证券市场基础知识_模拟试题三在线测试_2010年版

1、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的（）。

A:法律凭证B:电子凭证C:书面凭证D:法律条文答案:C2、（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

A:商品证券B:货币证券C:资本证券D:公司证券答案:A3、按（）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A:证券的交易主体不同B:证券交易的场所C:证券所代表的权利性质D:证券所代表的利益性质答案:C4、股票市场的发行人为（）。

B:股份C:无限责任公司D:跨国公司答案:B5、中国人民银行从（）年起开始发行银行票据。

A:2002B:2003C:2004D:2005答案:B6、1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A:北平证券交易所B:市物品证券交易所C:市企业交易所D:证券物品交易所答案:A7、自（）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A:2000年12月11日B:2001年6月11日D:2002年6月11日答案:C8、对股票定义的描述，不正确的是（）.A:股票是一种有价证券B:股票是股份签发的证明股东所持股份的凭证C:股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D:股票发行人定期支付利息并到期偿付本金答案:D9、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A:资本证券B:设权证券C:证权证券D:要式证券答案:C10、（）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A:普通股票B:优先股票C:记名股票D:无记名股票答案:A11、（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A:股票的票面价值B:股票的账面价值C:股票的清算价值D:股票的在价值答案:A12、下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是（）。

A:资产收益B:对公司财产的直接支配处理C:重大决策D:选择管理者答案:B13、（）是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。

A:参与优先股票B:可转换优先股票C:非参与优先股票D:不可转换优先股票答案:A14、境居民个人不可以用（）从事B股交易。

B:从境外汇入的外汇资金C:外币现钞存款D:外币现钞答案:D15、债券是一种（）。

A:商品证券B:无价证券C:有价证券D:货币证券答案:C16、下面（）不是债券票面的基本要素。

A:债券的票面价值B:债券的到期期限C:债券的票面利率D:债券持有者名称答案:D17、下面（）是股票与债权共有的特征。

A:偿还性B:流动性C:安全性答案:B18、根据《中华人民国个人所得税法》规定，以下选项中（）可免纳个人所得税。

A:个人的利息所得B:个人的股息所得C:国债利息收入D:个人的红利所得答案:C19、（）采取二级托管体制，由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。

A:建设国债B:记账式国债C:凭证式国债D:储蓄国债(电子式)答案:D20、（）是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。

A:政府机构债券B:政府债券C:金融债券D:公司债券答案:D21、（）是国际债券的重要风险。

A:汇率风险B:利率债券C:信用债券D:通货膨胀债券答案:A22、证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金。

A:公司债券B:企业债券C:股票D:基金份额答案:D23、“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金（）的特点。

A:集合投资B:无风险性C:分散风险D:专业理财答案:C24、封闭式基金的存续期经（）通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

A:股东大会C:受益人大会D:监事会答案:C25、目前，在和证券交易所交易的ETF共有（）只。

A:2B:4C:5D:7答案:C26、按我国《基金法》规定，下列（）不是基金管理人应当履行的职责。

A:依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资C:按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D:按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户答案:D27、目前，我国封闭式基金按照（）的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提。

A:0．15％C:0．33％D:0．5％答案:B28、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。

A:50％80％B:60％80％C:50％90％D:60％90％答案:B29、（）又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念。

A:指数金融工具B:实物衍生工具C:金融衍生工具D:金融投资工具答案:C30、按（）分类，金融衍生工具可分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

A:产品形态和交易场所B:基础工具种类D:风险一收益特性答案:C31、期货交易所一般实行（）。

A:股份制B:注册制C:合伙制D:会员制答案:D32、（）于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A:新加坡交易所B:中国金融期货交易所C:芝加哥期货交易所D:中国交易所答案:A33、下列说法中错误的是（）。

A:一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。

然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易B:一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产C:期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能D:通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益答案:A34、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（）。

A:期货合约B:远期合约C:有价证券D:无价证券答案:C35、我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A:15B:20C:30D:45答案:C36、负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证A:发起人、承销人B:特定目的机构或特定目的受托人C:信用增级机构D:证券化产品投资者答案:C37、证券市场是（），也是资金供求的中心。

A:证券公司办公的场所B:证券交易的场所C:证券监管部门D:证券交易所答案:B38、我国的股票发行核准制中的保荐人及其保荐代表人应当遵循（）的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

A:公开、公平、公正B:勤勉尽责、诚实守信C:自愿、有偿D:有偿、诚实守信答案:B39、（）是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。

B:以价格为标的的美式招标C:以收益率为标的的荷兰式招标D:以收益率为标的的美式招标答案:A40、（）是证券交易所的最高权力机构。

A:会员大会B:理事会C:监察委员会D:总经理答案:A41、通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的（）。

A:因特网B:信息服务网C:交易通信网D:证券报刊答案:C42、下列选项中（）不是《证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括的设立中小企业板块的基本原则。

A:放松监管C:统分结合D:统筹兼顾答案:A43、中证流通指数计算采用（）。

A:基期加权方法B:派许加权方法C:几何加权方法D:算术平均方法答案:B44、（）是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。

A:建业股息B:负债股息C:财产股息D:资本利得答案:B45、（）指专营证券业务的金融机构。

A:证券发行机构B:证券经营机构C:证券监管机构D:证券服务机构46、（）新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定。

A:2004年1月1日B:2005年1月1日C:2005年7月1日D:2006年1月1日答案:D47、证券公司与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务是（）。

A:证券经纪业务B:证券承销与保荐业务C:证券投资咨询业务D:财务顾问业务答案:D48、IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、国、中国地区等)得到普遍推广，并取得了成功。

A:荷兰B:英国C:美国D:德国答案:C49、证券公司（）部控制应重点防挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。

A:自营业务B:投资银行业务C:经纪业务D:资产管理业务答案:C50、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。

A:2000万B:5000万C:1亿D:2亿答案:D51、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。

A:5％5％B:5％10％C:10％5％D:10％10％答案:A52、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构必须有（）元人民币以上的注册资本。

A:100万B:200万C:500万D:800万答案:A53、《中华人民国证券法》(简称《证券法》)于（）实施。

A:1998年12月29日B:1999年1月1日C:1999年7月1日D:1999年12月1日答案:C54、《公司法》中对有限责任公司的股权转让的规定容不包括（）。

A:股份的转让及转让方式，不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形B:转让股权的规定C:人民法院强制执行转让股权的程序D:股东与公司不能达成股权收购协议的处置答案:A55、《证券公司监督管理条例》于（）起施行。

B:2008年6月1日C:2008年4月1日D:2008年1月1日答案:B56、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A:25％B:30％C:35％D:40％答案:B57、《证券发行与承销管理办法》规定，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

A:20％B:30％C:40％D:50％答案:D58、根据《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司于（）注册成立。