煤矿建设工程变更及工程签证管理实施细则

XXXX矿业有限公司建设工程变更
及签证管理实施细则
第一章总则
第一条为加强我矿建设工程变更及现场签证管理，提高安全、技术管理水平，有效规范工程签证。

同时，为明确责任，规范建设工程相关工作程序，特制定本办法。

第二条按照工程变更的性质和内容，实行备案与审定相结合的管理模式。

第三条适用范围，本办法适用于单价合同和费率招标合同，工程总价包干的工程项目，按合同规定执行。

第二章工程变更
第四条严格区分设计变更和工程签证。

根据国家现行规定，设计变更和工程签证费用属于预备费的范畴，设计变更与工程签证有着严格的区别和划分。

属于设计变更范畴的是由设计单位同意签字并下发设计变更通知单，所发生的费用按设计变更处理。

属于工程签证的由现场工程师签发，所发生费用按发生原因处理。

第五条工程变更范围及分类
（一）工程变更范围
1.设计图纸有差错或遗漏。

2.设计与实际情况不符合或设计条件有变化。

3.现场条件所限，采用的材料规格、品种、质量不能完全符
合设计要求。

4.技术改进和合理化建议。

5.施工差错并由有关方面提出的处理意见。

6.上级机构的正式批件，要求设计予以变更。

（二）工程变更分类
1.一般工程变更：凡涉及到安全、质量、工期及环保等问题或生产性设施增加投资50万元以内、非生产性设施增加投资20万元以内的工程变更属一般性工程变更。

2.较大工程变更：凡涉及到安全、质量、工期及环保等问题或生产性设施增加投资50万元以上500万以下、非生产性设施增加投资20万元以上100万以下的工程变更属较大工程变更。

2.重大工程变更：凡涉及到安全、质量、工期及环保等问题或生产性设施增加投资500万元以上、非生产性设施增加投资100万以上的工程变更属重大工程变更。

（三）工程变更程序
1.对于一般工程变更，由能发公司负责审批。

其中，由能发公司生产管理部门审查方案、发展建设部审查费用。

2.对于较大工程变更，由能发公司负责审查，并报送金元集团审批。

3.对于重大工程变更，经能发公司审核，报金元集团审查，金元集团报国家电投集团批准。

4.所有工程变更必须先获得施工许可后方可正式施工，否则没有结算依据，建设方将无法给予变更签证。

5.因涉及到安全因素等紧急情况的变更需请示审批部门同
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意，并经矿分管副总经理（工地代表）签字认可后方可施工，后补办审批手续后方可进入签证程序。

6.对于任何形式的工程变更指令，施工单位必须及时提出工程变更申请材料（包括变更方案及工程预算等材料）报监理单位和建设单位审查，其中的变更施工技术方案必须由施工单位技术负责人签字确认，工程变更实行逐层审核报批，否则由此造成的签证拖延或发生的费用由施工单位自己承担。

7.涉及工程变更的内容应首先按工程变更程序办理变更。

8.工程变更流程（见附件1）
第七条工程变更的工程量核实与变更统计
（一）工程变更前，需要工程变更提出单位组织设计单位、建设单位、监理单位、施工单位共同到现场进行确认，以便核实记录工程变更前现场工程状态，预计发生的工程量。

（二）对隐蔽工程量的确认，需要建设单位、监理单位、施工单位、设计单位（设计单位代表不能到达现场等特殊情况下例外）四方代表现场签字认可，建设方随机按不低于20%的比例对隐蔽工程进行抽查核实，并建立抽查台账，明确责任人。

（三）对设计变更或工程签证，实行一工程一编号管理，所有的工程变更按月进行统计并形成月度签证记录汇总表（见附件4）
第三章工程签证
第八条工程签证内容
（一）签证依据
1.依据招、投标文件，工程施工合同、施工协议等约定的有
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关内容。

2.依据建设单位安排的合同外工作任务联系单及验收单等。

（二）签证范围
1.有明确的指令，且指令内容的工作不包含于承包合同内容中。

2.由建设单位安排的工作与工程项目有关或相关的内容，且不属于工程承包合同范围的工作。

3.按承包合同约定，本由某承包单位完成的工作，因故由另一承包单位完成的工程，可进行签证
4.施工合同或施工协议约定的其他签证内容。

5.工程签证包括隐蔽工程签证、零星工程签证及调差材料价格签证，签证必须满足招标文件、施工合同约束条款的要求，不满足要求的签证视为无效签证。

6.工程反签证包括工期延误、合同违约及工作影响签证。

（三）签证的属性、程序
1.费用性签证、工期补偿签证，亦可为证明性签证（即签证仅是为了证明施工单位完成了某项工作，而不涉及施工合同中涉及的费用和工期补偿）；
2.工程签证单由施工单位发起（一式四份），出现需签证工程时，施工单位应提前及时通知监理工程师、建设单位工程管理部门人员或工地代表到现场进行见证、实测所发生签证工程，并做好记录。

3.工程反签证签证是由建设单位发起（一式四份）的，经监理单位确认，施工单位认可的签证。

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（四）工程签证附件
1.签证单应附有通过审批的处理方案及措施、会议记录、发生的时间、签证事件的持续时间及现场验收附图、实测实量数据、工程量计算单等支撑资料，无相应资料建设方有权不予签认。

2.签证的内容符合规定，属于签证范围内的工作，签证的工程量测量的记录清晰，计算清楚，签证单应附必要的简图和图片作为现场实际情况的证明。

3.费用、工期补偿签证的原因，非施工单位和合同约定建设单位的应该承担的责任导致的事件，理由符合合同约定的责任划分。

4.对内容不全、表述不清、有涂改、无日期、无编号及要求认定为工日、机械台班数量而未定量叙述的签证单一律不予受理。

5.隐蔽工程报验签证要以现场验收数据为准并有相关人员签字的工程纪要作为材料支撑，没有支撑资料或资料不全的不予计量。

第九条工程签证有关工作要求
（一）签字权限
1.建设单位：按三级签字进行管理，各负其责，互相监督。

建设单位现场工程师负责工程计量，计经人员负责费用核算。

一级为现场验收的专业工程师（计经人员）；二级为建设单位项目部负责人（计经负责人）；三级为分管领导（即工地代表）；同时签证单需加盖建设单位公章。

2.监理单位：必须由监理工地代表及总监代表签证，并加监
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理单位公章。

3.施工单位：由经办人（涉及措施方案的由技术负责人）及项目经理签字，并加盖施工单位公章。

4.设计单位：与设计变更有关的签证，需设计单位项目负责人签字，并加盖设计单位公章。

（工程签证单见附件3）
5.监理单位负责督促建设单位、施工单位及时完善补充工程相关技术资料，工程竣工验收资料，对零星工程签证及工作影响签证报验时要督促施工单位提供相关支撑材料。

（二）签证流程，工程签证由施工单位发起（一式四份），经监理单位核实后，报建设单位审核（工程签证流程见附件2）；工程反签证由建设单位发起（一式四份），经监理单位确认，建设单位认可。

（三）时限要求
1．对于所有的签证内容，在工程完毕后签证发起单位必须提前24小时通知建设单位、施工单位、监理单位等参与单位，到现场核实工程量、影响工作内容、施工作业用工等情况，只有在得到各参与单位签字认可的情况下，才能办理签证。

若相关单位没有按要求到现场签字确认，视为认可签证内容。

2. 签证发起单位在签证事项发生后，应及时通知有关参与到位到现场进行条件确认。

签证事项发生后7个工作日内提交签证申请，签证事项完毕后7个工作日内提交签证审核单，监理单位在7个工作日内审核完毕并签署审核意见后提交受理签证单位，签证审核（确认）单位在7个工作日内审核完成，并签署审核意见；工程签证审核单位应及时进行工程签审确认，签证拖延应说
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明理由。

如果签证提出或签证审查超过合同规定时限，则按照合同的规定相应签证审查单位有权不予办理。

3．因签证时限较长、签审内容涉及工作量大、签证内容涉及因素多等特殊情况不能一次签证完成的可分批签证。

4．工程的反签证，施工单位的项目经理在7个工作日内完成审核意见签署，否则视为认同建设单位的意见。

5．分歧较大的费用、工期签证双方均同意延后的，可延后长至14个工作日。

6．对发生分歧的签证，在作为退回处理或不予签证的，需要在签证单意见栏说明退回处理或不予签证的原因及理由，返还施工单位一份，监理单位一份，建设单位两份。

7.对签证过程中发生的签证争议事项，按照施工合同中关于索赔及索赔和争议的解决有关条款进行处理。

（四）结算管理
1.涉及费用的签证单，原则上在签证的当月结算，不能当月结算的在下月必须进行结算，不允许隔月结算。

2.签证单按顺序编号管理，不得后补，原件一式四份，建设单位两份，监理单位、施工单位各一份。

3.施工单位每月结算前填写月度签证记录汇总表上报监理单位审核后，报建设单位基建项目部审批。

4.对涉及到建设单位安排的零星工作，建设单位、施工单位及监理单位必须现场确定工作内容及相关工作要求，报验签证时以施工单位出具的有现场人员签字的工作联系单及开工工程纪要为依据，工程量核定已现场实际情况为准。

施工单位必须按照
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核定的工作内容和要求组织施工，对施工达不到合格的工程，不予计量。

5.对涉及到生产中断的影响签证，影响内容以建设单位或监理单位现场核实为准，出现工作影响，施工单位必须及时通知监理单位，相关人员做好影响时间登记。

施工单位报生产影响工签证时，必须提供现场工程师或监理工程师签认的影响时间及出勤工数作为影响签证的支撑材料，监理单位及项目部根据支撑材料及影响期间的实际情况确定影响内容，无支撑材料建设方不予计算工作影响。

6.对所有合同外工程，必须有建设单位出具的工作联系单（必须由建设方分管领导签字认可）方可组织施工，验收工作量时需由监理单位、施工单位、建设单位相关人员共同签字认可并出具工程验收单方可签证。

第十条工程签证的签发原则及注意事项
（一）严格现场签证。

凡涉及经济费用支出的停工、窝工、用工签证、机械台班签证等，由现场施工代表认真核实后签证，并注明原因、背景、时间、部位等。

例如：由于业主或别的非施工单位的原因造成机械台班窝工，后者只负责租赁费或摊销费而不是机械台班费。

（二）应在施工组织方案中审批的，不能简单做签证处理。

例如：临设的布局、塔吊、挖土方式、钢筋撒拉方式等，应在施工组织方案中严格审查，不能随便做工程签证处理。

（三）建立完善的管理制度。

明确规范相关签证人员的责任、权利和义务。

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（四）建立工程交底制度。

让每一个参与施工项目的人掌握工程内容，并做好交底记录。

（五）工程签证单建设单位需存档一份，以避免施工单位在签证单上添加涂改等现象，并且要求施工单位编号报审，避免重复签证。

第四章工程影响签证
第十一条工作影响统计管理制度
（一）工作影响时间统计以施工合同为依据，合同中规定不予计算的影响一律不予统计。

（二）施工单位施工影响时间及影响工数以工作面实际人数计算（地面运输、检修工种除外），对打钻施工人员同时扣除影响。

（三）工作影响以一周内累计影响时间超过8小时，单次累计影响时间超过3小时开始计算，未达到时间不予统计。

（四）对出现副井提升绞车坏，在没有影响施工进度或掘进工作面有其它工艺可以施工作业的情况，不予计取中断影响；对矿正常下料及甲、乙双方下大件的情况，也不计入影响时间。

（五）对涉及到矿内计划停产的影响时间段，矿项目部需组织人员会同监理单位到施工现场安排影响时间内的工作任务。

工作任务完成后施工单位需通知监理单位、项目部到现场进行工作内容的验收，待验收合格后方准进行下一项工作任务，期间监理单位要督促落实好相关工作。

（六）对于在工程建设过程中，凡因施工单位组织不力造成的工作影响，建设单位有权进行影响时间考核统计进行工期及费
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用索赔。

第五章附件附件1 工程变更流程图
附件2 工程签证流程图
附件3 工程签证单
附件4 工程反签证单
附件5 月度签证记录汇总表
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附件1 工程变更流程图
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附件2 工程签证流程图
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附件3 工程签证单
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附件4 工程反签证单
2、工程反签证属建设单位索赔签证，反签证单和工程签证单每月同时纳入进度核算，其中技术类签证由建设方项目部发起，经济类签证由建设方计经室发起，技术经济类签证由项目部和计经室共同发起。

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附件5：月度签证记录汇总表
年月
矿负责人：审核人：填报人：
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