政治学概论之 第一章阶级与国家

第二，原始民主制是氏族全体成员享有的民 主制度
第三，原始民主制中的权力不像国家权力那 样成为站在社会之上的支配性力量
2. 国家是阶级矛盾不可调和的产物
随着生产力的发展和社会分工的形成，阶级 开始出现，氏族制度逐渐解体，取而代之的则是 适应新的生产关系的社会组织——国家
原始社会后期，伴随着三次社会大分工， 人类社会的组织形式和社会关系发生了深 刻变化
3. 欧洲早期国家产生的三种基本形式
恩格斯在《家庭、私有制和 国家的起源》一书中，着重考 察了雅典国家、罗马国家、德 意志国家三种欧洲早期国家产 生的基本形式——揭示出国家是 阶级分化的结果、国家权力是 国家形成的标志
（1）雅典形式
雅典国家是直接从氏族氏 族社会中产生的，没有受到任 何外来的或内部的暴力干涉， 因此，它是国家产生的“最纯 粹最典型的形式”
第一次社会大分工——青铜器时代
第一，经常的交换成为可能 第二，由于劳动已经能够生产出比维持 生活所必需的更多的生产品，私有制出现 了，有了人剥削人的可能，社会分裂为奴 隶主和奴隶
第三，父权制代替了母权制和家长制， 家庭出现
第二次社会大分工：手工业和农业的分离
氏族内部各个家庭之间的贫富差距越来 越大。氏族首领凭借自己的权力，掌握 越来越多的财产而成为富人，一般氏族 成员则成为穷人并逐渐沦为富人的奴隶
其他国家观分析
3. 国家要素说 “三要素说”和“四要素说”
“三要素说”：主权、领土、居民 “四要素说”：领土、主权、居民、政府
国家要素说只是描述了国家的外观 特征，实际抹煞了国家的阶级本质。不 过，在特定条件下，并不反对从地理意 义上以要素区分民族国家
第三节 国家的职能
一、内部职能和外部职能 二、政治职能和社会职能
国家的社会公共事务管理职能是政治统 治得以存在的必要条件
政治职能和社会职能
国家社会管理职能存在的前提是特定统 治阶级和统治秩序的存在，而政治统治职能 存在的基础则是国家的社会职能的存在 社会管理职能与人类社会相始终，而政 治统治职能是历史的产物，它随着国家的出 现而产生，随着国家的消亡而消亡 在阶级社会中，国家的两种职能所行使 的范围、程度和方式是不一样的
汉，董仲舒主张君权神授； 中世纪欧洲，托马斯•阿奎那主张上帝是一切权力来源。
2、契约论国家起源理论分析
契约论是资产阶级关于国家起源的最有影响 的学说，设立国家的目的在于保障人民生命和财 产的安全
契约国家观主要学者
（1）霍布斯（Thomas Hobbes，1588年4月5日－1679年12月4 日），英国的政治哲学家 ，代表作《利维坦》 人性恶——自然状态是一种可怕的、
第一，奴隶制的巩固与发展 第二，个体家庭开始成为社会经济单位 第三，部落联盟的出现
第三次社会大分工：商业成为独立的部门
第一，商品交换的发展，出现了金属货币， 产生了高利贷的剥削和土地的买卖与抵押，财 富更加集中在少数人手里，穷人日益增多 第二，商业活动、土地的买卖与变化，人们 为谋生而流动，使原来的氏族与部落的居民杂 居起来
血缘关系是维系原始社会群体的重要方式
氏族是原始公社制度的社会经济单位， 也是原始社会基本的社会组织
第一，氏族内部禁止通婚
第二，氏族的管理机构是议事会，是氏族 内部一切成年男女表达意见的民主集会
第三，氏族成员有互相帮助、互相保护的 义务
“原始民主制”
第一，原始民主制是原始社会氏族内部共同 事务的管理体制，其原始性在于它是人类社会初 期以血缘关系为纽带而“自然形成的共同体”
国家是在氏族制度瓦解的基础上产生的，但它不是氏 族组织的简单继承，而是与氏族组织有着根本区别的特殊 的社会组织
国家与氏族组织有什么区别呢？
国家决不是从外部强加于社会的一种力量， 而是社会从内部产生的一种力量 第一，国家是一个历史范畴，它不是从来 就有的，而是社会发展到一定阶段的产物， 国家的出现是社会内部矛盾运动发展的结果
其他国家观分析
2. 国家契约说 是资产阶级最具代表性的国家观
由于人们在自然状态中生活不方便或不安全， 因而相互订立社会契约，交出自己的部分权利， 组成国家，目的是使之仲裁自由人之间的纠纷， 制止违背自然法的行为
国家契约说基于某种主观假设，认 为国家是人们订立契约的结果，并不符 合历史事实，因而缺乏科学性
（2）罗马形式 在氏族制度末期，氏族内部分化出 世袭贵族，掌握着氏族的权力。为争得 与氏族成员的平等权利，平民同贵族展 开尖锐的斗争，成立了新的人民大会， 只要按财产等级服兵役就享有同等的权 利，这一新的制度代替了旧的氏族组织 而逐渐发展成为国家机关
（3）德意志形式
德意志国家是日耳曼部落征服广 阔的外国领土的结果。但对外征服只 是日耳曼国家形成的直接原因，日耳 曼国家产生的决定性原因，仍然是阶 级的出现及其矛盾的激化
恐怖的、人与人互相残害的战争状态， 这种战争是“每一个人对每一个人的 战争”。 人们为了保存自己的生命和财产而制 造了一个人为的人即国家：利维坦
霍布斯用“利维坦”来喻指国家，认为Baidu Nhomakorabea家是人 们为了遵守“自然法”而订立契约所形成的
（2）洛克的《政府论》
洛克（JohnLocke，1632年8月29日－1704年10月28 日）是英国的哲学家
3. 暴力论
暴力论认为国家起源于掠夺和征服， 是人对人使用暴力的结果
暴力论的非科学性主要在于抹煞国家是
社会内部经济发展的结果——认为政治上的 奴役行动先于经济发展的过程
暴力论的实质在于否定国家是社会内部 经济发展到一定阶段的产物，这就掩盖了国 家的阶级属性
家庭论 生物有机体论 历史进化论 人性论 外来侵略论 ……
主张每个人都拥有自然权利，而他 们的责任则是保护他们自己的权利、 并且尊重其他人的同等权利。由于 在实践上自然法经常被忽略，因此 政府的保护是必要的，然而政府的 统治也必须经过被统治者的同意
（3）卢梭（1712-1788年）的《社会契约论》（1762） 自由的人们最初生活在自然状态，人们的行为 受自然法支配。自然法以理性为基础，赋予人 类一系列普遍的、永恒的自然权利，即生存、 自由、平等、追求幸福、获得财产和人身、财 产不受侵犯的权利。由于自然状态存在种种弊 端，自由的人们以平等的资格订立契约，从自 然状态下摆脱出来，寻找出一种结合的形式， 使它能以全部共同的力量来卫护和保障每个结 合者的人身和财富。这种结合的形式就是国家。 由于国家是自由的人们以平等的资格订立契约 产生的，人们只是把自然权利转让给整个社会 而并不是奉献给任何个人，因此人民在国家中 仍是自由的，国家的主权只能属于人民。
在自然状态下个人享有绝对的自由以及与他人相 同的平等地位，但却是不安全的，会不断地受到强者 的挑战与威胁。 这就促使人们愿意放弃那充满恐惧与危险的自由， 加入共同体；在共同体内人类虽然失去了自然的自由， 但获得了社会的自由，以及生命财产的更有保障的安 全。
洛克提出了一套与 托马斯· 霍布 斯的“自然状态”不同的理论，他
阶级作为一种历史现象，是在社 会生产力有了一定发展但不十分发达 的条件下产生和形成的，是社会发展 到一定阶段的产物
“所谓阶级，就是这样一些大的集团，这些集团 在历史上一定的社会生产体系中所处的地位不同，同 生产资料的关系（这种关系大部分是在法律上明文规 定了的）不同，在社会劳动组织中所起的作用不同， 因而取得归自己支配的那份社会财富的方式和多寡也 不同。所谓阶级，就是这样一些集团，由于它们在一 定社会经济结构中所处的地位不同，其中一个集团能 够占有另一个集团的劳动。” ——列宁
契约论认为国家的产生是人们订立契约的结果，其 理论解释对象主要有两个方面：一是用来说明国家的起源， 另一方面是用来说明统治者和被统治者的关系
契约论论述的自然状态不是一种历史事实，而 是一种理论假设；所谓众人缔约建立国家也不是一种 历史事实，而是一种虚构逻辑，其实质是把国家解释 成为超阶级的一个社会共同体 契约论超越了神权论的国家起源理论，指出国 家是人类自身创立的，提出了统治权来自人民主权的 观点，从而鼓舞了资产阶级反对封建制的斗争，起过 一定的历史进步作用
鲧、禹在以尧、舜为首的 部落联合体担任公职，领 导治水的工作。这项工作 需要组织氏族部落广泛参 与，要对各部族的人力、 物力集中调配，导致权力 集中的倾向，而禹则在长 期担任这一要害公职中树 立了自己及其家族的权威， 继任为部族联合体的首领， 后建立夏朝。
与欧洲国家按地域划分国民不同，中国 早期国家的形成是一种“从家到国”的途径
中国古代国家在形成的过程中，原有的 父权制家庭并没有受到破坏，而是比较完整 地保留下来，原有的家族结构成为国家结构 的基础，使得中国古代早期国家的组织结构 具有“家国同构”的特征
中国早期国家也是阶级分化的产 物，并具有强制性的公共权力系统， 这是与欧洲早期国家共有的特征
三、其他国家起源理论分析
1. 神权论 神权论认为国家源于神（天、上帝）， 是根据神的意志建立的，统治者是上帝在世 间的代理人，人民应绝对服从。在东西方的 封建社会都很发达。
二、中国的国家起源
中国历史上夏、商、周三个朝代，是自原始社会 解体之后依次出现的三个古代国家
中国早期国家产生的 方式，与欧洲早期国家有 所不同，这主要是由中国 与欧洲国家赖以产生的经 济社会条件的差异性所决 定的——以定居农业为主 的自然经济体系
中国古代第一个国家——夏，夏是公元前21世纪 在我国文明发展最充分的黄河中下游一带众多部 族组成的联合体的基础上发展起来的早期国家。
所有这些理论都在努力阐释国家的成因，有合理的 因素，说明各个理论都承认国家不是从来就有的， 但还缺乏对国家本质的思考，作出的是缺乏科学性 的论断。
第二节 国家的本质
一、马克思主义关于国家本质的基 本观点 二、其他国家观分析
马克思主义关于国家本质的基本观点
从国家的起源来分析国家的本质，即通过与原 始社会氏族组织的特征对比来界定国家的本质，是 马克思主义政治学分析国家本质的基本方法
内部职能和外部职能
国家职能是国家本质的要求和体现，是 国家活动的总目的和总方向，是国家在实施 阶级统治的过程中承担的职责和功能 国家的本质决定着国家职能的性质、内 容和实现形式 内部职能是实行社会控制，以维护政治 经济秩序和稳定
外部职能主要是防御外来侵略，保卫国 家安全
内部职能和外部职能
在国家的实际活动中，其内部职能与外 部职能是密切联系在一起的，两者之间具有 相互依存、相互促进的辩证统一关系 在和平时期，内部职能与外部职能相比， 内部职能居于主要地位 在特定历史条件下，外部职能则可能上 升为主要职能 在经济全球化时代，各国都注重统筹两 种职能，使其相互协调
第一章 阶级与国家
第一节
阶级与国家的起源
第二节
第三节 第四节 第五节
国家的本质
国家的职能 国家的历史类型和国家的消亡 社会主义中国的国家性质
第一节 阶级与国家的起源
一、 国家的起源 二、中国的国家起源 三、其他国家起源理论分析
一、国家的起源
1. 氏族公社
婚姻制度的变化
内婚制——外婚制的变化 族群——氏族（同族内部禁止通婚）
第二，国家是阶级统治。（国家是产生于社会 又自居于社会之上的一种力量，它所采取的是一种 共同体的形式，表面上看来它是调和冲突，它是仲 裁者。）
第三，国家的作用是缓和冲突，把冲突控制在秩序 的范围以内——控制冲突、维护社会秩序
其他国家观分析
1. 社会共同体说 是一种古典主义的观点，其 基本特征是把国家看作人们基于特 定目的而结合在一起的群体 这种观点仅仅涉及国家的形式外 观，并没有深入到国家阶级本质的层 面，而且也未能把国家与氏族、部落 等社会组织区别开来
政治职能和社会职能
按照国家活动的性质和方式，国家的内 部职能可以划分为政治职能和社会职能 国家的政治职能即国家的阶级统治职 能，是国家按照统治阶级意志，综合运用 各种手段并以强制力保障实施的、维护社 会秩序的职能 国家的政治职能通常是由国家性质决 定的，具有鲜明的阶级性
政治职能和社会职能
国家的社会职能，即统治阶级运用国家 权力对社会公共事务进行管理的职能 社会职能是国家本质的一个方面的体现， 它服务于统治阶级的利益和意志，受特定社 会根本政治法律制度的制约 国家的社会职能实际上也具有政治性质