纪检监察机关案件检查的程序和方法

纪检监察机关案件检查的程序和方法案件检查就是查办案件，通常称办案。

案件检查工作是纪检监察机关的一项重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，是体现纪检监察职能不可替代的重要手段，是纪检监察机关履行自身职能的客观需要,是要进一步抓好领导干部廉洁自律、查处大案要案、纠正部门和行业不正之风的工作反腐败的三项任务之一。

案件检查工作的作用就是要为保证和促进改革发展创造良好的条件。

纪检监察机关案件检查分为党纪案件检查和政纪案件检查两种。

有关案件检查的地位和作用，请同志们在平时学习中认真学习领会。

今天我主要和同志们一起结合学习《中国共产党党内监督条例(试行)》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》（后简称《案件检查条例》）和《中华人民共和国行政监察法》（后简称《行政监察法》），谈谈案件检查工作的基本程序和各程序中需要做好的工作，供同志们在实践中参考。

纪检监察机关案件检查实行分级办理、各负其责的工作制度，要求做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。

查办案件这6个方面24字之间的关系是：总的原则一个是依纪依法，一个是按照组织原则。

事实清楚、证据确凿是前提、是基础；定性准确、处理恰当是关键、是目的；手续完备、程序合法是要求、是保障。

案件检查的基本程序一般主要分为案件受理和初步核实、立案检查、调查核实和移送审理四个阶段。

一、案件的受理和初步核实案件的受理和初步核实，是案件检查的第一道和第二道程序，是整个查办案件工作的前提和基础。

(一)受理。

是指案件承办部门对群众或组织直接检举控告的、上级交办的、有关机关移送的、违纪者自述的以及纪检监察机关发现的线索材料，经过领导批示后，造册登记采取恰当方式予以处理的活动。

(二)初步核实。

这是立案前进行的初步调查摸底核实的活动，目的是通过初步核实了解所反映的问题是否存在，为立案与否提供依据。

初核不同于一般人民来信的了解，也不同于立案后的调查。

它是案件检查的一个重要的特定阶段。

1、初步核实的要求：迅速及时，突出重点，细致完备，保守秘密。

要抓住主要矛盾、主要环节，尽快判明所反映的问题是否存在和严重程度，从而避免立案的盲目性，维护立案的严肃性和准确性。

需要填写《初步核实呈批表》。

2、初核阶段主要工作：一是参加初核人员的确定。

根据案件复杂情况和严重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制定；三是实施初查。

制定初核方案内容通常包括：(1)所反映的主要问题和需要核实的内容。

(2)初步核实的方法步骤，包括初核的时间、范围、程序、注意要根据所反映问题的轻、重、缓、急合理安排，尤其是那些处于不稳定状态、随时可能流失的证据应优先收集。

(3)要熟悉哪些知识法规，对照哪些要求。

(4)需要哪些部门配合和必要的物质保障等，包括交通工具以及其它应急措施。

(5)明确初查中应注意的事项和工作纪律。

3、初查的实施阶段要注意的主要问题：(1)关于初核前的案情分析。

认真分析案情，做到认识清楚，思路清晰，这是十分重要的。

要把被查对象为人品质吃透，是贪色好玩，贪财怕死，还是智商高能，奸诈多辩，包括生活习性，工作作风等方面。

另外还要把被查对象周围关系吃透，是傍大款、傍大官、养情妇、广交社会闲人朋友，包括其亲属家属等社会关系。

如果案源是群众来信，举报信等所得的，就应设法寻找举报人，若是署名信当然就容易多了，若是匿名信，设法找到举报人，进一步了解情况，对案件调查就是十分重要。

通过案情分析，使案情在办案人大脑中形成网络，哪些是纲，哪些是目，先抓哪些，后抓哪些，调查方略就基本形成。

所以对案情的分析和细化了解，对案情调查是十分有利的。

要选准初查的主要方向，抓主要矛盾。

要针对不同案件的不同特点，抓薄弱环节，迅速获取主要证据。

实践证明，任何案件都有薄弱环节。

譬如查受贿案件，行贿受贿相比，行贿是薄弱环节，然后再分析行贿人的薄弱环节在何处，从哪里下手更为有利？获取贪污的证据。

帐据与当事人相比，帐据是薄弱环节，因为它是客观存在的，它无法为自己辩解，那么获取帐据又从哪一些薄弱环节下手呢？你再深入一步来研究，只要是肯动脑筋，方法得当很快就能事半功倍。

(2)要切实加强保密工作，出其不意，攻其不备，往往就比较容易取得初查成功的主动权。

泄密就意味着失去了主动权。

泄密主要是办案人员保密观念差，疏忽大意，也有关系复杂的因素，在这方面，千万不能掉以轻心。

(3)要注意初查手段要符合有关法律法规。

《案件检查条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。

调查组有权按照规定程序，采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据，不得拒绝和阻挠。

纪检机关的8种措施主要是：①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”）；④必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像；⑤对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论；⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付；⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。

其中第⑥、⑦种两种“暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；对被调查对象在银行或其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付”，这两种措施在初核阶段不允许采取。

也就是说在初核阶段，只使用6种措施。

《行政监察法》第四章第十九条规定监察机关履行职责，监察机关在调查违反行政纪律行为时有权使用的4种措施是：①暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律的文件、资料、财务帐目及其他有关的材料；②责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物；③责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项作出解释和说明，但不得对其实行拘禁或者变相拘禁（简称“两指”）；④建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执行职务。

关于“两指”、“两规”问题。

“两指”、“两规”是党中央赋予纪检机关案件检查工作的权力，多年来在反腐败斗争中发挥了巨大的作用，它是纪检监察机关近年来使用比较多的一种手段。

我们运用这种手段突破了一批大要案件，促进了查案工作的开展，但对“两指”、“两规”应当慎用，做到慎重、稳妥、规范和安全，不可滥用，更不可随便借给其他机关使用。

调查组不得擅自采用“两规”、“两指”调查措施，需要采用时，应严格按照皖纪发[2006]1号文件规定呈报审批，县以下纪检监察机关不能直接实施。

⑷要注意收集、提取证据的及时性。

有些证据时间性极强，必须抓紧时间才能争取主动。

初核结束，要写出初核报告，主要内容包括：被反映人的自然情况；反映的主要问题及初步核实的结果；存在的疑点及处理建议。

参与初核人员在初核报告上签名，承办室应对初核情况报告进行审议并提出处理建议，由室主任签名后报分管领导审批然后根据情况处理。

(5)初核后几种情况处理。

第一种情况：构成违纪需要追究纪律责任的，要写好初查认定的违纪事实，为提请立案做准备。

第二种情况：有违纪事实，但情节轻微或具有从轻减轻的情节，不需要追究纪律责任的，根据不同情况，作出恰当处理。

一般是：批评教育；在一定范围内作口头或书面检查，在民主生活会上进行批评帮助；有的需退出违法所得；有的向组织部门建议调整职务；有的在一定范围内造成影响的，要通报批评等。

上级要报结果的按程序及时报结。

第三种情况：反映内容失实的，应向被反映人党组织说明情况，如对被反映人产生一定影响的，还要采取适当的方式给予消除影响，这是关系到被反映人积极性能否受到保护的问题。

对检举人因了解情况不全面而错告的，应帮助检举人总结经验教训；对蓄意诬告、陷害的，应当对诬告、陷害者严肃处理。

构成违法违纪的，要追究其法纪责任。

第四种情况：构成刑事犯罪的要将初查情况向领导汇报后，按一定程序移送司法部门。

4、初核的时限规定。

通常为两个月，必要时可延长一个月。

重大或复杂的问题，在延长期内仍不能初步核实完毕的，经批准后可再适当延长。

二、立案检查立案是纪检监察机关按照其管理权限对纪检监察对象的有关违纪问题经过初步调查核实后，认为确有违纪事实，并需要追究纪律责任的，决定进行深入调查，并按照有关规定办理手续的一种程序性活动。

《案件检查条例》第十六条和《行政监察法》第三十条第(一)项对此都有相应的规定。

(一)立案的条件。

立案必须同时具备两个条件，一是有违纪违法的事实，二是需要追究纪律责任。

立案是一项及其慎重的工作，如果立案时感到没有多大把握，或至多只能给予免于党政纪处分的，一般不要匆忙立案。

(二)立案要求。

要求准确及时；一案一立；手续完备。

准确及时，分级立案。

所谓准确，就是不立错案。

所谓及时，是要把握好时机，不超前、不拖后。

所谓分级立案、规口办理。

一般按干部管理权限由相应的纪委或纪工委、纪检组决定立案，注意在立案前，应征求同级党委、党工委、党组的意见。

征求意见的方式可以书面，也可口头，不作统一规定。

纪检机关履行立案权和检查权。

属下级纪委立案的重大典型的案件，上级纪委可直接立案，上级纪委认为需要立案的，也可责成下级纪委立案。

对于党的关系在地方、干部任免权限在主管部门的党员干部违纪问题一般由地方纪检机关决定立案，当然也可根据协商，由部门纪检机关立案。

违纪问题涉及几个地方，由一个地方纪检机关立案调查不便的或部门纪检机关已受理并经初步核实的，可由部门纪检机关立案。

党员干部工作调动后，发现在原单位的违纪问题并需立案调查的，由其现所在单位承办，原单位应予配合。

总的原则，不管是条条还是块块立案，都要从实际出发，从有利于案件处理和处理的效果出发，协商解决。

对于党组织严重违反党纪的问题，由上一级纪检机关报请同级党委批准立案。

对于司法机关以刑事犯罪处理的案件，由纪检机关直接受理，不再办理立案手续，列入案件统计。

如未构成犯罪和受到处罚，但构成违纪的，由纪检机关经核实后办理立案手续，复制材料要全（包括司法文书、主要证据、本人检查等）。

有的需进一步核实完善证据的，应当将证据材料完善好。

(三)立案的程序。

关于立案程序主要有五个内容：一是审查立案材料。

二是写出《立案呈批报告》。

凡需立案的应写出立案呈批报告，按立案批准权限呈报审批。

立案审批时限不得超过一个月。

内容包括：⑴案件线索来源⑵被反映人的自然情况。

被调查人基本情况包括姓名、性别、年龄、职务、住址等，特别是现任职务非常重要，了解的要全面而准确，因为它涉及到干部的处理权限和处理程序的问题。