专题讲2

专题讲座

初中世界近代史“资本主义制度的建立与拓展”的教学研究

徐蓝（首都师范大学历史学院，教授）

第一部分对学科知识的深层次理解

一、对“资本主义”这一概念的界定

学术界对“资本主义”并没有一个准确的定义，但一般而言，“资本主义”指的是一种经济学或经济社会学的制度。在资本主义制度下，绝大部分的生产资料都归私人所有，并通过雇佣劳动创造利润。

马克思主义产生后，根据马克思所说，资本主义是以资本家占有生产资料和剥削雇佣劳动为基础的社会制度。今天我们在讲到capitalism即资本主义的时候，便是马克思所指的那种经济社会制度。

“资本”capital一词来源于对动物的买卖和占有，在语源学上，它最早来自原始印欧语“kaput”,意思是“只”。“只”是远古欧洲测量财富的一种方式，即以一个人拥有的牛/羊的数量多少来判断他的富有程度。一个人拥有的牛/羊的“只”数越多，这个人也就越富有。实际上，牛的英文cattle和财产、古代的奴隶的英文chattel,都是从kaput衍生而来的。

19世纪中后期，人们开始把拥有资本的人称为capitalist，即“资本家”。1848年，马克思和恩格斯在《共产党宣言》中第一次使用了“Kapitalist”一词，即德文“资本家”，但《宣言》中没有出现与英文capitalism即“资本主义”同义的Kapitalismus一词。19世纪早期出现的capitalism表示大量资本的拥有权，并非表示一种生产制度。马克思主义产生后，capitalism就表示一种社会制度了。

造成资本主义生产的基本条件主要包括：一方面，产生大批失去生产资料而不得不出卖自己劳动力的无产者，导致了劳工市场的产生，大多数人为了生活而必须出卖他们的劳动力，成为雇佣劳动者，他们通过出卖自己的劳动力获得报酬，并从市场上购买生活必需品；另一方面，大量的生产资料集中在少数人的手中并转化为资本，拥有资本的人被称为资本家，他们把资本投资到生产领域，为市场生产商品，通过剥削工人劳动创造剩余价值获得利润。

劳动力转化为商品和生产资料转化为资本，以及商品市场的发展，标志着封建的生产方式向资本主义生产方式的转变。

二、资本主义制度的建立和拓展在历史知识体系中的地位

1．根据唯物史观，资本主义制度的建立和拓展是人类历史发展进程中的一个阶段。这个阶段是世界历史纵向发展与横向发展的重要阶段。

关于世界历史的纵向发展：

马克思在1859年为《政治经济学批判》所写的序言中指出：“大体说来，亚细亚的、古代的、封建的和现代资产阶级的生产方式可以看作是经济的社会形态演进的几个时代。资产阶级的生产关系是社会生产过程的最后一个对抗形式，这里所说的对抗，不是指个人的对抗，而是指从个人的社会生活条件中生长出来的对抗；但是，在资产阶级社会的胞胎里发展的生产力，同时又创造着解决这种对抗的物质条件。”（《马克思恩格斯选集》第2卷，人民出版社1995年，第33页。）应当指出，尽管并不是所有的民族、国家或地区的历史都无一例外地按照这个序列向前发展，而是形式各异，先后不一，但是人类物质生产方式从低级向高级发展的进步过程，仍然具有普遍的、规律性的意义。

关于世界历史的横向发展：

马克思和恩格斯在他们于1845—1846年撰写的《德意志意识形态》中就已经指出，近代资本主义大工业创造了世界市场，从而“首次开创了世界历史，因为它使每个文明国家以及这些国家中的每一个人的需要的满足都依赖于整个世界，因为它消灭了各国以往自然形成的闭关自守的状态”；“各个相互影响的活动范围在这个发展进程中越是扩大，各民族的原始封闭状态由于日益完善的生产方式、交往以及因交往而自然形成的不同民族之间的分工而消灭得越是彻底，历史也就越是成为世界历史。”（《马克思恩格斯选集》第1卷，人民出版社，1995年，第114、88页。）

由此可见，首先在西欧建立、然后向世界其他地区拓展的资本主义制度，在历史知识体系中具有十分重要的地位：它不仅是人类生产方式的巨大变革，也是世界越来越连成一个整体的重要时期。

2．资本主义制度的建立和拓展是世界近代史的主要内容。

在新修订的《义务教育历史课程标准》的“世界近代史”的导言中指出：“世界近代史的起讫时间大约是从16世纪初至19世纪末。在这一历史阶段中，世界各地区前资本主义文明的相对孤立和相互隔绝状态，被日益发展的资本主义世界市场和血腥的殖民扩张所打破，人类逐渐步入相互联系、相互依赖的阶段，进而产生了真正意义上的世界历史。”在三维目标中要求：通过学习，理解世界逐渐形成一个整体；理解和分析资本主义发展的历史进步性和局限性，以及其野蛮性和扩张性。

根据《义务教育历史课程标准》，世界近代史的起讫时间大约是从16世纪初至19世纪末。在此期间，正是资本主义制度在西方产生、确立、发展、向全世界扩张并因此在全世界产生巨大影响和反响的历史，也是世界日益形成一个密切联系的整体的历史，因此，资本主义制度的建立和拓展在世界近代史的教学中占有十分重要的地位。

17世纪到19世纪的资本主义制度确立以及资本主义发展的历史主要包括英国、美国和法国的资产阶级经过革命、俄国和日本的统治者经过自上而下的改革，相继在欧美主要国家和亚洲的日本取得了政权，资本主义制度得以确立等相关内容。

三、知识的更新与拓展

1．对世界近代史主要发展线索的说明

世界近代史主要是资本主义制度在西方产生、确立、发展并向整个世界扩张的历史，也是世界日益形成一个密切联系的整体的历史。因此，世界近代史的主要发展线索有两条：

第一条线索：资本主义制度在西欧产生并向北美、日本、大洋洲等国家和地区发展的历史。这是人类生产方式的变革与发展，是人类历史的纵向发展。

第二条线索：随着资本主义在西欧的产生和发展，西欧各国通过开辟新航路和血腥的殖民掠夺，使资本主义经济不断向全球扩张，最终形成了世界市场，过去长期存在的各国、各地区、各民族间的相对隔绝状态被打破，整个世界在经济、政治、文化等各方面逐步形成密切联系的、互相依存又互相矛盾的整体，进而产生了真正意义上的世界历史。人类的交往活动范围不断扩大，遍及全球，是人类历史的横向发展。

需要特别指出的是，这两条线索的发展不是孤立的，而是相辅相成，相互制约又相互促进。

2．对世界近代史起讫问题的说明

（1）以16世纪前后作为世界近代史的开端

世界近代史就是一部资本主义在西方产生、发展、向全世界扩张并因此在全世界产生巨大影响和反响的历史，而导致资本主义发展的一系列变化和重大事件，几乎都与文艺复兴和新航路的开辟密切相关。特别是新航路的开辟直接诱发了商业革命和西欧诸国的海外殖民扩张，对西欧的资本主义工业化起到了最有力的催化作用。可以说，没有文艺复兴，没有新航路的开辟，就没有资本主义的发展，也就没有随之而来的世界历史的整体发展。由于文艺复兴和新航路的开辟都发生在1500年前后，因此，以16世纪前后作为世界近代史的开端，是符合历史发展的客观实际的。正如马克思所说：“资本主义时代是从16世纪才开始的”