、收集证据必须客观全面、细致深入、（）、符合规定程序。
6、纪检监察案件受理包括受理和受理两个方面。
7、为了公正、客观的处理案件，案件审理工作必须由纪检监察机关中不承担的案件审理部门承担.8、案件审理工作的作用有制约作用、参谋作用、、教育作用、促进作用。
9、案件审理工作的基本要求是事实清楚、、定性准确、处理恰当、、程序合法。
10、监察机关的行政处分权包括两个方面的内容:直接行政处分权和提出给予监察对象行政处分的。
11、审理申诉案件的原则是有错必纠原则、基本事实清楚、基本证据确凿和处分基本恰当原则、原则、申诉期间原处分决定不停止执行原则、全面历史地看问题原则、原则.12、案件审理部门制作的案件复议、复查报告和复审复核报告，实质上也是案件的一种。
13、党风监督的重点对象是党的，特别是。
14、党风监督要与相结合。
15、各级党组织应当认真贯彻,加强思想政治教育，健全工作制度，有效防范各种违纪行为的发生。
16、实施党纪政纪处分,要坚持党要管党、从严治党的原则，党员在党纪面前人人平等的原则，实事求是的原则，民主集中制的原则，的原则.17、党员受留党察看处分期间,没有、和.18、《行政许可法》所称行政许可,是指行政机关根据的申请,经依法审查,准予其从事特定活动的行为。
19、行政机关受理或者不予受理行政许可申请,应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的。
20、地方各级人民政府应当定期向和上一级人民政府报告推进依法行政的情况.二、选择题（共20题，每题1分)l、纪检监察机关独立行使党和政府赋予的案件检查权,不受(）、社会组织和个人的干涉。
全国纪检监察干部专业知识测试试题
全国纪检监察干部专业知识测试试题全国纪检监察干部专业知识测试试题《纪检监察案件检查简明教程》、《纪检监察案件审理简明教程》部分一、填空题(共20题，每题1分)1、案件检查的任务可以概括为：查明案件事实，收集确实、充分的证据，使违纪者受到应有的惩处，，教育纪检监察对象遵纪守法。
2、的思想路线是案件检查的生命线，背离了它，就会受挫折，就会走弯路，就会一事无成。
3、和是案件检查与被调查人谈话中被调查人心理活动的一对基本矛盾。
4、纪检监察机关在案件检查中，对违犯党纪政纪的纪检监察对象采取的组织措施包括停职检查和两钟。
5、收集证据必须客观全面、细致深入、、符合规定程序。
6、纪检监察案件受理包括受理和受理两个方面。
7、为了公正、客观的处理案件，案件审理工作必须由纪检监察机关中不承担的案件审理部门承担。
8、案件审理工作的作用有制约作用、参谋作用、、教育作用、促进作用。
9、案件审理工作的基本要求是事实清楚、、定性准确、处理恰当、、程序合法。
10、监察机关的行政处分权包括两个方面的内容：直接行政处分权和提出给予监察对象行政处分的。
11、审理申诉案件的原则是有错必纠原则、基本事实清楚、基本证据确凿和处分基本恰当原则、原则、申诉期间原处分决定不停止执行原则、全面历史地看问题原则、原则。
12、案件审理部门制作的案件复议、复查报告和复审复核报告，实质上也是案件的一种。
13、党风监督的重点对象是党的，特别是。
14、党风监督要与相结合。
15、各级党组织应当认真贯彻，滤布加强思想政治教育，健全工作制度，有效防范各种违纪行为的发生。
16、实施党纪政纪处分，要坚持党要管党、从严治党的原则，党员在党纪面前人人平等的原则，实事求是的原则，民主集中制的原则，的原则。
17、党员受留党察看处分期间，没有、和。
18、《行政许可法》所称行政许可，是指行政机关根据的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。
19、行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的。
银行业金融机构案件防控知识试题及答案
金融银行业机构案件防控知识试题及答案一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于 A的案件.A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后C以内.A 6小时以内B 12小时以内C 24小时以内D 48小时以内3、案件防控长效机制的良性循环应当是：AA排查—整改—提高—再排查B制度—执行—检查—修订制C制度—执行—反馈—检查—修订制度D制度—排查方案—整改—修订制度—执行4、以下内容不符合银行业金融机构案件防控工作考评办法规定的是C .A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的,年度考评结果一票否决C在案件防控工作考评中,没有转发银监会重大突发事件报告制度,相关工作一票否决D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件风险信息报送的迅速、准确和全面5、在开立账户管理方面,下列做法不正确的是：BA开户应由法定代表人或单位负责人直接办理,如授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B客户提交的材料必须是真实的,必须进行核查,但开户不必面对面填写签字C对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡,坚决不予受理D对客户资料必须严格保管6、商业银行经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应体现 B的要求.A制度先行于业务B内控优先C发展是根本,管理是保障D合规人人有责7、根据监管规定,说法不正确的是: CA银行发生案件,不论是否自查发现,不论有何种情形,对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员,都应移送司法机关依法处理B银行在自查发现案件的审查、审核工作中,凡歪曲事实、掩盖真相,弄虚作假,导致意见错误的,应追究有关人员责任C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件,因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件,可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件,应按照有关规定问责并上追两级责任8、下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:AA枪支弹药B授权卡C空白凭证D查询对账9、银行业金融机构案件处置工作规程规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的 A.A专案组B调查组C检查组D督查组10、银行业金融机构案件风险信息报送及登记办法中,以下说法正确的是 C.A对符合银监会重大突发事件报告制度重大突发事件报送标准的案件风险信息,除按照该制度要求的方式报送外,还应上报案件风险信息B案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统,在被撤销后从系统中移除C如经调查确认案件风险信息不构成案件,应当立即报送案件风险信息撤销报告D案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准12、银行业金融机构案件处置工作流程所称的案件的性质属于BA 行政案件B 刑事案件C 因经济纠纷引起的民事案件D 商业贿赂案件13、银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于A .A操作风险B信用风险C市场风险D流动性风险14、下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施： DA机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩B机构准入与银行人力资源配置水平挂钩C机构准入,业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩D实施对总行管理部门和分支行负责人诚勉谈话机制,并与岗位任职挂钩15、柜员外库领用重要凭证时,应及时清点,清点工作应在 A进行.A监控下B双人会同下C会计主管视线范围内D内库柜员视线范围内16、企业销户,如果交回未使用的重要空白凭证,下列说法正确的是：BA告知客户自己销毁B当客户面剪角作废,装订入传票C让客户在柜面上撕毁扔入垃圾桶D柜员当客户面剪角作废,扔入垃圾桶17、银行业金融机构的A 应对其经营活动的合规性负最终责任.A董事会B高管层C合规管理部门D风险管理部门18、银监会加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见中,要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、D 、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估.A高风险账户B高风险客户C高风险部门D高风险环节19、银行业金融机构应当严格执行 C 、押、证三分管制度,三者分开保管和使用,人员离岗时,都应落锁入柜.A款B密C印D单20、银行业金融机构应当对关键岗位实行C的人员轮换和强制休假制度.A定期B不定期C定期或不定期D短期21、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动” CA完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动22、下列哪一项的做法是正确的AA 专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据.B 专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露.C 银行业金融机构案件审结后,应当及时向银监会案件稽查部门报送案例材料.D 在案件审结工作中,银监局报送银行业金融机构的案件审结报告后,即完成案件审结工作.23、轮岗期限原则上以年度为限,轮岗率要求AA 100%B 80%C 70%D 60%24 、为提高营业机构委派会计授权经理的轮岗频率,轮岗期限最长不超过C年.A 4B 3C 2D 125、基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过B年.A 4B 3C 2D 126、鉴于各银行业金融机构机构柜员的配置、管理各不相同,按一般原则,轮岗期限不超过D 年.A 4B 3C 2D 127、下列哪个机构对案件处置工作负直接责任 DA 银监会相关机构监管部门B 银监会案件稽查部门C 案发地银监局D 银行业金融机构28、办理开户、变更、挂失等业务时,不得存在以下哪些行为 BA 受理企业账户开户、变更或挂失补办印鉴时,需核对企业证明文件文件原件B受理企业账户开户、变更或挂失补办印鉴时,无需核查单位法定代表人、授权人身份C 受理个人账户开户申请或开通网银时,需要核实申请人意愿.D受理个人账户开户申请或开通网银时,需要核实申请人身份信息.29、营业终了,业务印章必须随现金入库保管.对于行政公章、重要业务印章,实行“双人保管、D”的原则,即实行用印审批登记制度,印章双人保管、共同见证、使用分离.A互相监督B约束监督C相互制约D互相复核30、存款风险滚动式检查制度是存款业务C的内部检查制度.A制度合理性B制度有效性C操作合规性D操作全面性31、存款风险滚动式检查制度的检查对象是CA对公结算账户中核算的本币存款B对私结算账户中核算的本、外币存款C对公结算账户中核算的本、外币存款D对私结算账户中核算的外币存款32、下列哪类人不属于案件专项治理工作排查的“九种人”CA个人、家庭负债较大的B在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的C在行社有正常消费贷款的D已经出现违规行为的33、对现金柜台内部、敞开柜台全景和私人理财操作柜等重要部位的监控录像保存期要坚持D天.A 1天B 30天C 60天D 90天34、下列说法正确的是：DA已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用B日终,柜员清点完重空后,可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上,离柜干别的事情C中午现金柜员自己清点完尾箱后可以离开现金柜出去午餐D开户前应审核企业开户证明文件原件.35、内部控制是商业银行为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行A 的动态过程和机制.A事前防范、事中控制、事后监督和纠正B事前防范C事后监督和纠正D分散、转移36．内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖 C ,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查.A重要部门和岗位B决策层C所有的部门和岗位D需要风险控制的岗位37．案件治理的六个重点环节是：授权卡柜员卡、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、D.A流程建设B制度建设C日常教育D轮岗休假38．银监会针对各类案件的特点、成因,先后提出了防范操作风险的“十三条意见”,明确了案件治理的“六个重点环节”,推行了强化内控管理的“十个C”,制定了建立案件治理长效机制的“十项措施”.A制度建设B机制建设C联动建设D文化建设39. 银行业金融机构操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成B的风险.A意外B损失C事故D案件40、银行业金融机构内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、 C的原则.A优先B渐进C独立D可控41、下列那一项的说法是错误的AA 案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应形成案件调查报告,报送银监会案件稽查部门B 银行业金融机构案件的调查实行专案负责制C 银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度D 银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价42、合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险：DA法律制裁、民事处罚、轻微财务损失B民事处罚、轻微财务损失、员工流失C法律制裁、轻微财务损失、员工流失D法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失43、根据监管部门有关规定,商业银行合规内审人员占全体从业人员的比例应为C.A %B 1%C 2%D 5%44、分支行案件防控的第一责任人是：BA总行行长B分支行行长C分支行分管风险的副行长D分支行分管会计的副行长45、银行业从业人员职业操守的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应B.A开除B通报同业C解除劳动合同D罚款46、案件风险信息报告应遵循及时、真实的原则,坚持“ A”.A一情一报B一情多报C多情一报D有情不报47、下面哪一项不属于银行业案件 BA 某支行分理处柜员甲某挪用资金B 某农商行副行长无故离岗C 某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗D 某银行员工丁某发放大量假、冒名贷款48、下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴DA银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况B 大额授信企业负责人失踪,可能演化为案件C 媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索D 银行业金融机构员工无故离岗或失踪一两天,事后查明离岗原因导致案件发生的可能性很小49、对符合银监会重大突发事件报告制度中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时AA 必须以案件风险信息快报的形式报送银监会案件稽查局B 必须以案件风险信息快报的形式报送银监会机构监管部门C 应当将该重大突发事件报告抄送银监会案件稽查局D 应当将该重大突发事件报告抄送银监会机构监管部门50、银行业金融机构安全评估办法规定,安全评估实行量化管理,根据评估内容和标准打分,累计得分在B 的银行业金融机构列为安全防范合格单位.A 95分含以上B 85分含以上C 80分含以上D 65分含以上二、多选题1、案件责任,是指发生案件的银行业金融机构及其上级机构的 ABC在所发生案件当中应负的主要领导责任、重要领导责任和直接责任.A主要负责人B分管负责人C直接责任人D作案嫌疑人2、银行业金融机构ABCD 等,应按照有关规定问责并上追两级责任.A在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件B因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件C银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件D经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件3、自查发现案件,是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中,通过ABD 和检查监督等途径发现异常情况或线索,并采取得当措施,自行揭露的案件.A内部相互监督B管理监督C外部监督D内审监督4、银行业金融机构案件防控工作考评办法规定,案件防控工作考评的内容包括ABCDA案件防控工作组织、工作质量B内审稽核工作力度C内控执行力建设D 案件责任追究与整改5、银行业金融机构案件防控工作考评办法规定,内控执行力建设主要考核：ACDA是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序B是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置C能否采取有效措施来规范各项业务操作D是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查6、根据操作风险银监会操作风险“十三条”意见,以下说法正确的是ABCD.A要加强对可能发生的账外经营的监控B要严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时的行为,建立相应的行为失范监察制度C要加强对基层行的合规性监督D要切实加强稽核建设7、基层机构负责人案件防控考核主要内容包括：ABCDA案件防控责任制B重要岗位人员管控C案防教育D问题整改8、业务授权不得出现以下行为：ABCDA不确认客户真实意愿授权B不审核凭证授权C不核实业务授权D超权限授权9、内审在案件防控工作中的思路及重心由AB,向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移.A 发现B 揭露违法、违规行为C 高风险账户D 异动10、银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“六挂钩”,“六挂钩”具体指什么ACDA实行将案件与行政许可和行政审批挂钩B将案件与业务规模挂钩C将案件与银行业评级挂钩D将案件与高管人员动态监管挂钩11、案件涉及金额以BC 确认金额为准.A银监局B公安局C司法机关D金融机构12、银行业金融机构案件处置三项制度包括ACDA银行业金融机构案件处置工作规程B银行业金融机构案件防控工作管理制度C银行业金融机构案件风险信息报送及登记办法D银行业金融机构案件防控工作联席会议制度13、银行业金融机构案件处置工作规程规定,专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责ABCDA启动应急预案,清查账目B查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告C查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任D总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见14、银行业金融机构案件风险信息报送及登记办法规定,银行业金融机构案件风险信息是指ABCDA银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规B客户反映非自身原因账户资金发生异常C大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规D收到重大案件举报线索15、疏于对营业网点安全管理,导致营业网点通勤门不关闭、电视监控不开启或不能正常工作,以及下班后网点大门未关闭等,除追究直接责任人责任外,视后果追究ABCD 责任.A网点负责人B保卫部门负责人C分管领导D主要领导16、银行业员工发现下列哪些情况,须第一时间向部门经理或上级主管部门报告ABCDA案件和案件隐患B风险事件C重大内控漏洞D员工行为失范17、根据监管规定,下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形ABCDA在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件B在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件D作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交待发现的案件18、下列哪些行为是被明令禁止的：ABCDA不对营业终了或营业期间柜员因故结束工作、离开营业场所的现金尾箱库存情况进行核实B不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、贵金属、有价单证、重要空白凭证、业务印章等重要物品C使用他人业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作D在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章19、“一案四问”是问责： ABCDA发案人B知情人C未履职人D领导决策人20、商业银行合规风险管理指引规定,商业银行应综合考虑合规风险与ABC 和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性.A信用风险B市场风险C操作风险D道德风险21、银行业金融机构案件处置工作规程所称银行业金融机构案件处置工作包括 ABCA案件信息报送及登记B案件调查C案件审结D行政处罚22、下列哪些属于案件确认的标准：ABCDA公安、司法机关立案侦查的B银行业金融机构向公安,司法机关报案并立案的C银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案D银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的23、根据监管规定,银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入ABCD以及其他日常监督活动中.A 信贷业务审计B 会计业务审计C 重要岗位人员履职审计D 出纳业务审计24、商业银行合规风险管理指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受ABCD 的风险.A法律制裁B监管处罚C重大财务损失D重大声誉损失25、在案件防控方面,下列表述正确的有ABCD.A．各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人,对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任B．要全面落实案件防控目标责任制,层层签订案件防控目标责任书,形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制C．对未完成责任目标或发生重大案件的,要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬,并在年度考评中一票否决D．要畅通信访举报渠道,使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映,对举报查实的案件,在对涉案人员严查严处的同时,对举报人要予以重奖26、银行员工日常生活中禁止参与以下活动ABCA经商办企业B大额举债C涉黄、涉赌、涉毒D买卖股票27、自助设备操作防范风险主要做好以下几点：ABCDA自助设备操作员不得由自助设备密码保管员兼任B双人拿取自助设备吞没卡C网点必须不定期核查自助设备库存D网点必须设置存放自助设备钥匙箱的专用保险箱28、禁止违规代客户保管ABCD 等重要资料和贵重物品.A身份证件B现金C存单折D有价单证29、严禁ABD 客户信息.A出卖B泄露C内部使用D修改30、严禁办理没有真实贸易背景的BCD .A现金业务B票据承兑业务C票据贴现业务D信用证业务31、严禁违规代客户办理各类账户的 ABCD等业务.A开立B变更C撤消D冻结32、银行业金融机构从业人员应当自觉抵制并积极向有关部门举报ABCD.A商业欺诈活动B非法集资活动C高利贷活动D黄赌毒活动33、下列属于违规操作且应给予纪律处分的是：ABCDA授意、协助客户编造虚假材料套取银行信用的B办理没有真实贸易背景的票据承兑、贴现业务或信用证业务,造成不良授信、本行声誉或经济损失的C通过不正当竞争方式营销本行业务和产品,造成本行经济或声誉损失的D通过拆分规模、降低标准、缩减金额等化整为零的方式规避上一级审批、审核的34、对被动发现的案件,以及反复发生的同质同类案件,必须严格按照ACD的要求落实责任.A一案四问责B上追一级C上追两级D双线问责35、下列属于违反重要物品使用、管理规定的行为且应给予纪律处分的是ABCDA违反规定保管、使用密押、签字样本等,造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的B擅自销毁重要空白凭证、有价单证或企业销户后不按规定回收、销毁重要空白凭证的C隐匿、篡改、变造、伪造、擅自印制相关业务凭证、空白凭证和重要文档资料的D违反规定保管、使用密押、签字样本等,造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的36、下列哪些属于案件信息台账包括的内容. ABCDA案件信息B案件调查情况C案件审结情况D后续整改情况37、商业银行应当建立有效的内部控制 BC 机制,业务部门、内部审计部门和其他人员发现的内部控制的问题,均应当有畅通的报告渠道和有效的纠正措施.A指导B报告C纠正D反馈38、商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力,就ABC等对资金交易员进行授权.A交易品种B交易金额C止损点D止盈点39、商业银行应当对存款账户实施有效管理,建立和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度,对AB、可参与对账人员等做出明确规定.A对账频率B对账对象C对账地点D对账方式40、商业银行应当对每日营业终了的账务实施有效管理,当天的票据当天入账,对AC,应当履行内部审批、登记手续.A发现的错账B压单压票C未提出的票据或退票D退票41、下哪些事项可引发商业银行操作风险.BCDA不完善或有问题的外部程序B不完善或有问题的内部程序C员工和信息科技系统D外部事件42、银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止ABCDA银行员工个人卡账与企业账户发生资金往来B银行员工为亲属和朋友代开账户C银行员工为客户垫款、提取现金、购汇D在工作时间为企业代处理账务,在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等43、坚决禁止采用ABC等方式来代替轮岗制度的落实.A 离岗休假B 代班休假C 离岗审计D 强制休假。
检察院专业知识模拟试题(含答案)
公务员考试检察院专业知识模拟试题含答案一、判断题：（每题2分，共10分）1．：检察官的等级分为12级，最高人民检察院员院长为首席大检察官，2到12级检察官分为大检查官、高级检察官、检察官。
2\程序一般为：制定侦查方案、侦查的方法和策略、强制措施、侦查终结3．执行刑罚的监督主要方法之一是派驻检察室。
（对）理由：刑罚执行监督的方法有主要有：①派驻检查（包括：A、建立派驻检察院；B、派驻检查室）②实行“三化”检查（三化：经常化、制度化、规范化）③办案人民检察院管辖的申诉包括两类：一是不服人民法院已发生法力效力的形式判决、裁定的申述；二是不服人民检察院诉讼终结的刑事处理决定的申诉。
5．审查批捕部门和审查起诉部门都能对公安机关的侦查活动进行监督。
（对）二、单项选择题（每小题所给选项中，有一个符合题意的正确答案，请将正确答案的相应字母填入括号内。
每题2分，共10分）1．最高人民检察院（B ）地方各级人民检察院和专门人民检察院的工作。
A. 领导和监督B.领导C. 指导D. 监督2．人民检察院依法对(B )的立案活动实行监督。
A．审判机关B．公安机关C．税务机关D．工商行政机关3．人民检察院侦查活动监督的方法包括口头通知纠正、（C ）和追究刑事责任。
A．电话通知纠正B.派人通知纠正C．书面通知纠正D.三种方式都可以4．下列情形中，属于刑事审判程序监督的内容是（D）。
A．法院通知出庭作证的鉴定人不具有鉴定资格的B．法院宣判后没有按时将判决书送达当事人的C．量刑畸轻畸重的D．审判人员徇私舞弊的5．下列情形中，国家不承担刑事赔偿责任的是( A)。
A. 检察机关对“情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的”人作出不起诉决定，该被不起诉人被羁押的B. 检察机关对没有事实证明有犯罪重大嫌疑的人决定拘留的C. 检察机关工作人员在行使职权时，违法使用武器造成公民身体伤害的D. 检察机关工作人员在行使职权时以殴打等暴力行为造成公民死亡的三、多项选择题（每小题所给选项中，有两个以上符合题意的正确答案，请将正确答案的相应字母填入括号内。
银行业金融机构案件防控知识试题及答案
金融银行业机构案件防控知识试题及答案一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（ A）的案件.A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内.A 6小时以内B 12小时以内C 24小时以内D 48小时以内3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A )A排查—整改—提高—再排查B制度-执行—检查—修订制C制度-执行—反馈—检查—修订制度D制度—排查方案—整改—修订制度-执行4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（C ）。
A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决C在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件(风险）信息报送的迅速、准确和全面5、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B ）A开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D对客户资料必须严格保管6、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（ B)的要求。
A制度先行于业务B内控优先C发展是根本，管理是保障D合规人人有责7、根据监管规定,说法不正确的是:（ C）A银行发生案件，不论是否自查发现,不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B银行在自查发现案件的审查、审核工作中,凡歪曲事实、掩盖真相,弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任8、下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A ）A枪支弹药B授权卡C空白凭证D查询对账9、《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（ A）。
民警法律业务知识测试题
民警法律业务知识测试题一、判断题。
（共300题）1、在中华人民共和国领域内发生的违反治安管理行为，均应依照《治安管理处罚法》给予治安管理处罚。
（）2、对于因民间纠纷引起的打架斗殴或者损毁他人财物等违反治安管理行为，情节较轻的，公安机关应当调解处理。
（）3、办理治安案件所查获的毒品、淫秽物品等违禁品，赌具、赌资，吸食、注射毒品的用具以及直接用于实施违反治安管理行为的本人所有的工具，应当予以没收，按照规定处理。
（）4、间歇性精神病人在精神正常的时候违反治安管理的，应当减轻处罚。
（）5、根据《治安管理处罚法》的规定，行政拘留处罚合并执行的，最长不超过二十日。
（）6、主动投案，向公安机关如实陈述自己的违法行为的，减轻处罚或者不予处罚。
（）7、减轻处罚是指在法定的处罚种类和幅度范围内，决定对行为人适用较轻的处罚种类或者较小的处罚幅度。
（）8、对已满十六周岁不满十八周岁违反治安管理的，不执行行政拘留处罚。
（）9、主动消除或减轻违法后果并取得被侵害人谅解的，减轻处罚或者不予处罚。
（）10、李某去年10月在家门口无故殴打郭某（鉴定为轻伤），根据《治安管理处罚法》的规定，公安机关可对李某的行为处以15日拘留，并处以3000元罚款。
（）11、扰乱单位秩序的违反治安管理行为是指扰乱机关、团体、企业、事业单位的秩序，致使工作、生产、营业、医疗、教学、科研不能正常进行，尚未造成严重损失的行为。
( )12、对决定给予行政拘留处罚的人，在处罚前已经采取继续盘问措施限制人身自由的时间，限制人身自由一日，折抵行政拘留一日。
（）13、治安案件的被侵害人认为公安机关依据《治安管理处罚法》作出的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以依法申请行政复议。
（）14、对人民警察在办案中殴打、侮辱违反治安管理行为人尚不构成犯罪的行为，应当给予治安管理处罚。
（）15、办理同一起治安案件，需要对不同场所进行检查时，检查证可以重复使用。
（）16、行为人使用假的大学毕业证骗取用人单位信任的行为，属于违反治安管理的行为。
纪检监察案件检查业务知识测试题.doc
纪检监察案件检查业务知识测试题一、单项选择1、按照党员、干部的管理权限，案件检查的方式一般分为、协办和交办（）A、转办B、催办C、自办2、党纪案件立案调查的时限为个月，必要时可延长一个月。
（）A、二B、三C、四3、初核报告的结构一般分为六个部分：标题、导语、被反映人情况、、处理建议和署名。
（）A、初步核实的过程B、初步核实的结果C、初步核实的事实4、立案的前提是确有违纪违法事实，并需（）A、追究党纪政纪责任B、给予诫勉谈话C、通报批评5、案件调查前应主要做好的准备工作是成立调查组，熟悉案情和相关法规，（）A、向领导请示B、外围调查C、制订调查方案6、移送审理必须同时具备三个条件：必须是经过立案调查的案件，必须是在调查终结之后的案件，。
（）A、必须是需要追究党纪政纪责任的案件B、必须是需要给予批评教育以上的案件C、领导认为需要进行审理但不再追究责任的案件7、纪检监察案件检查的措施分为三种：调查措施和协调措施（）A、法律措施B、组织措施C、强制措施8、判断案件线索的可查性，主要是对其是否具有，是否具有真实性，是否具有违纪违法性进行判断（）A、管辖权B、客观性C、关联度9、在证据提取方面要把握先易后难，、先取书证物证、再取证人证言的原则（）A、先主要问题后次要问题B、先外围后正面C、先间接证据后直接证据10、案件检查的管辖分职能管辖和特殊管辖。
（）Ａ、分级管辖Ｂ、直接管辖Ｃ、协商管辖11、监察机关立案调查的案件，应当自立案之日起个月内结案；因特殊原因需延长办案期限的，可适当延长，但最长不超过一年。
（）A、三B、六C、八12、“两规”措施的使用期限不超过案件调查期限即个月，确需延期的，经批准可延长，但期限不能超过3个月。
（）A、1B、2C、313、案件调查中，回避的对象包括以下三类人员:纪检监察机关的案件检查人员、、纪检监察机关在案件调查聘请的有关人员。
（）A、参加查办案件的兼职纪检员、监察员B、纪检监察机关不分管案件工作的主要领导C、纪检监察机关非具体查办案件的其他人员14、调查方案确定后，还应对有关具体问题拟定调查提纲，调查提纲包括的内容主要是：已收集掌握的案件线索、、确定的调查对象。
纪检监察业务知识问答题库及参考答案二
纪检监察业务知识问答题库及参考答案二答：对违纪案件的审理应遵循：（1）自办案件：受理、审核、审议、执行、提前介入；（2）报批案件：报批案件的受理、审核、审议、执行；（3）征求意见案件：制定承办人、审核材料、提出初步办理意见、答复征求意见单位；（4）备案案件：备案案件的受理、呈报、审核、处理和批准。
122、纪检监察案件审核的内容有哪些？（P72、P100）答：（1）自办案件：对违纪事实的审核；对证据的审核；对违纪行为性质的审核；对处理意见的审核。
（2）报批案件的审核与自办案件的审核的程序与要求基本一致。
（3）审查备案：审核材料是否齐全、围绕“二十四字”办案基本要求，认真审核案件材料、填写备案案件审批表。
《反腐倡廉法规制度建设教程》123、反腐倡廉法规制度的特点有哪些？P3答：第一，反腐倡廉法规制度具有原则性和规范性。
第二，反腐倡廉法规制度具有普遍性和强制性。
第三反腐倡廉法规制度具有稳定性和连续性。
第四，反腐倡廉法规制度具有明确性和具体性。
第五，反腐倡廉法规制度具有根本性和全局性。
124、什么是财产申报法？（没有找到具体的答案）答：财产申报法是指法定范围内的国家公务员包括各级行政机关中的国家机关工作人员及其事业单位拥有权力的工作人员，依照法定的期限和方式包括在职之前、在职期间以及离职后的一段时间内，向有关机关如实申报属于自己以及家人的财产状况及变化情况，并接受有关机关监督检查的法律。
125、反腐倡廉法规制度适用的基本原则是什么？P31答：一是坚持有利于促进经济建设和改革开放的原则；二是坚持以加强社会主义民主政治建设为基础的原则；三是坚持为反腐倡廉建设提供依据和保障的原则；四是坚持与国家法制建设环境相协调的原则；五是坚持党的领导，巩固党的执政地位的原则；六是坚持与正道德建设紧密结合的原则；七是坚持深化改革，体制、机制、制度创新的原则；八是坚持对权力实行监督制约的原则。
126、根据违法者所承担的责任的性质和实施制裁的主体不同，可以将违反反腐倡廉法规制度的责任追究分为哪些？P111答：根据违法者所应承担的责任的性质和实施制裁主题的不同，可以将违反反腐倡廉法规制度的责任追究分为：（1）刑事制裁，指国家司法机关对违反刑法的犯罪者依其所应当承担的刑事责任而采取的刑罚措施。
案件防控知识竞赛考题答案版
案件风险防控知识竞赛初赛试题一、单选题（每题0.5分，共20分）1．案件专项治理的总体原则是（D ）。
A．防堵新案、查处陈案 B．标本兼治、统筹推进C．挽回损失、追究责任 D．标本兼治、重在治本2．下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”。
（ B ）A．降低案件发生率 B．提高案件预报率C．严惩重处违法违规人员 D．提高案件损失资金挽回率3．要按照“（ A ）”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，强化规制建设。
A．内控优先、制度先行 B．内控优先C．制度先行 D．以人为本、科学发展4．下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是（ C ）。
A．加强规章制度建设 B．加强对基层行的合规性监督C．加强职业道德建设 D．坚持相关的行务管理公开制度5．案件治理的六个重点环节是：授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、（ D ）。
A．流程建设 B．制度建设 C．日常教育 D．轮岗休假6．根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（ C ）A．市场风险 B．策略风险 C．法律风险 D．声誉风险7．下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”。
（ C ）A．完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B．查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C．激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D．重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动8．下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（ A ）A．不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件B．建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度C．严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D．加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开9．根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形？（ D ）A．在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件B．银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C．业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D．监管部门在飞行检查中发现案件线索的10．根据监管规定，下列做法不正确的是？（ C ）A．银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B．银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C．银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D．银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任11．下列哪项属于银监会关于防范操作风险“4+1”中的“1”？（ A ）A．库房管理 B．安全保卫器械管理 C．票证管理 D．设备管理12．下列哪项不属于案件专项治理工作“三个坚持”？（ A ）A．坚持从严整治、合规经营 B．坚持标本兼治、重在治本C．坚持查防结合、重在防范 D．坚持改革管理并重、重在加强内控13．根据《银行业监督管理法》，下列哪一项不可以作为银行业监督管理机构的监管措施？（ C ）A．进入银行业金融机构检查 B．询问银行业金融机构工作人员C．查封银行业金融机构的资产 D．封存可能被转移的文件、资料14．银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑。
纪检监察业务知识考试试卷含答案(三)
纪检监察业务知识考试试卷含答案（三）一、填空题（20分）1．中国共产党党内第一大法是中国共产党章程。
2．对纪检监察干部的20字要求是:政治坚强、公正清廉、纪律严明、业务精通、作风优良。
3．《中国共产党纪律处分条例》规定，一个条款规定的违纪构成要件全部包含在另一个条款规定的违纪构成要件中,特别规定与一般规定不一致的，适用特别规定。
4．《中国共产党纪律处分条例》规定的只有开除党籍处分一个档次的违纪行为，不适用减轻处分的规则。
5．《中国共产党纪律处分条例》规定，对于应当受到撤销党内职务处分,但是本人没有担任党内职务的,应当给予其严重警告处分.其中，在党外组织担任职务的,应当建议党外组织撤销其党外职务6．党员受到留党察看处分，其党内职务自然撤销.党员受留党察看期间，没有表决权、选举权和被选举权.7．根据《中华人民共和国公务员法》规定，公务员是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的人员。
8．公务员所受政纪处分解除后，晋升工资档次、级别和职务不再受原处分的影响。
但是，解除降级、撤职处分的，不视为恢复原级别、原职务。
9．《行政监察法》规定,监察机关对监察事项涉及的单位和个人有权进行查询.10．《行政机关公务员处分条例》第十七条第二款规定：行政机关公务员无论依法被判处主刑,还是被单处附加刑，或者被判处有期徒刑缓期执行的，一律给予开除处分.11．《行政监察法》规定，监察业务以上级监察机关领导为主.12．《行政监察法》规定，监察机关受理国家公务员和国家行政机关任命的其他人员对主管行政机关作出的行政处分决定不服的申诉，分为复查、复核两个程序。
13．《行政机关公务员处分条例》规定，公务员处分期间最长不得超过48个月.14．《行政机关公务员处分条例》规定，行政机关公务员依法被判处刑罚的,给予开除处分。
15．监察机关立案调查的案件,自立案之日起六个月内结案,因特殊原因需延长办案期限的,要办理相应的批准手续，但调查期限最长不得超过一年，并应报上一级监察机关备案。
纪检监察审理业务试卷定稿一
连云港市纪检监察系统案件审理业务基础知识测试试卷 ２０1３.５．29一、单项选择题(每小题1．5分，共２0题,每小题只有一个正确答案,请从备选答案中选出,并将相应的字母填入题内的横线上.不选、错选或多选，本小题不得分) 1、下列不属于监察机关职责范围的是 。
A.公民检举公务员违反行政纪律 B.公务员对行政处分不服提起申诉 C.对违反行政纪律的公务员进行调查 D ．对行政处罚不服申请的行政复议 2、对于应当收到撤销党内职务处分,但是本人没有担任党内职务的， 给予其严重警告处分。
Ａ.一般 B.可以 Ｃ.应当 Ｄ。
通常 3、受到留党察看处分的党员，在恢复党员权力后 ,不得在党内担任和向党外组织推荐担任与其原任职务相当或者高于原任职务的职务. A.一年内 B 。
二年内 C.三年内 D ．四年内4、党组织可以直接根据认定的事实、性质和情节,依照《党纪处分条例》规定给予党纪处分或者组织处理。
A.行政处罚决定书B.行政处分决定书C。
法院生效判决(裁定)书 D.检察院不起诉决定书5、某地税局干部沈某违反规定超计划生育,被给予撤职处分。
下列说法不正确的是．A．沈某受处分的期间为18个月B.受处分期间,沈某不得晋升工资档次Ｃ.应当按规定降低沈某的级别Ｄ。
处分决定应当以书面形式通知沈某6、某市监察局经初步调查,认定该市教育局局长魏某在出国考查期间有严重违纪行为,决定对其进行查处。
依据《行政监察法》,下列哪个选项是错误的？A.对魏某的调查属重要检查事项,立案应报市政府和省级监察机关备案Ｂ．某市监察局可以责令魏某在指定地点就有关问题作出解释。
若不配合，该局有权扣留魏某Ｃ。
在调查期间，监察局不应作出暂停魏某执行职务的决定D.经调查认定魏某不存在违纪事实，监察局应撤销此案并告知某市教育局及其上级机关７、党和国家工作人员利用职务上的便利,为他人谋取利益,其配偶收受对方财物,情节较重,对该党员应给予处分.A、给予警告或者严重警告处分B、给予撤销党内职务或者留党察看处分C、给予留党察看或者开除党籍处分D、不追究其责任8、审理过程中补充调查不得超过,每次不得超过．A。
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纪检监察案件检查业务知识测试题一、单项选择1、按照党员、干部的管理权限，案件检查的方式一般分为、协办和交办（）A、转办B、催办C、自办2、党纪案件立案调查的时限为个月，必要时可延长一个月。
（）A、二B、三C、四3、初核报告的结构一般分为六个部分：标题、导语、被反映人情况、、处理建议和署名。
（）A、初步核实的过程B、初步核实的结果C、初步核实的事实4、立案的前提是确有违纪违法事实，并需（）A、追究党纪政纪责任B、给予诫勉谈话C、通报批评5、案件调查前应主要做好的准备工作是成立调查组，熟悉案情和相关法规，（）A、向领导请示B、外围调查C、制订调查方案6、移送审理必须同时具备三个条件：必须是经过立案调查的案件，必须是在调查终结之后的案件，。
（）A、必须是需要追究党纪政纪责任的案件B、必须是需要给予批评教育以上的案件C、领导认为需要进行审理但不再追究责任的案件7、纪检监察案件检查的措施分为三种：调查措施和协调措施（）A、法律措施B、组织措施C、强制措施8、判断案件线索的可查性，主要是对其是否具有，是否具有真实性，是否具有违纪违法性进行判断（）A、管辖权B、客观性C、关联度9、在证据提取方面要把握先易后难，、先取书证物证、再取证人证言的原则（）A、先主要问题后次要问题B、先外围后正面C、先间接证据后直接证据10、案件检查的管辖分职能管辖和特殊管辖。
（）Ａ、分级管辖Ｂ、直接管辖Ｃ、协商管辖11、监察机关立案调查的案件，应当自立案之日起个月内结案；因特殊原因需延长办案期限的，可适当延长，但最长不超过一年。
（）A、三B、六C、八12、“两规”措施的使用期限不超过案件调查期限即个月，确需延期的，经批准可延长，但期限不能超过3个月。
（）A、1B、2C、313、案件调查中，回避的对象包括以下三类人员:纪检监察机关的案件检查人员、、纪检监察机关在案件调查聘请的有关人员。
（）A、参加查办案件的兼职纪检员、监察员B、纪检监察机关不分管案件工作的主要领导C、纪检监察机关非具体查办案件的其他人员14、调查方案确定后，还应对有关具体问题拟定调查提纲，调查提纲包括的内容主要是：已收集掌握的案件线索、、确定的调查对象。
（）A、调查注意事项B、调查内容的先后顺序C、调查防范措施15、调查取证工作结束后，还要对案情综合分析，这项工作主要包括审核材料、和认定违纪违法事实三个步骤（）A、鉴别证据B、违纪事实材料与本人见面C、提出定性处理意见16、证据有三个基本特征：客观性、、规定性（）A、合法性B、真实性C、联系性17、收集证人证言时要注意证人资格，要注意做好询问证人前的准备工作，（）A、要符合程序规定B、要实事求是C、要客观公正18、调查组认为被调查的党员干部确犯有严重错误，或妨碍案件调查时，可建议对其采取停职检查措施。
（）A、本人愿意引咎辞职B、已不适宜担任现任职务C、已经出逃19、暂予扣留、封存物品和非法所得的纪检监察机关是纪检监察机关（）（）A、乡级以上B、县级以上（含县级）C、市级以上20、从以下渠道得到的案件线索可查性不强。
（）A、从送钱送物经办人渠道得到的举报线索B、从“两规”、“两指”人员渠道得到的检举和交代线索C、传来举报和纠葛举报的线索21、在与被调查人见面谈话前，要重点研究被调查人三方面的基本情况，一是被调查人的自然情况，二是，三是被调查人的心理状态。
（）A、被调查人的历史B、被调查人的工作经历C、被调查人的个性特点22、在与被调查人谈话中要注意被调查人的反谈话伎俩。
反谈话的表现形式主要有①②回避正面谈话③刺探消息（）A、干扰谈话人员的思维判断B、大吵大闹C、装聋卖傻23、制作谈话笔录的步骤一般分为三个阶段：准备阶段、、和审查阶段。
（）A、熟悉阶段B、配合阶段C、制作阶段24、办案中遇到下列情形之一的，可以提请审计机关予以协助，一是，二是需要协助调查取证的（）A、需要对有关单位的财政、财务收支情况进行审计查证的B、需要冻结涉嫌人员在金融机关存款的C、需要协助收集、审查证据的25、在案件检查中采取的组织措施主要分为停职检查和两种。
（）A、“两规”B、暂停执行公务活动C、移送司法机关26、在案件调查中，因主要涉案人员出境、失踪或者遇到等不可抗力事件，致使调查无法进行的，调查可以中止。
（）A、严重自然灾害B、涉案人软抵硬抗C、威胁漫骂27、重要案件有两类，一是领导机关违纪违法案件，二是（）A、违纪违法数额巨大，情节恶劣案件B、团伙性的集体违纪违法案件C、领导干部违纪违法并需要给予重处分的28、重大复杂、社会影响较大的案件一般是指或是涉案人员多，团伙性的单位集体违纪违法，造成较大震动和严重不良影响的案件，或是一个时期、一个部门发生的具有典型性、代表性案件等。
（）A、违纪违法数额巨大，情况恶劣，后果严重，案情复杂的案件B、领导机关的违纪违法案件C、领导干部的违纪违法案件29、立案的要求是：①不遗漏案件，②，③手续齐备（）A、确有违纪违法事实B、一案一立，防止重复立案C、追究党政纪责任30、案件受理的程序是：①受理材料的接受②（）A、受理材料的处理B、受理材料的销毁C、受理材料的退回二、多项选择1、案件检查的基本要求有：事实清楚、证据确凿、、处理恰当、、程序合法。
（）A、实事求是B、实性准确C、方法妥当D、手续完备2、案件受理的形式有书面形式、口头形式、、（）A、录音录像形式B、网络留言或电子邮件形式C、道听途说形式D、领导暗示形式3、初步核实的程序包括初步核实的相关手续、、、。
（）A、确定初步核实人员B、制订初步核实方案C、初步核实的实施D、对初步核实结果的处理4、立案的基本程序是：撰写立案呈批报告、、、重要复杂案件的备案。
（）A、审查批准立案B、立案决定的通知与通报C、立案调查D、立案讨论5、调查报告的基本内容是：立案依据及调查的简要情况、、，被调查人的态度和（）A、主要违纪事实及性质B、有关人员的责任C、处理建议D、调查组人员6、证据材料包括物证、、证人证言，受侵害人的陈述、被调查人的陈述、、现场笔录、、勘验和检查笔录。
（）A、举报信B、书证C、视听材料D、鉴定结论7、案件检查协调措施的主要内容是：与公安机关的组织协调，、、，与审计机关的组织协调，与税务机关的组织协调等。
（）A、与民营企业的组织协调B、与检察机关的组织协调C、与审判机关的组织协调D、与司法行政机关的组织协调8、在办案实践中，办案人员主要从三个层面提取案件的外围证据（）A、从主要作案环节入手寻找外围书证物证B、从外围知情人中提取证据和证人证言C、从同事中提取证据D、从关键证人中提取证人证言9、与被调查人正面谈话前的主要准备工作有：组织最佳的谈话工作力量，全面熟悉和掌握案情、、、证据及相关资料的准备。
（）A、研究被调查人的基本情况B、选择办案点C、向领导请示D、制订谈话计划10、案件检查的主要程序为受理、初步核实、、、（）A、立案B、审批C、调查D、移送审理11、案件调查的主要任务是：查明案件事实，、、，教育党员、党组织和监察对象遵纪守法。
（）A、收集确实充分的证据B、使违纪者受到应有的惩处C、保护没有违纪的人不受追究D、依纪依法办案12、上级纪检监察机关直接受理和查处属于下级纪检监察机关管辖范围内的案件的主要情形是：①上级纪检监察机关认为有重大影响的重要复杂案件②，③，④，⑤上级党政领导指定交办的案件。
（）A、下级纪检监察机关不便办理或难以办理的重要复杂案件B、下级纪检监察机关不愿意办理的案件C、由下级纪检监察机关直接办理可能会影响公正处理的案件D、上级纪检监察机关直接办理可能会影响公正处理的案件13、受理案件线索材料的来源主要有：①有关组织或干部群众检举控告的，②，③，④下级纪检监察机关报送的⑤本级纪检监察机关发现的⑥。
（）A、领导机关及领导同志交办的B、有关单位移送的C、新闻媒体报道的D、违纪者主动交办的14、初步核实的要求是：①抓住时机，讲究效率，②，③，④。
（）A、迅速及时，以快取胜B、突出重点，准确突破C、细致完备，注重细节D、缩小影响，保守秘密15、《立案呈批报告》一般包括三部分内容：、、落款。
（）A、标题B、呈报对象C、主要违纪事实D、正文16、按不同类别，证据可分为①原始证据和，②和间接证据，③言词证据和。
（）A、传来证据B、直接证据C、实物证据D、客观证据17、收集证据的基本要求是：必须①客观全面，②，③，④依法进行。
（）A、一证一取B、深入细致C、主动及时D、一人一证18、收集物证的主要方式是：尽可能提取原物、、、注意提请司法机关协助提取物证，严格依照法律规定进行。
（）A、促使被调查人交出物证B、向群众调查收集物证C 、通过现场检查收集物证 D、委托有关人员收集物证19、收集制作现场笔录的主要方式：①，②，③其内容必须客观真实事，文字力求全面准确，④（）A、要制订方案B、由案件检查人员在检查现场当场制作C、邀请见证人临场见证D、由参与实施现场检查人的人员签名或盖章20、从以下三种渠道得到的案件线索可查性强①，②，③（）A、从送钱送物经办人渠道得到的举报线索B、从在押、“两规”人员渠道得到的检举和交代线索C、从审计、工商、税务等经济监督和行政执法机关渠道得到的案件线索D、纠葛举报得到的线索21、在办案实践中，总结到不法分子主要通过“十送”的方式和手段，来腐蚀党员干部和关键岗位工作人员，即给他们送金钱、、送子女经商办企业资金、送名贵手表和金银玉饰品、、送车子、送高档家具、送高档健身器材、、送亲属子女出国旅游或留学。
（）A、送有价证券B、送感情C、送房子D、送情妇22、在办案实践中，经常从关键证人中提取证人证言，关键证人一般是被调查人的配偶、、、父母、兄弟姐妹、、秘书和送钱送物的人等。
（）A、检举人B、子女、C、情妇情夫D、司机23、办案实践中，正面谈话取证有四种策略：①全面兜底,找出破绽,从正面进行突破，②，③，④（）A、循序渐进，深问细抠，取得突破B、政策攻心，恩威并用，从政策法律角度进行突破C、以情动人，以理服人，从情与理的角度进行突破D、顺藤摸瓜，投石问路，从逻辑合理的角度不断逼近进行突破24、查办案件中遇到下列情况之一的，可以提请公安机关予以协助。
①需要向在押的犯罪嫌疑人、被执行刑罚的罪犯调查取证的，②，③，（）A、需要阻止与案件有关的人员出境的B、需要阻止被调查人软抵硬抗的C、需要共同谈话的D、需要协助收集、审查、判断或认定证据的25、纪检监察案件检查的措施分三种：、和（）A、组织措施B、调查措施C、刑事措施D、协调措施26、案件检查特点是：①性质的特殊性，②主体的，③对象的，④自依据的多元性，⑤手段的（）A、单一性B、双重性C、交叉性D、限制性27、在案件调查中要注意被调查人的申辩，申辩的理由主要有五种：①对事实提出异议②③④⑤对错误事实见面材料中的措辞提出异议（）A、对证据提出异议B、对定性和所承担的责任提出异议C、对检查人员的调查取证行为提出异议D、对检举人的举报提出异议28、以下案件检查措施的时限不得超过办案期限①，②，③，④采取“两规”措施的时限（）A、责令停止侵害行为的时限B、采取组织措施的时限C、扣留封存的期限D、采取保全措施的时限29、属于党纪案件受理范围的有：①同级党委委员、纪委委员的违纪问题，②，③，④，⑤领导交办的反映其他党员和党组织的违纪问题，⑥属下级党委管理的党员和党组织重大典型的违纪问题。