第一章 政府的经济活动

三、帕累托标准
1.帕累托标准和帕累托改进
2.埃奇沃斯框图 3.缺陷
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1.帕累托最优和帕累托改进
（1）帕累托最优：没有人可以在不使得 他人境况变坏的条件下使得自身境 况得到改善的状态。
（2）帕累托改进：如果一种政策变化至 少使一个人的境况变好而不会使其 它人的境况变坏，那么这种政策变 化将提高社会福利。这种政策变化 称为帕累托改进。
2.最优配置的无差异分析
公 R 共 z 部 z' 门 产 出 总 量
y' y
a b
d c o
w w'
x' x
私人部门产出总量
整个社会的生产可能性曲线
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社会无差异曲线
S1 S2 S3 S4
a b
公 共 部 z 门 产 z' 出 总 量
y
c d
w w' x x'
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政府干预与净经济收益
C
干预指数
B
A F
V' V T' G T H S' S D O
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干预的净收益
R
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（二）公共部门与私人部门间的资源配置
1.最优配置和非最优配置 2.最优配置的无差异分析 3.部门间资源配置的变化
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第二节 政府经济活动的目标
一、最大多数人的最大利益标准
二、功利主义标准 三、帕累托标准 四、潜在补偿标准 五、社会福利函数标准
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一、最大多数人的最大利益标准
由英国学者杰里米•边沁提出， 他认为：为最大多数人产生最大 利益的政策会促进公共利益。
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3.部门间资源配置的变化
（1）部门间最优资源配置不变情况下现实配置变化。
（2）部门间现实配置和最优配置都变化。
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（1）部门间最优资源配置不变情况下现实 配置变化
社会可能从最优的现实配置点移动到非最优配置点。
社会可能从非最优的现实配置点移动到最优配置点。 社会可能改变非最优配置的程度。
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（二）政府与国家
国家(state)从广义上讲，是指拥有法律强制 手段的一套机构。国家在其领土之内享有制定 法规的垄断权，通过有组织的政府来实现。 政府(government)这一术语在不同的场合有 不同的含义。它可以指管理的过程，指权力的 行使；也可以指该过程的存在，指“有秩序的 法规”的状况；还可能指机构的结构和安排及 其如何与被管理者发生联系。我们在日常生活 中经常将国家和政府这两个概念交替使用，本 书也是如此。
（2）帕累托标准使现状具有合理性。
（3）帕累托标准不能把所有可能的社会状 态进行排序。
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四、潜在补偿标准（卡尔多标准）
如果一项拟议中的政策变化使某些人的 收益足以潜在地支付受损者，那么，如果这 种补偿被实际支付了，就没有人会因这种政 策变化而境况变坏。如果受益者的收益大于 受损者的损失，这种政策变化就是帕累托改 进。这种用来估价一项拟议中的政策变化是 否符合公共利益的方法，称作潜在补偿方法。
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2.埃奇沃斯框图
乙的苹果 甲 的 香 蕉 U乙 U甲 C A乙 乙的原点
B
E D
O甲
O乙 乙 的 香 蕉
24
A
甲的原点
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A甲
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甲的苹果
3.帕累托标准的Βιβλιοθήκη Baidu陷
（1）社会福利的帕累托改进要求拟议中的 政策变化要有益于某些人，但不能对 任何人有害。
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二、功利主义标准
1.主要思想：以约翰•斯图亚特•穆勒为代表的一些功利主 义者认为：一个人从消费物品或服务中获得的满足或效 用的数量，至少在理论上上说是可以衡量的。衡量这种 公共利益的一种方法是把社会中的所有个人的总效用相 加，增加社会总效用的政策，都会促进公共利益。
y'
私人部门产出总量
社会无差异曲线
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部门间资源配置：最优点和非最优点
公 共 1000 部 门 产 出 750 （ 10 亿 500 元 ） 250 S1 S2 S3 S4
R
B D A C
O
250
500
750
1000 私人部门产出 （10亿元）
15
部门间资源配置：最优点和非最优点
U1
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五、阿特金森社会福利函数
函数形式：
1 W 1
U
i
1 i
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第三节 国家的经济作用学说
一、共用品国家观 二、宏观经济稳定国家观 三、社会权利国家观 四、发展国家观 五、社会主义国家观 六、市场重构国家观
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二、政府经济活动的界限
（一）政府微观经济活动的类型与最优干预程度 （二）公共部门与私人部门间的资源配置
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（一）政府微观经济活动的类型
与最优干预程度
政府从事微观经济活动的类型主要有三个方面： （1）管制：政府通过立法以调节支配商品和服务交换的 产权制度。 （2）定价：政府通过征税或补贴改变交换的价格，以减 少产生负外部性的商品和服务的生产和消费，增加产生正外部 性的商品和服务的生产和消费。 （3）生产：政府通过自身生产产品和服务来直接配置资 源。 因此，政府在经济中的干预程度，不能仅用税收比率和 支出比率来估价，还需要用很多管制政策来衡量。
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四、发展国家观
发展国家观既是一种古老的思想，又是一种新观念。 说它是一种古老的思想是因为可以追溯到重商主义国家观，认为国家在增 加国民财富过程中起到积极作用。即使在亚当斯密思想影响的鼎盛时期，许多 发展国家观的经济学家们都赞同国家在课征关税、建设基础设施以及为私人企 业提供资金方面起积极作用。 发展国家观又是一种新观念，表现在两个方面： 第一，经验研究表明，第二次世界大战以来，工业化比较晚的西欧国家以 及日本、韩国等国家，政府能动地填补了私人企业家的某些作用而促进了社会 经济发展，发展国家的活动成功地使初创产业成熟起来，高水平国家基础设施 支出是鼓励私人投资和提高总体投资水平的工具。 第二，理论研究表明，市场经济中的私人投资水平可能处于长期不足状态， 因而长期的国家干预是必要的，以确保投资总水平适当。
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1. 功利主义的社会福利函数
W U 1( x1) U 2( x 2) Un( xn ) Ui ( xi )
i 1 n
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2.两人社会假定：W=f (U1,U2, …… )
U2
B
W*
C
45° O
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45°
A
U1
2. 数学形式： W=f (U1,U2, …… ) 3. 社会福利函数一般假定的三大特征： （1）帕累托原则性； （2）个人主义性； （3）不公平厌恶性。
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（二）功利主义社会福利函数
1. 福利函数 2. 两人社会假定
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2.缺陷：（1）找不到一种可以用来比较个人间效用或满 足程度的有效方法。（2）按照功利主义的逻辑结果， 有些社会安排会遭到大多数人的反对。 3.当代功利主义者认为：在现实世界，作出政策建议的惟 一方法是以一种公正的方式，对某些人获得的利益和其 他人遭受的损失进行估量权衡。
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1. 最优配置和非最优配置
（ 占 国 民 产 出 比 例 ） 公 100 共 部 门 75 产 出 50 y1 y 25 y2
B A C
0
25
50
部门间资源配置：最优和非最优点
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100 75 x1 x x2
私人部门产出 （占国民产出比例）
社会可能改变非最优配置的方向。
社会可能从最优稳定点移动到非最优稳定点。
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（2）部门间现实配置和最优配置都变化
社会生产潜能发生变化。 社会无差异曲线改变位置和斜率。 R曲线和S曲线都有可能发生变化，很可能会形成 一个新的部门间最优配置点。 随着最优配置点的变化，现实配置点可能在不同 的程度和方向上发生变化。
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五、社会福利函数标准
（一）社会福利函数的定义 （二）功利主义社会福利函数 （三）纳什社会福利函数 （四）罗尔斯社会福利函数 （五）阿特金森社会福利函数
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（一）社会福利函数的定义
1. 社会福利函数是把整个社会的福利 与个人的福利联系在一起的函数， 使个人福利的增函数，
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（三）纳什社会福利函数
U2 W*
函数形式：W=f (U1 · 2) （两人社会假定） U
45° O
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45°
U1
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（四）罗尔斯社会福利函数
函数形式：W=min[ U1 ， U2 ] （两人社会假定）
U2 W*
45° O
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第一章 政府的经济活动
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第一节 政府活动的界限
一、什么是政府 二、政府经济活动的界限
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一、什么是政府
（一）政府的基本特征 （二）政府与国家
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（一）政府的基本特征
1.政府拥有强制权力。 2.政府部门的主要决策者是民选的。 3.政府追求的不是利润。 4.政府有服务于全体社会成员的义务。
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二、宏观经济稳定国家观
1. 由于市场经济时常交替出现经济繁荣和经济衰退，所以 政府应当采取政策措施熨平这种波动，消除经济周期的 影响，对国家的经济作用持此观点的学说称为宏观经济 稳定国家观。 2. 政府试图消除经济周期的影响所能采取的活动包括：改 变汇率、调整税法，扩大工会权利，增减公共部门的基 础设施和共用品支出，扩大或缩小政府提供的转移支付 和社会福利计划等。 3. 宏观经济稳定国家观的缺陷：同共用品国家观一样，宏 观经济稳定国家观也没有对国家在经济中的作用到底应 当多大作出定论。
一、共用品国家观
1.共用品国家观是国家必须提供市场本身 不能生产的共用品。 2.共用品分为三类：（1）纯共用品； （2）准共用品；（3）矫正性共用品
3. 共用品的生产或提供有三种方式： （1）公共部门直接生产； （2）政府对私人生产者予以补贴； （3）公共部门和私人部门联合生产。
4.缺陷：国家的“公用品”观念并没有最终回答国家的经 济作用到底处于夜警国家与完全控制经济国家之间的 哪一位置，因为随着时间的推移，国家提供各种共用 品的能力和范围明显变化。
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五、社会主义国家观
核心论点：国家的经济作用必须扩张， 以克服市场配置资源所产生的不公正。
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六、市场重构国家观
主要观点：国家不能置于经济活 动之外，国家活动和市场活动在有组 织的经济中起着同等重要的作用，经 济活动总是涉及国家活动与市场活动 的某种组合。
第一章 政府的经济活动
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第一章 政府的经济活动
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我们身边的政府经济活动
从早到晚：水、电、煤气、公共汽车 ……
从生到死：医院、幼儿园、学校、失业与 再就业、社会保障 ……
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财政是政府经济活动的基础
政府依靠税收来支付向社会提供物品和 服务；政府的收入、支出活动及其管理就是 财政；财政活动构成了政府经济活动的基础。
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三、社会权利国家观
1. 主要观点：国家在经济中的作用扩张可以 理解为公民的权利和义务的意义深化。 2. 要求国家加强对经济的管制，保护公民利 益，克服分配不公，提高整个社会福利水 平。 3. 缺陷：对不同市场社会（国家）的社会权 利的巨大变化没有更多的解释。