委托代理理论PPT课件
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来自百度文库
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（1）
基本思想
委托人和代理人之间存在着明显的信息不对称，即委托人对 代理人的行动细节并不了解或保持着“理性的无知”；
（2） （3）
由于（1）的存在，在报酬由委托人支付的情况下，代理人从自身的 利益出发，可能采取某些机会主义的行为，使自身效用最大化并降低 自身承担的风险。同时由于信息不对称，双方都可能存在着不道德的 欺诈行为，甚至违法行为，而监控不道德行为的成本又非常高；
20C30年代，美国经 济学家伯利和米恩斯 因为洞悉企业所有者 兼具经营者的做法存 在的弊端，于是提出 “委托代理理论”， 倡导所有权和经营权 分离，企业所有者保 留剩余索取权，而将 经营权利让渡。
6
20C60年代末70年 代初一些经济学家 深入研究企业内部 信息不对称和激励 问题委托代理理论 得到了迅速发展。 其中心任务是研究 在利益相冲突和信 息不对称的环境下 ，委托人如何设计 最优契约激励代理 人。
委托人预期效用的实现，依赖于代理人的行动，同时也取决 于委托人在契约中的制度供给、彼此的承诺、相互信任、激 励与补偿机制与监督制度的安排等；
（4）
由于上述条件的存在，对代理人的行为予以激励与监控，建
立契约执行的规则和良好的合作关系，就成为委托代理理论
关注的焦点问题。
7
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基本模型
▪ 委托代理理论模型
10
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公共部门的委托-代理人关系其一： 政府作为委托方的委托—代理关系
▪ 在这种代理关系中，政府是委托方，政府通过委托—代理模式，对社会提供公共 产品和公共服务。传统的官僚制模式下，政府既是公共服务的生产者，也是公共 产品的购买者。社会所需要的公共产品和公共服务，由政府直接生产，并提供给 社会和民众。
▪ 博弈中拥有私人信息的参与人 ▪ 交易中有信息优势的一方
4
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委托-代理理论应用模型
模型
委托人
隐藏行动的道德风 地主
险
股东
住户
公民
社会
隐藏信息的道德风 雇主
险
股东
原告/被告
逆向选择风险
雇主 保险公司
信号传递和信息甄 雇主
别
买方投资
代理人 行动、类型或信号
佃农 经理 房东 政府官员 犯罪
雇员 经理 代理律师
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委托----代理理论
1
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委托代理理论
1
概念
2
起源
3
基本思想
4
基本模型
5
在公共管理领域的应用
2
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基本概念
▪ 现代意义的委托代理的概念最早是由罗斯（Ross.S, 1973）提
出的：“如果当事人双方，其中代理人一方代表委托人一方的利益 行使某些决策权，则代理关系就随之产生了。”
▪ 意义三：委托代理理论为深化公共行政管理部门产权制度，提高绩效管理水平提高了理论指 导。公共行政管理部门管理的社会化实质上构成了国有产权多层次的委托关系。随着我国经 济体制改革的逐步深入，已经形成了多元化产权的运行格局。但是，作为经济体制核心的国 有产权制度却并没有发生根本性的变化。中国多元化产权主体的形成以及产权权能在多层次 上是分级状态，着实际上构成了我国多层次的所有权委托关系.行政官员在代表国家形成具 体委托人职能时，具有极大的权利，但是他们的努力却与企业的经济利益无关，并且不承担 任何选择和监督代理人的风险，因此容易造成官员的腐败和利己行为。因此，要解决公共行 政管理部门行政管理中的弊端，建立明确、有效的绩效管理体制成为重点。
▪ 但是这种公共产品供给模式在社会化大分工的模式下，日益显示出弊端：
1、社会发展的多元化，导致公共产品需求的多样化、复杂化，单纯依靠政府部 门本身，很难满足社会日益广泛而多元的公共产品需求。
2、政府同时作为公共产品的生产者和购买者，因为缺乏激励与监督机制，导致 公共产品的供给质量低下，供给效率不高。
▪ 意义二：通过运用委托代理理论，可以有效的克服公共行政管理部门管理过程中，信息不对 称所产生的矛盾。在公共管理过程中，由于公众利益过于分散，行为能力弱化 而政府在公 共项目运作中具有信息、资源优势等特点，造成了委托代理过程中，信息的不对称，削弱了 委托人的控制能力，导致了政府缺乏规避错误、提高效率的动力。面对公共管理链所导致的 代理风险，对公共行政管理部门而言，如何兼顾委托人、代理人及自身的利益，设计出能够 激励并有效约束代理人的激励和约束机制，成为提高公共行政管理部门绩效管理效率、推进 公共行政管理部门体制创新的关键性环节。
耕作努力 工作努力 房屋修缮 廉洁或贪污 偷盗的次数
任务的难易/工作努力 市场需求/投资决策 赢的概率/办案努力
雇员 投保人
工作技能 感染爱滋病病毒
工人 卖方
技能和教育 产品质量和保修
5
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起源
阶段一
阶段二
阶段三
阶段四三
委托代理行为 是人类常见的 分工合作行为 。
委托代理关系的大量 出现，及法律效力的 确认，则是以现代社 会的规模生产与分工 细化为基础。社会专 业之间的分工与合作 ，通过一系列合约关 系形成，其中最主要 的合约关系之一，就 是委托代理关系。自 此，委托代理关系的 大量出现。
▪ 法律上，当A授权B代表A从事某种活动时，委托-代理关系就产生
了，A为委托人，B为代理人。
▪ 经济学上的委托-代理关系泛指任何一种涉及非对称信息的交易，
交易中有信息优势的一方称为代理人，另一方称为委托人。
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基本概念
委托人
代理人
▪ 博弈中不拥有私人信息的参与 人
▪ 交易中没有信息优势的一方
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委托代理理论在公共管理领域的应用
▪ 委托代理理论应用于公共管理领域的意义
▪ 公共部门的两种委托-代理关系
关系一：政府作为委托方的委托—代理关系 关系二：政府作为代理人的委托—代理关系
▪ 委托代理理论运用于公共管理过程中的潜在成本
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委托代理理论应用于公共管理领域的意义
▪ 意义一：委托代理理论为公共行政管理部门进行职能定位提供了较好的分析视角。在公共行 政管理部门第一层代理关系中，如何从制度上最大限度的提升公共行政管理部门的代理效益， 是提高公共行政管理部门绩效管理效率的关键因素。由子公共产权具有不可分割的特点，决 定了除各管理部门外，任何人都不享有剩余索取权。公共行政管理部门与企业不同，其职能 是稳定的，资金则主要依靠政府的财政拨款，人事任免与岗位绩效管理都于上层领导有关， 为此，政府应当通过构建强大的公共管理绩效管理机制，来制约和管理各公共行政管理部门。
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（1）
基本思想
委托人和代理人之间存在着明显的信息不对称，即委托人对 代理人的行动细节并不了解或保持着“理性的无知”；
（2） （3）
由于（1）的存在，在报酬由委托人支付的情况下，代理人从自身的 利益出发，可能采取某些机会主义的行为，使自身效用最大化并降低 自身承担的风险。同时由于信息不对称，双方都可能存在着不道德的 欺诈行为，甚至违法行为，而监控不道德行为的成本又非常高；
20C30年代，美国经 济学家伯利和米恩斯 因为洞悉企业所有者 兼具经营者的做法存 在的弊端，于是提出 “委托代理理论”， 倡导所有权和经营权 分离，企业所有者保 留剩余索取权，而将 经营权利让渡。
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20C60年代末70年 代初一些经济学家 深入研究企业内部 信息不对称和激励 问题委托代理理论 得到了迅速发展。 其中心任务是研究 在利益相冲突和信 息不对称的环境下 ，委托人如何设计 最优契约激励代理 人。
委托人预期效用的实现，依赖于代理人的行动，同时也取决 于委托人在契约中的制度供给、彼此的承诺、相互信任、激 励与补偿机制与监督制度的安排等；
（4）
由于上述条件的存在，对代理人的行为予以激励与监控，建
立契约执行的规则和良好的合作关系，就成为委托代理理论
关注的焦点问题。
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基本模型
▪ 委托代理理论模型
10
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公共部门的委托-代理人关系其一： 政府作为委托方的委托—代理关系
▪ 在这种代理关系中，政府是委托方，政府通过委托—代理模式，对社会提供公共 产品和公共服务。传统的官僚制模式下，政府既是公共服务的生产者，也是公共 产品的购买者。社会所需要的公共产品和公共服务，由政府直接生产，并提供给 社会和民众。
▪ 博弈中拥有私人信息的参与人 ▪ 交易中有信息优势的一方
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委托-代理理论应用模型
模型
委托人
隐藏行动的道德风 地主
险
股东
住户
公民
社会
隐藏信息的道德风 雇主
险
股东
原告/被告
逆向选择风险
雇主 保险公司
信号传递和信息甄 雇主
别
买方投资
代理人 行动、类型或信号
佃农 经理 房东 政府官员 犯罪
雇员 经理 代理律师
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委托----代理理论
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委托代理理论
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概念
2
起源
3
基本思想
4
基本模型
5
在公共管理领域的应用
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基本概念
▪ 现代意义的委托代理的概念最早是由罗斯（Ross.S, 1973）提
出的：“如果当事人双方，其中代理人一方代表委托人一方的利益 行使某些决策权，则代理关系就随之产生了。”
▪ 意义三：委托代理理论为深化公共行政管理部门产权制度，提高绩效管理水平提高了理论指 导。公共行政管理部门管理的社会化实质上构成了国有产权多层次的委托关系。随着我国经 济体制改革的逐步深入，已经形成了多元化产权的运行格局。但是，作为经济体制核心的国 有产权制度却并没有发生根本性的变化。中国多元化产权主体的形成以及产权权能在多层次 上是分级状态，着实际上构成了我国多层次的所有权委托关系.行政官员在代表国家形成具 体委托人职能时，具有极大的权利，但是他们的努力却与企业的经济利益无关，并且不承担 任何选择和监督代理人的风险，因此容易造成官员的腐败和利己行为。因此，要解决公共行 政管理部门行政管理中的弊端，建立明确、有效的绩效管理体制成为重点。
▪ 但是这种公共产品供给模式在社会化大分工的模式下，日益显示出弊端：
1、社会发展的多元化，导致公共产品需求的多样化、复杂化，单纯依靠政府部 门本身，很难满足社会日益广泛而多元的公共产品需求。
2、政府同时作为公共产品的生产者和购买者，因为缺乏激励与监督机制，导致 公共产品的供给质量低下，供给效率不高。
▪ 意义二：通过运用委托代理理论，可以有效的克服公共行政管理部门管理过程中，信息不对 称所产生的矛盾。在公共管理过程中，由于公众利益过于分散，行为能力弱化 而政府在公 共项目运作中具有信息、资源优势等特点，造成了委托代理过程中，信息的不对称，削弱了 委托人的控制能力，导致了政府缺乏规避错误、提高效率的动力。面对公共管理链所导致的 代理风险，对公共行政管理部门而言，如何兼顾委托人、代理人及自身的利益，设计出能够 激励并有效约束代理人的激励和约束机制，成为提高公共行政管理部门绩效管理效率、推进 公共行政管理部门体制创新的关键性环节。
耕作努力 工作努力 房屋修缮 廉洁或贪污 偷盗的次数
任务的难易/工作努力 市场需求/投资决策 赢的概率/办案努力
雇员 投保人
工作技能 感染爱滋病病毒
工人 卖方
技能和教育 产品质量和保修
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起源
阶段一
阶段二
阶段三
阶段四三
委托代理行为 是人类常见的 分工合作行为 。
委托代理关系的大量 出现，及法律效力的 确认，则是以现代社 会的规模生产与分工 细化为基础。社会专 业之间的分工与合作 ，通过一系列合约关 系形成，其中最主要 的合约关系之一，就 是委托代理关系。自 此，委托代理关系的 大量出现。
▪ 法律上，当A授权B代表A从事某种活动时，委托-代理关系就产生
了，A为委托人，B为代理人。
▪ 经济学上的委托-代理关系泛指任何一种涉及非对称信息的交易，
交易中有信息优势的一方称为代理人，另一方称为委托人。
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基本概念
委托人
代理人
▪ 博弈中不拥有私人信息的参与 人
▪ 交易中没有信息优势的一方
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委托代理理论在公共管理领域的应用
▪ 委托代理理论应用于公共管理领域的意义
▪ 公共部门的两种委托-代理关系
关系一：政府作为委托方的委托—代理关系 关系二：政府作为代理人的委托—代理关系
▪ 委托代理理论运用于公共管理过程中的潜在成本
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委托代理理论应用于公共管理领域的意义
▪ 意义一：委托代理理论为公共行政管理部门进行职能定位提供了较好的分析视角。在公共行 政管理部门第一层代理关系中，如何从制度上最大限度的提升公共行政管理部门的代理效益， 是提高公共行政管理部门绩效管理效率的关键因素。由子公共产权具有不可分割的特点，决 定了除各管理部门外，任何人都不享有剩余索取权。公共行政管理部门与企业不同，其职能 是稳定的，资金则主要依靠政府的财政拨款，人事任免与岗位绩效管理都于上层领导有关， 为此，政府应当通过构建强大的公共管理绩效管理机制，来制约和管理各公共行政管理部门。