银行业禁止性行为之理财业务篇

测试成绩：90.0分。恭喜您顺利通过考试！

单选题

1. 理财业务禁令有几条？（）×

A 7.0

B 8.0

C 9.0

D 10.0

正确答案： D

2. 严禁将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记( )后作为自有理财产品销售。√

A 本行标识

B 他行标识

C 重要标识

正确答案： A

多选题

3. 以下哪几项是本课程提供的建议？（）√

A 建立专业理财团队

B 严格把控从业人员准入关

C 加强理财团队持续教育

D 建立客户评估机制

E 做好风险揭示工作

F 高度重视投资者教育

正确答案： A B C D E F

判断题

4. 严禁挪用客户认购、申购、赎回资金。√

正确

错误

正确答案：正确

5. 严禁擅自更改客户交易指令。√

正确

错误

正确答案：正确

6. 销售理财产品时，应在醒目位置揭示客户，“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”。√

正确

错误

正确答案：正确

7. 严禁在营销理财产品和服务过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益，或者进行强制性交易。√

正确

错误

正确答案：正确

8. 格式合同都是不利于对方的。√

正确

错误

正确答案：错误

9. 严禁销售人员代替客户签署文件。√

正确

错误

正确答案：正确

10. 混淆、模糊自有产品和代销产品的表现形式分为物理层面和心理层面。√

正确

错误

正确答案：正确