第6章 外部性及其矫正

• 哪些污染物有害？
酸雨破坏情况的测度
• 损害的价值有多少？
18
6.2 外部性的私人对策
6.2.1 道德约束
6.2.2 企业合并
6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
19
6.2.1 道德约束
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束
“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动 如何影响他人。
政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己 的庭院里植树。
29
价 格
S=M C c
庇 古 补 贴 额
a
S ′= M C -a b
b
d
M SB=M PB+M EB
a' b' O
MPB MEB 每 年 研 究 开 发 的 数 量
R1
R*
图6-5 对庇古补贴的分析
30
庇古补贴
• 补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。
26
价 格 S '= M S C = M P C + M E C
垂直距离cd 为效率产量 Q*上的边际 外部成本。 即每单位产 量缴纳cd元 的税款。
M P C ′= M P C + c d
庇 古 税 收 入 i d
S=M PC
j c
M EC
b a O
D=MB
Q
Q*
产 量
图6-4 对庇古税的分析
27
43
排污权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的 总水平。在管理者不能确定污染者对庇古税如何做 出反应时，排污权交易制度具有优势。 如果存在大量不同的厂商，政府管制可能是缺乏效 率的。
44
45
46
假定某种产品处于竞争市场中，该产品的需 求曲线为P＝－0.4Q ＋100，边际成本曲线 为P=0.6Q，外部边际成本为E＝0.5Q，求外 部成本所造成的效率损失。如果政府打算通 过向每一单位产品征收一个给定的税额的方 式来使外部成本内部化，这一税额应为多少？
42
科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之 间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈 判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识 别。 庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额 等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产 者考虑他所造成的外部性的代价，促使他进行有效 率的生产。 对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有 效率的水平进行生产。
价 格 S '= M S C = M P C + M E C
h d
李 四 收 益 面 积 cd h g
张 三 损 失 面 积 cd g
S=M PC
g c
M EC
f b a O e
D=MB
Q0
Q*
产 量
图6-3 达到效率产量水平的得失
16
污染为零并非理想的社会状态
• 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； • 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。
20
6.2.2 企业合并
企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外 部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间 的联合经营或者合并。
21
6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
经济学家科斯指出：外部性问题引起的无效 率，根本原因在于产权不明晰。
• 例如：张三对河流的排污 • 只要河流产权是明晰的，无论是张三所有，还是 李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最 有效的利用。 • 联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失
7
外部性也可以发生在消费领域
• 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； • 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
8
生产
•科学研发 •蜜蜂采蜜帮助传 播花粉
Positive
消费
•接种疫苗 •邻家风景 •在课堂上提出好问题的 学生 •在电影院里打手机 •学生作弊改变分数分布 •汽车尾气 •爱叫的狗 •汽车防盗装置
34
6.3.4 政府管制
政府管制
• 指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段， 对私人经济活动施加直接影响的行为。 • 针对环境污染问题，政府可以规定排污最大限额。
35
政府管制的问题
• 统一排污标准所造成的非效率 • 图6-7 • 结论：规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数 量还是按相对比例)会导致某些厂商生产太多而 另一些则生产太少。
4
6.1.1 外部性的性质
外部性的实质
• 指某项经济行为带来的收益或成本超出了行为主体所获得的收益或 成本，简言之，该行为产生的边际总收益超出边际私人收益或边际 总成本超出边际私人成本。 • 经济行为存在外部性的情况下，边际私人收益不等于边际社会收益， 或者边际私人成本不等于边际社会成本，因而无法满足市场福利最 大化产量的要求——MPB=MSB=MSC
实施上的问题
• 前提：知道谁在制造污染以及污染程度如何。 • 由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一 个正确的税率。
28
6.3.2 补贴
庇古补贴
• 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上 发放相当于外部边际收益的补贴。 • 图6-5 • 例子
政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；
10
负外部性与供给过剩
• 负外部性：经济行为产生的边际总成本超出私人承担的 边际私人成本，即边际外部成本，如：化工厂排污
• 边际外部成本(marginal external cost, MEC）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。
• 社会成本 MSC=MPC+MEC
• 资源配置效率要求：
外部性的特点
• 存在于经济主体决策之外
因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿,因此，经济主体在 做市场决策时，理性经纪人的假设使得其决策只考虑经济行为给自身带 来的收益和成本，而不考虑其行为的外部收益或成本
• 存在于市场价格机制之外
以市场价格以外的方式影响他人的福利 例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致篮球价格上升
36
价 格
1.MBE是的边际收益 曲线，MBF是的边 际收益曲线
d
M BF M BE O F
*
2.假定和有相同的边 际私人成本曲线； 同时二者利润最大 化的产量也相同， 即E1=F1
E
*
E1=F1
产 量
图6-7 对两个污染者的管制
37
课后习题1
(1)企业排放有害气体，使社区居民的福利下降，但企业并不 为此而给居民相应的补偿，因此这些企业具有负外部性。 (2)若私下的谈判能够达成合约，并且该合约规定了恰当的污 染数量，同时还包括这些企业对居民的支付，则能够解决这 种外部性产生的无效率问题。这一解决办法实际上遵循了科 斯定理的思路。困难在于，科斯定理一般只适用于当事人很 少且外部性来源都很清楚的情形。像气体污染之类的外部性， 由于污染者和受污染者的数量皆多，很难想象他们坐在一起 谈判的成本会很低。同时，即使确立了大气的产权，要分清 每个污染者应负责多大比例的损害，也依然困难重重。
22
科斯定理
• 假设前提
外部性来源清楚 谈判成本为零
• 结论
无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过 这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有 效率的。
23
科斯定理的启示及其适用范围
• 启示 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 • 适用范围 当事人很少 外部性来源清楚
13
价 格
MC
a
b
M SB=M PB+M EB MPB MEB 每 年 研 究 开 发 的 数 量
a' b' O
R1
R*
图6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足
14
6.1.4 进一步的探讨

Q 0减少为Q *能提高效率， 模型不仅表明产量由
而且还提供一种可用于测量由此而带来的收 益的方法。
15
31
6.3.3 排污权交易制度
排污权交易制度
• 指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权 在企业之间进行交易。 • 政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。 • 图6-6
32
污 染 价 格
SR
1.污染权的供给是 在点R*的一条垂线 2.每单位污染权的 均衡价格是P1
P1 DR
O
R
*
污 染 的 数 量
40
课后习题3
(1)烟民和社会都受益；
(2)烟民受损，社会受益；
(3)烟民受损，社会受益。
41
本章小结
外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的 外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具 有一条相当重要的性质：相互性。 若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品 的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。 若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边 际社会收益，其结果将导致产量不足。
MSC=MPC+MEC=MB
11
价 格 S '= M S C = M P C + M E C
P
*
Eห้องสมุดไป่ตู้
*
S=M PC
P0
E0
M EC
D=MB
O
Q*
社 会 效 率 产 量
Q0
实 际 产 量
产 量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
12
正外部性与供给不足
• 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） • 社会收益MSB=MPB+MEB • 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC
第6章 外部性及其矫正
概要
6.1 外部性对效率的影响 6.2 外部性的私人对策 6.3 外部性的公共对策
2
引例
长三角启动中国排污权交易
3
6.1 外部性对效率的影响
6.1.1 外部性的性质 6.1.2 外部性的类型
6.1.3 外部性对效率的影响
6.1.4 进一步的探讨
38
课后习题2
（1）MPB=200，MC=10+2Q
由MPB=MC，得Q=95
（2）不是
MSB=200+100=300
MSB=MC
300=10+2Q，得Q=145
39
课后习题2
（3）
若养蜂人养蜂数量在 95 箱以上，则多养1 箱蜂，果农就向 其支付100 元。这样，就可以导致更有效率的结果。
• 例如：大气污染
• 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和 自然资源保护问题
例如：英国河流和航道的私人产权
非洲大象的保护
24
6.3 外部性的公共对策
6.3.1 征税
6.3.2 补贴
6.3.3 排污权交易制度
6.3.4 政府管制
25
6.3.1 征税
庇古税
• 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污 染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成 污染者的内部成本； • 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也 称“庇古税”； • 图6-4。
5
外部性的相互性
• 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 • 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可 以将李四视为污染者。
6
6.1.2 外部性的类型
正外部性
• 指给无偿给他人带来积极影响的行为； • 如某种传染病的免疫接种、私人花园。
负外部性
• 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； • 如化工厂的排污行为、汽车尾气排放。
图6-6 排污权交易制度
33
与庇古税的比较
• 二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污 染的外部性内在化； • 二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。 • 在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税 更好。
可能存在的问题
• 现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染 许可证，以阻止其他企业进入市场。
因为几乎所有的生产活动都会产生一定程度的污染。 追求零污染就等于禁止一切生产活动
• 启示：过分强调环境保护是不现实的
17
实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲 线的实际位置和形状，由此产生许多问题：
• 哪些活动产生污染？
例如：酸雨与工厂生产有关，也跟自然活动如植物腐 化和火山喷发有关。
47

市场均衡产量由MPC=MPB计算，即－0.4Q＋150＝0.6Q，Q’=150 边际社会成本MSC=MEC+MPC=0.5Q+0.6Q=1.1Q 福利均衡产量由MSC=MSB计算，即1.1Q=－0.4Q＋150,Q*=100 由于Q*<Q’,所以负外部性产生了供给过剩 供给过剩产生的福利损失为：S＝0.5×（150×0.5）×（150－100） ＝1875元 即供给过剩产生的福利损失为1875元。 为了使外部成本内部化，政府的单位税额为t=100×0.5=50元 政府的总税额为：T＝50×100＝5000元
•污染 •噪音
Negative
9
6.1.3 外部性对效率的影响
• 竞争性市场之所以能够达成效率，原因在于 MPB=MSB=MSC=P • 当外部性产生的时候，作为经济主体决策基础的边际私 人收益或边际私人成本将会偏离边际社会成本或边际社 会收益，从而导致经济主体基于自身利益最大化而作出 的决策与社会的要求相背离，从而无法达到社会福利最 大化要求。 • 外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负 外部性时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市 场供给不足。