内部审核流程文档
IATF16949内部审核管理程序(含流程表格)
内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。
1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。
1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。
2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。
3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。
3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。
3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。
3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。
4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。
4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。
4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。
正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。
企业内部文件审核制度范本
企业内部文件审核制度范本一、总则第一条为了加强企业内部管理，规范文件审核工作，确保文件内容的合法性、合规性和有效性，根据国家相关法律法规和企业的实际情况，制定本制度。
第二条文件审核制度适用于企业内部所有文件的审批、审核、发布和管理工作。
第三条文件审核工作应当坚持以下原则：（一）合法性原则：文件内容应当符合国家法律法规的要求。
（二）合规性原则：文件内容应当符合企业内部管理制度和相关规范。
（三）有效性原则：文件内容应当明确、具体，具有实际操作性。
（四）及时性原则：文件审核工作应当及时进行，确保文件内容的时效性。
第四条企业应当设立文件审核机构，负责文件审核工作的组织和实施。
二、文件审核机构及职责第五条文件审核机构由企业相关部门组成，可以包括办公室、法务部、财务部、人力资源部等。
第六条文件审核机构的职责：（一）制定文件审核流程和标准。
（二）负责文件的审批、审核、发布和管理工作。
（三）对文件内容的合法性、合规性和有效性进行审核。
（四）对文件进行归档和保管。
三、文件审核流程第七条文件审核流程分为以下几个步骤：（一）起草：文件起草部门根据企业实际情况和需求，起草相关文件。
（二）初审：文件起草部门将起草好的文件提交给文件审核机构，由文件审核机构进行初审。
初审主要审核文件内容的合法性、合规性和有效性。
（三）复审：文件审核机构将初审通过的文件提交给企业相关负责人进行复审。
复审主要审核文件内容的合理性和实用性。
（四）审批：企业相关负责人对复审通过的文件进行审批。
审批通过的文件由文件审核机构发布。
（五）发布：文件审核机构将审批通过的文件正式发布，并通知相关部门执行。
四、文件审核要求第八条文件审核机构在审核文件时，应当注意以下要求：（一）文件内容应当符合国家法律法规的要求。
（二）文件内容应当符合企业内部管理制度和相关规范。
（三）文件内容应当明确、具体，具有实际操作性。
（四）文件内容应当简洁、明了，避免重复和冲突。
五、文件审核管理第九条文件审核机构应当对审核通过的文件进行归档和保管，便于查阅和管理。
企业内部质量审核的操作流程分析
企业内部质量审核的操作流程分析质量是企业发展的重要保障，而内部质量审核是确保产品品质和流程符合标准的重要环节。
本文将从企业内部质量审核的操作流程分析入手，深入探讨其重要性和具体执行步骤。
一、准备工作内部质量审核前需要明确审核的范围和目标，在确定审核人员和时间安排后，应进行培训和教育，确保参与人员了解审核标准和程序要求，做好充分准备。
二、审核计划制定审核人员应根据质量管理体系要求和实际情况，制定详细的审核计划，包括审核范围、目标、方法和时间表等，确保审核过程有序进行。
三、文件审查在实际审核前，审核人员应仔细审查企业的质量管理文件，包括质量手册、程序文件、记录文件等，了解企业质量管理体系的具体情况，为后续的实地审核做准备。
四、实地审核实地审核是内部质量审核的重要环节，审核人员应按照审核计划和程序要求，深入到各个部门和岗位，了解和评估质量管理活动的实施情况，发现问题和不符合项，并提出改进和纠正措施。
五、记录和整理审核人员应及时记录审核发现的问题和意见，包括管理体系不符合项、程序执行情况、资源分配和运作效果等，进行整理和分类，为最终评价和改进提供依据。
六、报告和总结审核结束后，审核人员应撰写内部质量审核报告，详细叙述审核情况和发现问题，提出改进建议和建议，向企业管理层做出总结，并确定改进措施的责任人和实施时间表。
七、改进措施实施在内部质量审核报告中确定的改进措施应由相关部门负责人和相关人员及时实施，确保问题得到解决，质量管理体系持续改进，提高企业产品和服务质量。
八、跟踪和评估改进措施实施后，应对其效果进行跟踪和评估，及时了解改进措施的效果和问题解决情况，为进一步的内部质量审核提供依据。
九、持续改进企业内部质量审核应视为持续改进的过程，通过不断的审核和改进措施的实施，提高企业的管理水平和产品质量，并不断满足客户的需求。
十、员工培训企业应加强内部员工的质量培训和意识教育，提高员工对质量管理体系的认知和参与度，共同推动质量管理的持续改进和提升。
企业内部人员图纸审核流程
企业内部人员图纸审核流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!1. 图纸提交：设计人员完成图纸设计后，将图纸提交给审核部门或负责人。
内部审核实施一般流程
内部审核实施一般流程内部审核是企业管理中非常重要的一环，它可以帮助企业发现问题、改进流程、提高效率和降低风险。
内部审核的实施流程一般包括以下几个步骤：1. 确定审核目标和范围内部审核的目标和范围应该明确，以便审核人员能够有针对性地进行审核。
审核目标可以是某个部门、某个流程或某个项目，审核范围可以是某个时间段、某个地区或某个产品线。
2. 确定审核计划和时间表审核计划和时间表应该根据审核目标和范围制定，以确保审核人员能够在规定的时间内完成审核工作。
审核计划应该包括审核的具体内容、审核人员的职责和审核的时间表。
3. 分配审核人员和组建审核团队审核人员应该具备相关的专业知识和经验，以便能够对审核对象进行全面、准确的评估。
审核团队应该由多名审核人员组成，以确保审核结果的客观性和准确性。
4. 进行审核准备工作审核准备工作包括收集审核资料、准备审核工具和制定审核程序等。
审核人员应该对审核对象进行充分了解，以便能够在审核过程中发现问题和提出改进建议。
5. 进行审核工作审核工作应该按照审核计划和时间表进行，审核人员应该遵循审核程序和标准，对审核对象进行全面、准确的评估。
审核过程中应该记录审核结果和发现的问题，并及时向审核对象提出改进建议。
6. 编写审核报告审核报告应该包括审核目标、范围、过程和结果等内容，以及发现的问题和提出的改进建议。
审核报告应该客观、准确、清晰，以便审核对象能够理解和接受。
7. 跟踪审核结果审核结果应该得到及时跟踪和反馈，以确保发现的问题得到及时解决和改进。
审核人员应该对审核结果进行评估和总结，以便不断提高审核质量和效率。
内部审核实施的一般流程包括确定审核目标和范围、确定审核计划和时间表、分配审核人员和组建审核团队、进行审核准备工作、进行审核工作、编写审核报告和跟踪审核结果。
企业应该根据自身的实际情况和需要，制定符合自己的内部审核流程，以提高管理水平和竞争力。
内部审核流程管理制度
内部审核流程管理制度1. 背景内部审核是指组织内部对各项活动、业务流程以及管理制度进行评估、检查、审查和核查的一种管理方法。
通过内部审核，可以帮助组织发现问题，提高工作效率，降低风险，确保管理制度的有效实施。
为了规范内部审核流程，提升审核效果，制定本《内部审核流程管理制度》。
2. 目的本制度的目的是确保内部审核流程规范、有效，能够全面、客观地评估组织的工作情况，发现问题并提出改进措施，从而提高组织的运转效率和管理水平。
3. 内部审核流程3.1 审核计划编制1. 每年初由内部审核部门负责编制审核计划，包括审核范围、审核目标、审核时间表等内容。
2. 审核计划需经组织高层审批后正式生效。
3.2 审核准备1. 审核部门在开始审核前需准备内部审核手册、审核程序、审核模板等相关文件。
2. 根据审核计划，审核部门与被审核部门进行沟通，明确审核的具体要求和时间安排。
3.3 审核实施1. 审核部门根据审核计划，按照审核准备中明确的要求，对被审核部门进行实地或远程审核。
2. 审核过程中，审核部门应遵循客观、公正、公平的原则，确保所有审核结果真实可信。
3.4 审核报告编制1. 审核部门根据审核结果，编制审核报告，并将其提交给被审核部门。
2. 审核报告应包括被审核部门存在的问题、改进建议、整改期限等内容。
3.5 整改措施落实1. 被审核部门接收审核报告后，应制定整改措施，并在规定的时间内完成整改工作。
2. 审核部门对整改情况进行跟踪和复核，确保整改措施的有效实施。
4. 相关责任4.1 内部审核部门责任1. 负责编制审核计划，并组织实施内部审核工作。
2. 监督审核过程，确保审核结果的公正性和准确性。
3. 跟踪和复核整改情况，对整改不到位的部门提出警告和改进要求。
4.2 被审核部门责任1. 积极配合内部审核工作，提供必要的文件和数据。
2. 认真对待审核报告中的问题和改进建议，及时制定整改措施并按时完成整改。
5. 审核记录和文档管理1. 内部审核部门负责保存和管理所有内部审核记录和相关文档。
IATF16949内部审核控制程序(含流程图)
文件制修订记录1.0目的：验证质量/环境管理体系中的各要项是否被正确的实施，以适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项作业之有效性。
2.0范围：包含质量/环境管理体系审核,产品审核,过程审核有关之规定事项与实施部门，皆为审核之对象。
3.0权责：3.1 管理代表: 负责审核人员指派,审核结果审核。
3.2审核组长:负责审核计划之拟定和审核效果结案。
3.3审核员:负责审核之执行和审核改善效果确认。
4.0定义：4.1 内部体系审核:指一项内部系统化及独立性之查验,查对各项质量活动和相关之结果是否与程序相符,以及规划是否有付诸实施,且适宜地达到质量环境目标.4.2 过程审核:用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求,生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动.4.3 产品审核:是在产品检验之后,交付之前进行的检验和试验,产品审核的对象是合格品,主要针对产品的外观、尺寸、功能、包装、标签等进行的产品质量审核。
5.0作业内容：5.1 审核小组组成：由管理代表或总经理指派次年度审核组长及审核人员5.2审核员资格：5.2.1内部审核员：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；5.2.2 产品审核员：A. 受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者。
B. 受过相关制程训练课程或具该产品产业之相关经验至少一年以上者。
5.2.3 过程审核员：A. IPQC审核人员：受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核合格者。
B. 品管工程师：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核鉴定或具该制程之相关经验至少一年以上者。
5.2.4 相关审核员不得参与对自己部门的内部审核。
5.2.5 合格内审人员应记入《内审内符合名册》。
5.3 内部审核5.3.1系统审查：A. 审核小组组成：由审核组长排定次年度审核小组人员，再呈签至管理代表或总经理。
B. 审核频率每年至少一次，次年度内部审核计划于当年度管理评审中讨论，并考虑如发生内部 / 外部异常或客户抱怨时，得视情况增加审核频率。
内部质量管理体系审核的流程
内部质量管理体系审核的流程第一步：确定审核目的和范围在开始审核之前，需要明确审核的目的和范围。
目的是指要达到什么样的目标，范围是指审核的具体内容和涉及的部门或过程。
第二步：编制审核计划审核计划包括审核的时间安排、参与审核的人员和相关资源的分配等。
计划要充分考虑到公司的运营情况和审核的需求，确保审核能够有效地进行。
第三步：准备审核文件审核文件包括质量管理手册、程序文件、工作指导书、记录等。
审核人员需要对这些文件进行仔细研究和理解，以便在审核中能够准确评估质量管理体系的运行情况。
第四步：进行现场审核现场审核是指在实际操作环境中对质量管理体系进行评估和验证。
审核人员会与各部门的工作人员进行面谈，了解他们对质量管理体系的理解和应用，并在工作现场观察运行情况。
第五步：整理审核结果审核人员需要将审核过程中收集到的信息进行整理和分析。
他们会根据审核标准和要求，评估质量管理体系的有效性和符合性，并记录问题和改进的建议。
第六步：编写审核报告审核报告是对审核结果的总结和总体评价。
它包括对质量管理体系的强项、问题和改进建议的描述，以及对审核人员执行审核过程的评价。
第七步：进行管理审查管理审查是对审核报告进行审查和批准的过程。
质量管理团队会根据审核报告的内容，评估质量管理体系的改进需求，并制定相应的行动计划。
第八步：跟进改进措施跟进改进措施是确保审核的可行性和有效性的关键步骤。
公司需要制定具体的措施和时间表，跟踪和监督这些改进措施的实施情况，并进行效果评估。
第九步：定期复审定期复审是每一段时间内对质量管理体系进行再次评估的过程。
它旨在确认质量管理体系的持续改进和有效运行，并做出相应的调整和改进。
内部质量管理体系审核是一个非常重要的过程，它能够帮助公司发现问题、改进质量管理体系、提高产品和服务的质量，进而增强公司在市场竞争中的竞争力。
因此，公司需要重视内部质量管理体系审核，并不断完善和优化审核流程，以确保其有效性和可持续性。
实验室内部审核流程
实验室内部审核流程一、内部审核的策划与预备 1. 编制年度审核方案每年年初，质量负责人组织编制年度审核方案，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少支配一次，制定的年度方案应掩盖管理体系涉及全要素和全部部门。
当消失以下特别状况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b. 内部监督员发觉某质量要素存在严峻不符合项；c. 消失质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d. 认证认可机构支配现场评审或监督评审前；年度审核方案经审批后，组织实施。
2. 审核前预备①成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度方案的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度方案提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施方案的制定：内审组长制定内审实施方案，要依据本机构的职能安排表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施方案应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施方案经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，讨论有关体系文件并应打算是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清晰了解审核任务，全部完成审核前的预备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应依据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；实行的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
全部内审员的检查表合在一起应掩盖管理体系的全部职能，包括本试验室和客户的一些特别要求。
内部审核流程
三、审核组内部沟通会
1.审核组长主持召开审核组内部沟通会，汇总审核结果，对不合
格项进行审议；
2.不合格项确定后，审核员编写《不合格项报告》，经责任部门
认可后报审核组长。
四、末次会议
1.审核组长主持末次会议，公司领导、审核组全员、受审核部门
负责人及相关人员出席会议，与会人员签署《末次会议签到表
》；
2.审核组长介绍审核情况，宣布不合格项，提出限期整改要求；
管理者代表 质保部
编制内审报告
一、审核报告的编制 1.审核组长负责编写《内部审核报告》，报告包含以下内容： 2.审核的目的、范围、方法和依据； 3.审核组成员； 4.不合格项总数和分布及严重程度； 5.对体系运行的符合性、有效性、综合评价及改进建议。
一、输入文件、记录 1.已签署的《内审检查表》 2.已签署的《不合格项报告》 二、输出文件、记录 1.待批准的《内部审核报告》
3.宣布审核结论，对受审核部门的质量管理的有效性作出评价；
一、输入文件、记录 1.质量管理体系涉及的文件； 2.适用的法律法规； 3.首、末次会议签到表 4.内审检查表 5.质量管理体系涉及的记录 二、输出文件、记录 1.已签署的《首、末次会议签到表 》 2.已签署的《内审检查表》 3.《不合格项报告》
一、输入文件、记录 1.未验证的《纠正/预防措施处理 单》 2.未验证的《不合格项报告》 二、输出文件、记录 1.已验证的《纠正/预防措施处理 单》 2.已验证的《不合格项报告》 3.修改后的文件（必要时）
管理者代表 责任部门
质保部
记录存档
编制 审核 批准
1.内部质量体系审核产生的记录由质保部存档
总经理 管理者代表 内审小组 综合办公室 **事业部 采购销售部
内部审核程序(含流程图)
3.审核人员必须具有内部审核资格。
审批
OK
批准后的审核计划由审核组长在内审前一星期分 发给受稽核单位及内审员。
由审核组长组织及主持首次会议，以简要说明本 次稽核目的和范围并确定各受稽核部门的配合人 1．会议签到表
员、安排。
1．内审员按内部审核检验表，使用问、查、看的 方法，在现场查验收集客观证据，并填写在内部 审核检查表中。
长
2.内部审核规定为每年一次，隙隔一般不超过 12
个月，在第 2 点的情况下，可适当增加审核次数。
3.内部审核时机:
①体系发生重在变化时；
②发生重大品质异常时；
③产品结构发生重大调整时；
④管理代表认为有必要时。
1.审核组长编写审核计划并提交管理者代表与总
NG
经有2制.过，理内程须审部及按批审所过核，有程检审班方查核次法表计；进由划审行审应核编核覆组写组盖长。长公负组司责织生组审产建核及审员服核进务小行的组编所；12表.、内内部部审审核核计检划查
1. 纠正/预防措 施报告 2．纠正/预防措 施一览表
1.各责任单位应在规定时间内完成并实施改善对 策，并由审核员负责跟踪其有效性，如验证周期 超 1 个月的，可以在提交内审报告后再验证。
1. 纠正/预防措 施报告
内审总结报告
NGΒιβλιοθήκη 审核组长根据此次审核结果编写内审总结报告， 对体系的符合性进行评价。
1.内审总结报告
5.1 总经理:批准审核计划及审核报告。 5.2 管理者代表:审核审核计划及审核报告，委任审核组长。 5.3 审核组长:制作内部审核检查表及组织审核、编写审核报告。 5.4 审核员:负责实施现场的审核,审核检查表的编写。 6.程序重点: 6.1 内部审核管理流程图 6.2 如对于不符事项认定有争议时，由审核组长裁定。 6.3 审核结束会议由审核组长召开，管理代表、受审核过程的过程负责人和审核员参加， 就审核过程发现不符 事项进行讨论与确认，并确定不符事项矫正期限。 6.4 审核计划: 6.4.1 每年一次的审核计划，由审核组长于实施前二周拟定，依「内部审核计划」经管理 代表审核后，呈总经理/董事长核准实施，计划应考虑被审核过程与区域的状态及其重要性 及前次审核的结果、审核的准则、范围、频率及方法。 6.4.2 审核组长由管理代表指定，负责组织审核组，并具有良好的审核技巧和经验，熟悉 质量管理体系。 6.4.3 审核组成员的选定条件: A.技术资历 B.独立于被审核领域 C.具有内部审核资 格 6.5 审核内容及要求
绩效评价报告内部审核流程
绩效评价报告内部审核流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor.I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!绩效评价报告的内部审核流程详解绩效评价报告是企业管理和人力资源部门评估员工工作表现的重要工具，其准确性与公正性直接影响到员工的工作积极性和企业的运营效率。
内部审核流程方案
内部审核流程方案1. 简介本文档介绍了公司内部审核流程的方案，旨在确保公司运营的有效性和符合法律法规要求。
该方案适用于公司内所有部门，包括但不限于业务、财务、人力资源等。
2. 审核流程2.1 需求确认申请人提交审核申请表后，审核部门需要确认申请人的要求是否满足公司政策和规定。
如果符合要求，则开始下一步审核。
2.2 审核委员会的组建和选举公司审核委员会由前两年内在公司担任管理职位的员工通过投票选出，委员人数为五人。
委员会对于审核过程的决策具有终审权。
2.3 审核分配委员会根据申请人的要求确定哪个部门应该审核此申请并将其分配给相应的审核员。
审核员需要在规定时间内完成审核，如果无法在规定时间内完成，则需要向审核委员会汇报并寻求延期。
2.4 审核过程审核过程根据不同部门和不同审核类型而有所不同，但必须遵循以下标准：•对于所有审核类型，需要严格遵守公司政策、规定、程序和标准；•审核员必须保证审核过程的公正性和独立性，不能受到任何贿赂或恶意影响；•审核员必须保证审核结果的准确性和合法性，并根据需求提供合适的意见及建议。
2.5 审核结论和反馈审核员在完成审核后，需要向委员会提交审核结论，委员会对于审核结果进行终审，并决定是否需要反馈给申请人。
如果审核结果被反馈给申请人，则需要清晰明确的陈述理由。
2.6 文件归档及保管审核申请表和审核结论需要存档，并根据公司的政策和要求进行保管。
3. 执行公司管理层需要确保审核流程得到严格执行，并定期评估和改进审核流程。
审核委员会成员需要遵守公司的政策和要求，保证审核过程的公正和准确，始终以公司和客户的最大利益为优先。
4. 结论本文档介绍的内部审核流程方案旨在确保公司运营的有效性，符合法律法规要求，具有实用性和可操作性。
公司管理层需要确保审核流程得到严格执行并不断改进，以建立一套有效的内部审核管理体系，确保公司稳健发展。
公司内部审批制度流程范本
公司内部审批制度流程范本一、总则为了加强公司内部管理，规范审批流程，提高工作效率，防止和杜绝不正当行为，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本审批制度流程范本。
二、审批范围本审批制度流程范本适用于公司所有资产购置、费用报销、项目付款、个人借款等申请审批。
三、审批流程1. 一般申请（1）资产类购置申请：由申请人填写资产购置申请表，经所在部门负责人审核签字后，提交给财务部门进行预算审核，财务部门负责人审批通过后，提交给总经理审批。
（2）费用报销申请：由申请人填写费用报销单，经所在部门负责人审核签字后，提交给财务部门进行审批，财务部门负责人审批通过后，提交给总经理审批。
（3）项目付款申请：由申请人填写项目付款申请表，经所在部门负责人审核签字后，提交给财务部门进行预算审核，财务部门负责人审批通过后，提交给总经理审批。
（4）个人借款申请：由申请人填写个人借款申请表，经所在部门负责人审核签字后，提交给财务部门进行审批，财务部门负责人审批通过后，提交给总经理审批。
2. 工程付款（1）劳务分包预付款、进度款申请：由申请人填写工程付款申请表，经所在部门负责人审核签字后，提交给财务部门进行预算审核，财务部门负责人审批通过后，提交给总经理审批。
（2）工程备用金支付：由申请人填写工程备用金支付申请表，经所在部门负责人审核签字后，提交给财务部门进行审批，财务部门负责人审批通过后，提交给总经理审批。
（3）总包配合费、安全保证金支付：由申请人填写工程付款申请表，经所在部门负责人审核签字后，提交给财务部门进行预算审核，财务部门负责人审批通过后，提交给总经理审批。
（4）工程、设计项目费用报销：由申请人填写费用报销单，经所在部门负责人审核签字后，提交给财务部门进行审批，财务部门负责人审批通过后，提交给总经理审批。
（5）材料订购预付款、进度款、结算款申请：由申请人填写工程付款申请表，经所在部门负责人审核签字后，提交给财务部门进行预算审核，财务部门负责人审批通过后，提交给总经理审批。
内审程序文件
内审程序文件一、引言内部审计是组织内部的一种独立、客观的监督和评价活动，旨在帮助组织实现其目标，改善运营管理，提高经济效益。
为了规范内部审计工作的流程和方法，确保审计工作的质量和效率，特制定本内审程序文件。
二、适用范围本程序文件适用于组织内部的各项审计活动，包括财务审计、经营审计、管理审计等。
三、职责分工（一）审计委员会审计委员会负责审议内部审计工作计划和报告，监督内部审计工作的开展，协调内部审计与外部审计的关系。
（二）内部审计部门内部审计部门是内部审计工作的执行机构，负责制定内部审计工作计划，组织实施内部审计项目，出具内部审计报告，提出改进建议，并跟踪整改情况。
（三）被审计单位被审计单位应积极配合内部审计工作，提供必要的资料和信息，对审计发现的问题进行整改。
四、审计计划（一）年度审计计划内部审计部门应根据组织的发展战略、经营目标和风险管理需求，制定年度审计计划。
年度审计计划应包括审计项目、审计范围、审计时间安排等内容。
（二）审计项目计划在实施具体的审计项目前，内部审计部门应制定审计项目计划。
审计项目计划应明确审计目标、审计程序、审计方法、审计人员分工和时间安排等。
五、审计准备（一）成立审计组内部审计部门根据审计项目的需要，成立审计组。
审计组组长应具备相应的专业知识和审计经验。
（二）收集审计资料审计组应收集与审计项目相关的资料，包括财务报表、规章制度、业务流程、合同协议等。
（三）编制审计方案审计组根据审计目标和收集的资料，编制审计方案。
审计方案应包括审计范围、审计重点、审计程序、审计方法和预计审计时间等。
（四）下达审计通知书审计组应在实施审计前，向被审计单位下达审计通知书。
审计通知书应包括审计项目名称、审计目的、审计范围、审计时间、审计组人员名单和被审计单位应准备的资料等。
六、审计实施（一）召开审计进点会审计组在进驻被审计单位时，应召开审计进点会。
审计进点会的目的是向被审计单位介绍审计目的、范围和要求，听取被审计单位的情况介绍。
内部审核流程范文
内部审核流程范文内部审核流程是一种用于确保组织运行顺利的重要管理工具。
它的目的是评估和验证组织的运营活动是否符合法律法规、政策规定和内部规章制度。
内部审核流程的设计和实施可以帮助组织提高业务效率、风险控制和内部控制，以及发现和纠正潜在的问题和风险。
以下是一种常见的内部审核流程，供参考：一、审前准备阶段1.制定内部审核计划：确定内部审核的目的、范围、对象和时间表。
2.选定内部审核小组：由经验丰富、熟悉相关业务的员工组成，确保内部审核的专业性和客观性。
3.收集相关信息：通过查阅文件、数据和记录等，获取对内部控制、业务流程和政策要求的了解。
二、审核实施阶段1.审核程序编制：编制内部审核的工作程序和检查表，确定审核的重点、方法和程序。
2.实地调查与检查：依据工作程序和检查表，进行实地访问、文件审阅和数据取样等，检查内部控制、业务流程和政策执行情况。
3.问题发现和记录：记录发现的问题和不符合项，包括违反法律法规、政策规定、内部规章制度的行为，以及存在的风险和问题。
4.结果整理与报告：整理审核结果，向相关部门和领导层提交内部审核报告，报告中应包含问题描述、原因分析、建议改进和整改措施等。
三、问题整改与落实阶段1.内部跟踪和整改：监督并促使相关部门采取必要的措施，纠正问题和不符合项，改进内部控制和运营流程。
2.完成跟踪和整改报告：监督并促使相关部门撰写整改报告，并核实整改措施的有效性。
3.内部审核结果评估：对整改结果进行评估，确保问题和不符合项得到有效解决，内部审核的目标得到实现。
四、内部审核改进阶段1.审核结果总结和反馈：总结内部审核过程中的经验教训和成功经验，并向组织内部各部门进行反馈，以便改进和加强内部控制。
2.内部审核流程改进和更新：针对发现的问题和需要改进的地方，对内部审核流程和工作程序进行改进和更新。
3.继续培训和提高：对内部审核小组成员进行培训和提高，确保他们拥有最新的专业知识和技能，以适应组织的变化和发展。
医疗服务价格项目内部审核工作流程
医疗服务价格项目内部审核工作流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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一、准备阶段。
1. 组建内部审核小组。
内部审核流程方案
内部审核流程方案1. 背景在企业内部，由于职能部门不同、业务流程不同、管理层级不同等因素，存在各种不同的审核流程。
这些流程虽然保证了企业业务的顺畅进行，但同时也存在许多问题和挑战，如审核时间过长、审核标准不一致、审核结果不准确等。
因此，为了优化内部审核流程，提高审核效率和质量，企业需要建立一套科学完善的内部审核流程方案。
2. 内部审核流程方案的设计原则内部审核流程方案的设计应遵循以下原则：2.1 以人为本审核流程方案应充分考虑人的实际情况，如时间、工作量和工作压力等因素。
2.2 程序标准化审核流程方案应设定标准的程序和标准的审核标准，以确保审核流程的统一性和公正性。
2.3 操作简便审核流程方案应设计简便易行的操作流程，以方便审核人员的操作和管理。
2.4 效率高审核流程方案应设计高效的审核流程，尽量减少不必要的审核环节和审核时间，提高审核效率。
3. 内部审核流程方案设计基于以上原则，设计的内部审核流程方案如下：3.1 前期准备审核人员根据审核要求，制定审核计划，并将计划提交给审核主管审批。
审核计划应包括审核时间、审核人员、审核内容、审核标准等要素。
审核主管根据实际情况，决定审核计划是否通过。
3.2 准备审核资料审核人员根据审核计划要求，及时准备审核所需资料、文件、记录、数据等，以确保审核工作顺利进行。
3.3 进行初步审核审核人员对资料、文件、记录、数据等进行初步审核，初步判断是否符合审核标准。
审核结果通过审核主管进行复核。
3.4 进行详细审核审核人员对初步审核结果通过的资料、文件、记录、数据等进行详细审核，并制作审核报告。
审核报告的内容应包括审核结果、审核发现、审核意见等。
3.5 编制审核报告审核人员根据审核流程方案要求，编制审核报告，并将审核报告提交审核主管审核。
审核主管根据审核报告的内容和结果，决定审核报告是否通过。
3.6 更新审核记录审核主管根据审核报告的内容和结果，更新审核记录，并将记录提交企业内部审批组织审核，以确保审核记录的准确性和完整性。
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年度内审进度计划
?受审核部门 ?预计的审核月份 ?滚动修改的状态
年度内部审核进度计划
月份 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
已计划
已审核
已制定措施
措施已实施
已验证
审核准备
?确定审核组 ?编制审核实施计划 ?制订检查表 ?审核前沟通
审核组的确定
?管理者代表任命审核组长及成员 ? 审核组长的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 工作经验 D) 组织能力
? 审核员的选定
A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识 D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受
审核实施计划
?确定审核的目的和范围 ?确定审核的方法 ?确定审核的时间安排 ?确定审核组人员的安排
检查表的作用
?指导审核整个过程的路线图 ?明确审核要点和方法 ?确保审核的覆盖面 ?减少组员之间不必要的重复 ?保持审核的方向和节奏 ?体现审核的正规化和专业性 ?作为审核的记录档案
编制的准备
?了解审核的范围
?确定审核的重点
?确定审核的策略
?文件收集和审查
检查表案例
审核的范围
审核涉及的活动或区域包括：
某一部门审核路线
自
前台预订
自
上
接待服务
下
而
下
入住服务
而
退房
上
审核路线（2）
某一活动的审核路线
自
接收预订信息
自
上
评审
下
而
记录
而
下
抽查
上
更改
审核路线 （3）
运作体系审核的路线
签订合同
采购
自
制造
上
检验
而
入库
自 下
下
交付
而
服务
上
审核路线 （4）
某个活动的审核路线
供应商分级
自
按级评审
上
供应商批准
自
而
供应商清单
? 能源管理体系的范围和边界
明确审核的重点
? 公司的管理重点
? 已出现的能源管理问题 ? 标准要求的重点 ? 上次审核的信息
审核的策略
?审核的方法
a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动及涉及 的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门
?审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
审核路线（1）
审核的特点
?正规性 ?系统性 ?独立性 ?审核是一个抽样的过程
审核的正规性
?审核依据正式特定的要求进行 ?审核只能由有资格的人员进行 ?审核必须按正式程序进行 ?审核必须依据客观证据作出判断 ?审核结果必须有正式报告和记录
审核的依据
?合同要求 ?管理体系文件和规定 ?GB/T 23331 GB/T29456 ?法律、法规
审核实施计划的内容
?审核的目的和范围 ?审核依据的文件 ?审核组成员 ?审核详细的日程安排
1) 首次会议/末次会议时间 2) 审核组人员的分配 3) 受审核部门及具体时间 4) 主要的审核要点
?拟制/批准人的签字 ?通知( 发放) 的相关部门
检查表的编写
?检查表的作用 ?编制的准备 ?检查表的基本内容 ?检区域包括：
?组织机构 ?管理、运作和体系的程序 ?人员、设备和材料资源 ?工作区域和过程 ?能源使用和主要能源使用的记录 ?能源绩效参数、目标和指标的记录 ?文件、报告和记录的保管
审核的程序
?审核准备 ?审核实施 ?审核报告 ?审核的跟踪
年度内审进度安排
?确定年度审核的频次和形式 ?集中式审核的进度安排 ?分散式审核的进度安排
检查表的四要素
去哪里 找谁 查什么 如何检查
地点 被审核人 检查要点 验证方法
检查表案例
?看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格能源采购清单
?找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准，
?看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格能源采购要求
?找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
审核人员
?接受正式的专业培训 ?具备参加审核的经历 ?与被审核的工作无直接责任 ?经过能力和经验的确认
审核的系统性
?全部审核 ?部分审核 ?后续审核
全部审核
?必须对所有相关部门进行定期审核 ?至少每年一次 ?包括标准所有适用的要求
部分审核
例行审核之外，下列因素也可能导致进行 内部审核：
?组织机构变化 ?能源结构变化
审核的方法
? 按部门 -- 考虑涉及的主要活动及涉及
的相关条款
? 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的目的和范围
?审核目的
-- 体系结果的评价 -- 调查重大不合格的原因 -- 外部的检查 -- 定期的审核
?审核范围
-- 全公司范围 -- 某一个或几个部门 -- 标准的部分条款要求 -- 公司部分体系文件的要求
是否包括规定的记录 （能源采购的质量要求、数量等）
审核前沟通
?提前通知受审核部门 ?审核组内部会议（必要时）
a）审核准备情况 b）讨论疑难问题 c）提出注意事项
审核的实施
?首次会议 ?现场审核 ?不合格报告 ?审核组会议 ?末次会议
首次会议
?审核签到 ?介绍审核组成员 ?介绍审核目的和范围 ?审核计划安排的确认 ?介绍审核的方法和程序 ?问题澄清 ?确认末次会议时间
内部审核
内部管理体系审核概论
?审核的定义 ?审核的类型 ?审核的目的 ?审核的特点 ?审核的基本程序 ?年度审核进度的安排
审核类型
?外部审核
? 第二方审核 ? 第三方审核
?内部审核
? 第一方审核
第一方审核
?使管理体系满足标准和/或其它约定的文件 ?作为一种重要的管理手段 ?在第二、三方审核前纠正不足 ?维持、改进和完成管理体系的需要 ?审核流程
现场审核
?组长控制审核的全过程 ?审核路线的展开 ?检查表的使用 ?审核技术与诀窍 ?审核的抽样 ?审核的验证 ?做好检查笔记 ?不确定问题的处理 ?不合格的处理
年度审核的频次和形式
?每年至少一次，覆盖标准所有要求
?集中某一段时间完成对所有相关部门的
审核
?分部门在不同时间进行审核
集中式审核进度的安排
?在程序文件中明确大致时间 ?具体时间用通知或审核实施计划形式通
知相关部门
?可不必编制年度内部审核进度计划
分散式审核的进度安排
?编制年度内部审核进度计划 ?对计划进行滚动修改
下
下
供应商监控
定期评估、沟通、纠正
而
供应商取消
上
清单更新
文件的收集与审查
?与被审核范围相关的文件 ?审核要点中涉及的记录和文件
检查表的要求
?明确部门与条款的关系 ?依据标准及体系文件要求 ?选择主要的工作内容 ?考虑薄弱环节及部门接口 ?抽样具有代表性 ?注意可操作性
检查表的基本内容
?依据的标准条款 ?依据的体系文件 ?审核区域/部门 ?检查要点 ?验证方法 ?抽样数 ?验证结果(记录)