深福民路营业部办理转托管撤销指定交易业务流程

招商证券股份有限公司办理转托管和撤销指定交易业务流程及相关注意事项

依据《证券法》、《合同法》等有关法律法规，证监会、证券交易所以及登记结算公司下发的相关业务规则，招商证券股份有限公司特制定转托管和撤销指定业务流程及相关注意事项，具体如下：

一、办理时间

每周一至周五，每天9:30-11:30、13:00-15:00。法定公众假期除外。

二、所需证件

1、个人客户须提供：有效身份证明文件原件、牛卡原件、同名证券账户卡原件（如有）。委托他人代理的，还须提供经公证或临柜签署的授权委托书原件以及代理人的有效身份证明文件原件。

2、境内法人机构客户须提供：

（1）机构法人有效身份证明文件原件（营业执照或注册登记证书）或加盖发证机关确认章的复印件；

（2）加盖机构公章、法定代表人签字或加盖法定代表人名章的授权委托书原件（指明代理人身份及代理权限、代理期限）；

（3）机构代理人有效身份证明文件原件；

（4）法定代表人证明书原件；

（5）法定代表人有效身份证明原件及复印件；

（6）牛卡原件；

（7）同名证券账户卡原件（如有）。

其他类型机构投资者办理转托管和撤销指定交易业务所须证件，请咨询营业部大堂经理。

三、转户费用

根据中登公司深圳分公司《证券存管业务指南》中相关规定，客户须缴纳转户办理费用：

1、办理深圳A股转托管业务时，客户需缴纳30元人民币转托管费；

2、办理深圳B股转托管业务时，客户需缴纳100元港币转托管费；

3、上海撤销指定交易没有任何手续费用。

四、业务办理流程

1、客户临柜出示有关证件并填写转托管申请材料后由柜台人员受理；

2、营业部柜台人员和审核人员核验客户证件的真实性和有效性，核对无误后，柜台人员为客户办理转销户业务。

3、转托管和撤销指定业务必须在证券交易时间办理，办理时需要客户输入资金密码予以确认。

五、注意事项

1、为保护客户资料的私密性，请与客户随行的证券公司客户经理、亲属、朋友在营业部门外等候。

2、对于客户账户属于不合格或小额休眠账户的，应按不合格或小额休眠账户管理的有关规定完成规范或激活的相关手续后，方可办理转托管、撤销指定交易和销户业务。

3、我司证券营业部应当在接受客户销户申请且完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

招商证券股份有限公司

2010年7月15日