银行金融机构安全评估标准细化表[2020年最新]

附件2:

某金融机构安全评估标准细化表

营业场所安全评估表（一）

金融机构名称

一、营业场所安全（15分，扣完为止）

检查方法：实地检查营业场所物防技防设施、营业场所周边状况，检查录像回放质量。

序

号

评估项目和标准评分情况（一）物防设施（8分，扣完为止）

1 二层以下窗户未安装金属防护栏或未采取相应防护措施(如安装具有防弹、防爆功能的透明防护屏障和入侵探测装置等)的扣0.5分。

（1）二层以下窗户未安装护栏或其他防护设施的扣0.5分；

（2）安装的透明防护屏障有明显裂痕的扣0.3分;

（3）安装的金属卷帘有明显破损的扣0.2分；

（4）二层以下为玻璃幕墙，未加贴防暴薄膜或加装金属卷帘、或非防弹玻璃的扣0.5分；

（5）现金业务区内部设置与外界相通窗户的扣0.5分（设与本单位内部区域相邻的窗户时，窗户靠外墙的下沿离地面高度不低于2米，并安装防弹玻璃或加装金属网的金属防护栅栏的，不扣分）。

2 与外界相通的出入口未安装坚固的金属防护门或防盗安全门的扣0.5分.

（1）未安装的扣0.5分；

（2）不牢固的扣0.5分;

（3）金属防护门（含金属卷帘门）有明显破损的扣0.2分；

（4）与外界相通主要出入口安装手动金属卷帘门时，末在门框边装定位销的扣0.2分；

（5）与外界相通主要出入口安装电动金属卷帘门时，电动控制按钮未采取防护措

施的扣0.2分。

3 金属防护门锁具不符合标准的扣0.5分。

（1）金属防护门未安装防盗锁的扣0.5分;

（2）手动金属卷帘门无地锁或锁具不牢固的扣0.5分。

4 场所外有围墙但未安装防止爬越的障碍物或周界报警装置的扣0.5分.

5 现金业务区出入口未安装防尾随缓冲式电控联动门或联动门不能正常使用的扣5分.

（1）现金业务区出入口未安装防尾随用缓冲式电控联动门的扣5分;

（2）安装的防尾随用缓冲式电控联动门下列功能不能正常使用的，缺一项扣2分：联动互锁功能；内外门同时开启功能；内门内部开启功能；门状态提示功能。

（3）防尾随用缓冲式电控联动门门体不符合要求的扣2分。

6 现金出纳柜台未采用砖石或钢筋混凝土结构(因楼面承重等原因经公安机关主管部门批准采用其他建筑方式的除外)，柜台高度低于800mm、宽度小于500mm的扣3分.

（1）所用材料不符合要求扣3分;

（2）柜台宽度和高度任何一项不符合要求的扣3分。

7 现金出纳柜台上方未安装透明防护板的扣5分。

8 现金出纳柜台上方安装的透明防护板无检测合格报告、安装形式不符合标准或长、宽、高、面积及其上部封顶不符合标准的扣2分.

（1）安装的透明防护板有裂痕、开孔的扣2分；

（2）发现以下任何一项的，扣1分：安装三块及以上透明防护板的；防弹玻璃厚

层不在中间且未朝柜台外侧安装的；单块安装时，未采取3边嵌入凹槽、嵌入深度小于40mm、凹槽内未采用密封料进行密封的；两块透明防护板错位交接时，未采取外

层朝下、交接部位长度小于100mm、两块透明防护板的间隙大于20mm的；

（3）安装的透明防护板不符合以下任何一项的，扣1分：宽度小于等于1800mm，高度大于等于1500mm，单块面积不大于4平方米的；

（4）安装的透明防护板以上未及顶部分未封至顶部或未封至离地3500mm处的扣2分。

9 现金业务柜台的台面设置收银槽长、宽、高不符合要求的扣0.5分

10 营业场所未建卫生设施的扣0.5分.

11 未配备自动应急照明设备或自动应急照明设备失灵的扣0.5分

12 未配备自卫器材的扣0.5分.

（1）现金柜台和大堂保安均未配备自卫器材的扣0.5分，其中一个未配备的扣0.3分;

（2）已配备了自卫器材，但管理和使用不符合要求的扣0.2分;

（3）自卫器材中有损坏的扣0.2分。

（二）技防设施（7分，扣完为止）

1 监控设备（已安装但不能起到应有作用的，发现一个扣0.5分）

（1）营业场所与外界相通的出入口未安装视频监控装置的扣1分.

①未安装的扣1分; ②有多个出入口的，发现一个出入口未装的扣0.5分。

（2）营业场所现金业务区未安装监控装置的扣3分.

①未安装监控设备的扣3分;

②现金柜台未按要求“一对一”安装监控装置的，少一只扣1分；

③存在监控盲区的扣1分;

④监控能看到客户密码的扣1分

（3）非现金业务区未安装监控装置，不能实时监视营业室内人员活动情况的扣1分.

①未安装的扣1分；②不能实时监视人员活动情况的扣0.5分。

（4）营业场所现金业务区视频监控系统不能实时监视、记录现金支付交易全过程，回放图像不能清晰显示柜员操作和客户脸部特征的扣2分。

（5）营业场所出入口视频监控系统的回放图像不能分辨出入大门人员体貌特征的扣1分（6）录像资料保存不到30天的扣2分. ①不到30天的扣2分；②录像缺失的扣1分。

2 报警及其他技防设施（已安装但不能起到应有作用的，发现一个扣0.5分）

（1）具备与公安机关110报警服务台报警联网条件，但未安装与公安机关110联网的紧急报警装置的扣3分

（2）现金业务区未安装2路以上（含2路）独立防区的紧急报警装置的扣2分（3）一级风险营业场所现金业务柜台未安装连续记录的声音复核装置的扣0.5分

（4）一级风险营业场所与外界相通出入口未安装入侵报警装置或入侵报警装置不能及时准确报告入侵异常事件的扣1分

（5）一级风险营业场所的入侵报警装置不具备与照明、视频安防监控及声音复核设备联动功能的扣0.5分

（6）一级风险营业场所入侵报警设施不能准确记录报警时间、位置等信息，不具有查询、打印功能的扣0.5分

总计得分：

评估单位：

评估人签字：

被评估单位负责人签字：