第6章 外部性及其矫正
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邓子基《财政学》(第2版)课后习题(第6章 外部性及其矫正)【圣才出品】
第6章外部性及其矫正一、概念题1．正外部性答：正外部性的经济活动给他人产生积极的影响，无偿给他人带来利益。
比如，对某种传染病的免疫接种产生了正外部性，那些接受免疫接种的人由此降低了感染传染病的机率。
同时，他们也为那些没有接受免疫的人群带来了收益，减少了后者感染疾病的可能性。
2．科斯定理答：科斯定理是揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。
科斯指出，假定资源所有者能够分清对其财产损害的来源，并且能合法地防止损害，同时私人各方可以无成本地就资源配置进行协调；那么，无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。
通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。
它表明，产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
尽管科斯定理的逻辑相当诱人，不过，源于严格的假设条件，科斯定理一般只适合于当事人很少且外部性来源很清楚的情形。
而像大气污染之类的外部性，无论是污染者还是受污染者都涉及千家万户，无法想象他们坐在一起谈判的成本会很低。
此外，即使确立了大气的产权，但大气所有者怎样才能在成千上万的潜在污染者中分清谁是污染者，以及每个污染者应负责多大比例的损害，这些问题仍不清楚。
按照科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大环境和自然资源保护问题。
比如，在英国某些地区，河流和航道的私人产权已有800年的历史，所有者向获得本段河流捕鱼权的人收费，这一做法使所有者具有保持鱼群数量和航道清洁的经济动力，从而成功地防止了过度捕捞，控制了水污染。
3．负外部性答：负外部性的经济活动给他人带来消极的影响，对他人施加了成本，但并不因此而付出代价。
例如，化工厂释放的污染物给附近居民的生活带来了负面的影响。
4．排污权交易制度答：排污权交易制度是指为了实现污染控制的最优水平，政府可以向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易的一种制度。
在该制度下，政府实际上创造了一种新的市场：排污权交易市场。
公共经济学第六章外部性矫正
随着牲口数量的不断增加，牧场
消失了荒漠化，畜牧业也难以为继。
从经济学角度分析，对于任何一 户牧民来说，每增加一头牲口所产生 的收益归自己，由此带来的生态本钱 却由大家分担。
“公地悲剧”的实质：资源的过 度利用，甚至鼓励人们去破坏和消灭 资源。
பைடு நூலகம்
现实生活中常常会消失“公
地悲剧”的事例。如卫生间里的手纸。
在共有产权条件下，某一个成员 可以过度共享财产的权利，其他人与 其谈判的本钱很高。
国有产权也简洁导致外部性。
国有产权：财产权利名义上归国 家全部，实际上由政治家或官员所选 择的代理人来行使。
代理人也可以过度共享财产的权 利，其他人与其谈判的本钱也比较高。
私有产权：依照法律，财产权利归 家庭或个人全部。
奥尔森从集体行动入手，认为外部性 表达个体行动与集体行动的对立；
科斯从外部侵害入手，认为外部性问 题不是单向的；
博弈论从“囚徒逆境”入手，认为外 部性表达个人理性与集体理性的不全都。
迄今为止，有三个比较权威的定义， 这几个定义把外部性与经济学其他根本 概念联系起来。
Hal Ronald Varian(1984)的定义：
外部性问题不仅是经济学的争论内 容，也是法学、社会学、人口学甚至政 治学的重要争论领域。
张五常和杨小凯却认为，外部性概 念模糊不清、同义反复、没有意义。
一、外部性的概念与后果
1、外部性的概念
某个人的行为给其他人带来了未在 交易价格中反映的本钱或收益。
负外部性：某个人的行为给他
人造成额外的损害；
假设允许工厂冒烟，则居民会联 合给工厂安装除尘器。费用150元，低 于购置烘干机的费用，也低于污染损 失。
假设允许居民不受污染，工厂会 主动安装除尘器。安装除尘器比购置 烘干机廉价。
财政学 外部性及其矫正
国际合作的挑战与前景
利益冲突
各国在应对外部性问题时可能存在利益冲突，如何平衡不同国家的利 益是一个挑战。
技术难题
在解决外部性问题的过程中，技术难题也是一个挑战，如何研发和应 用有效的技术是关键。
国际政治经济格局变化
国际政治经济格局的变化可能对国际合作产生影响，需要各国加强沟 通和协调。
前景展望
随着全球问题的日益严重，国际合作将更加重要。未来，各国将更加 注重合作，共同应对外部性问题，推动可持续发展目标的实现。
THANKS
感谢观看
例如，政府可以对排放污染物征收环保税，或者对绿色能源产业给予补贴，以促 进环境保护和可持续发展。但是，税收和补贴也存在一定的局限性，如可能引发 市场扭曲、公平性问题等。
产权界定
产权界定是指明确界定资源的所有权 和使用权，使资源使用者承担其行为 带来的全部成本和收益。通过产权界 定，可以减少负外部性，提高资源配 置效率。
详细描述
正外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的收益，而这种收益并未通过市场交 易或价格机制得到补偿。相反，负外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的成 本，而这种成本并未通过市场交易或价格机制得到补偿。
外部性产生的原因
总结词
外部性产生的原因主要包括市场失灵、信息不对称和 公共品特性等。
详细描述
外部性是一个经济学概念，它描述了一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的直接影响，这种影响并没有通 过市场交易或价格机制进行协调。换句话说，一个经济主体的行为对另一个经济主体产生了收益或成本，但这种 收益或成本并没有被市场价格所反映。
外部性的分类
总结词
根据影响性质的不同，外部性可分为正外部性和负外部性。
第6章 外部性及其矫正
26
3.外部性的公共对策
3.1 征税 3.2 补贴 3.3 排污权交易制度 3.4 政府管制
8
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
9
1.3.2 正外部性与供给不足：基础研究 正外部性与供给不足：
• 边际外部收益 • benefit， （marginal external benefit，MEB） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 己所不欲，勿施于人” “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行 动如何影响他人。 动如何影响他人。 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟） 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟）
17
2.2 企业合并
2.2.1 企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 外部性内部化。 使外部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四 之间的协调行动。 之间的协调行动。
• 边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） ）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。（造纸交易双方外的第三方：渔民）
• 边际社会成本 • MSC=MPC+MEC • 资源配置效率要求： 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB (=MPB=MSB)
22
2.3 明确产权和谈判：科斯定理
2.3.1 科斯定理（The Coase Theorem) 科斯定理（
3.外部性的公共对策
3.1 征税 3.2 补贴 3.3 排污权交易制度 3.4 政府管制
8
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
9
1.3.2 正外部性与供给不足：基础研究 正外部性与供给不足：
• 边际外部收益 • benefit， （marginal external benefit，MEB） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 己所不欲，勿施于人” “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行 动如何影响他人。 动如何影响他人。 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟） 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟）
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2.2 企业合并
2.2.1 企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 外部性内部化。 使外部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四 之间的协调行动。 之间的协调行动。
• 边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） ）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。（造纸交易双方外的第三方：渔民）
• 边际社会成本 • MSC=MPC+MEC • 资源配置效率要求： 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB (=MPB=MSB)
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2.3 明确产权和谈判：科斯定理
2.3.1 科斯定理（The Coase Theorem) 科斯定理（
外部性矫正
? 结果，地表植被遭到破坏，最终退 化成荒漠。
? 【实例】在早期美国西部大草原 上，流行的规则是“圈出”。农场主 要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把 麦田圈起来，把牛圈出去，否则便得 不到赔偿。
? 尽管那时美国西部很多牧场草地 都有了归属，但是由于条件局限，很 难划清界线。
? 1867年，美国人格利登发明了有 刺铁丝网。由于这种栅栏既牢靠又低 廉，牧场主们纷纷采用铁丝网把自己 的牧场和他人的牧场区分开来。
? 【问题讨论】
? 经济学家们对外部性概念的理解有 哪些差异？
? 自A.Marshall 以后，经济学家们从 不同角度对外部性问题进行研究。
? A.Pigou 从“公共产品”入手，认为 外部性问题具有不可分割性；
? M.Olson 从集体行动入手，认为外部 性体现个体行动与集体行动的对立；
? R.Coase从外部侵害入手，认为外部 性问题不是单向的；
? 政府是否以公共利益为目标进行 干预，也会导致寻租现象。
? （4）实施专利制度
? 让应用新技术的人向发明新技术的 付费。
? 世界上最进步的国家，无一不是具 有强大的技术力量的国家。
? 这些国家毫无例外都对发明创造活 动提供专利制度的保护和激励。
? 18、19世纪的英国，工业化水平处 于顶峰地位，而那时候专利制度已经在 英伦三岛植根300多年年，富春江上有85条采沙船， 运沙船近千条。全市外运黄沙1500万吨， 占杭州建筑市场用沙量的60％。
? 如果让职能部门多头管理，又可能 出现“反公地悲剧”。
? 三、外部性的矫正 ? 外部性的矫正：对产品的私人边
际成本或私人边际收益进行调整，使 之与社会边际成本或社会边际收益相 一致。
? 水利局：闽江水利归他们管，挖沙 须经他们同意；
? 【实例】在早期美国西部大草原 上，流行的规则是“圈出”。农场主 要想自己的麦子不被牛吃掉，只有把 麦田圈起来，把牛圈出去，否则便得 不到赔偿。
? 尽管那时美国西部很多牧场草地 都有了归属，但是由于条件局限，很 难划清界线。
? 1867年，美国人格利登发明了有 刺铁丝网。由于这种栅栏既牢靠又低 廉，牧场主们纷纷采用铁丝网把自己 的牧场和他人的牧场区分开来。
? 【问题讨论】
? 经济学家们对外部性概念的理解有 哪些差异？
? 自A.Marshall 以后，经济学家们从 不同角度对外部性问题进行研究。
? A.Pigou 从“公共产品”入手，认为 外部性问题具有不可分割性；
? M.Olson 从集体行动入手，认为外部 性体现个体行动与集体行动的对立；
? R.Coase从外部侵害入手，认为外部 性问题不是单向的；
? 政府是否以公共利益为目标进行 干预，也会导致寻租现象。
? （4）实施专利制度
? 让应用新技术的人向发明新技术的 付费。
? 世界上最进步的国家，无一不是具 有强大的技术力量的国家。
? 这些国家毫无例外都对发明创造活 动提供专利制度的保护和激励。
? 18、19世纪的英国，工业化水平处 于顶峰地位，而那时候专利制度已经在 英伦三岛植根300多年年，富春江上有85条采沙船， 运沙船近千条。全市外运黄沙1500万吨， 占杭州建筑市场用沙量的60％。
? 如果让职能部门多头管理，又可能 出现“反公地悲剧”。
? 三、外部性的矫正 ? 外部性的矫正：对产品的私人边
际成本或私人边际收益进行调整，使 之与社会边际成本或社会边际收益相 一致。
? 水利局：闽江水利归他们管，挖沙 须经他们同意；
第6章 外部性及其矫正(1)10.20(2)21(3)27
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外部性也可以发生在消费领域 – 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； – 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
Page 13
6.1.3 外部性对效率的影响
负外部性与供给过剩
–边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 边际外部成本 ） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。 外成本。 –社会成本 MSC=MPC+MEC 社会成本 –资源配置效率要求： 资源配置效率要求： 资源配置效率要求 MSC=MPC+MEC=MB
S’=MSC=MPC+MEC
E* P* P0 MEC MPC E0
D=MB 供给过剩
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O
Q*
Q0
Q
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
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社会效率产量
Q0
实际产量
产量
负外部性导致的效率损失： 图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
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外部性的性质： 外部性的性质：相互性 – 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 举例：张三经营化工厂， – 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视 尽管我们视张三为“污染者”理所当然， 为污染者。 为污染者。 – 张五常：蜜蜂的神话－蜂农与果农 张五常：蜜蜂的神话－
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Page 3
外部性及本章结构
某一个体的经济行为影响了其他个体， 某一个体的经济行为影响了其他个体，却没有为之承担应有的 成本或没有获得应有的报酬的现象。 成本或没有获得应有的报酬的现象。 定 义
外部性也可以发生在消费领域 – 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； – 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
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6.1.3 外部性对效率的影响
负外部性与供给过剩
–边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 边际外部成本 ） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。 外成本。 –社会成本 MSC=MPC+MEC 社会成本 –资源配置效率要求： 资源配置效率要求： 资源配置效率要求 MSC=MPC+MEC=MB
S’=MSC=MPC+MEC
E* P* P0 MEC MPC E0
D=MB 供给过剩
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价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
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社会效率产量
Q0
实际产量
产量
负外部性导致的效率损失： 图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
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外部性的性质： 外部性的性质：相互性 – 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 举例：张三经营化工厂， – 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视 尽管我们视张三为“污染者”理所当然， 为污染者。 为污染者。 – 张五常：蜜蜂的神话－蜂农与果农 张五常：蜜蜂的神话－
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外部性及本章结构
某一个体的经济行为影响了其他个体， 某一个体的经济行为影响了其他个体，却没有为之承担应有的 成本或没有获得应有的报酬的现象。 成本或没有获得应有的报酬的现象。 定 义
第6章 外部性及其矫正
哪些活动产生污染? 哪些污染物有害? 损害的价值有多少? 因此,尽管计量分析方法大有可为,但它也不能 确切地确定受损害的价值.
17
2.外部性的私人对策
2.1 道德约束 2.2 企业ຫໍສະໝຸດ 并 2.3 明确产权和谈判:科斯定理
18
2.1 道德约束
道德是一种重要的调节力量.要在全社会培育和形 成爱护环境,关心他人的道德风尚, 要在全体公民 中倡导珍惜生命,关爱环境和绿色消费观.这就需 要政府主导下的社会所有力量的共同参与,协同努 力.应该承认,近些年通过一系列的活动,如环保 万里行,保护母亲 河行动,环境日和3.15日宣传, 人们的环境道德正在形成,人们的环境责任意识正 在逐步觉醒 .这类活动今后应该进一步深入持久地 开展.这里还应特别注意发挥消费者组织和民间环 境 保护组织自我教育,自我约束,社会监督的作用.
边际外部成本(marginal external cost, MEC)
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成 本.
社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求: MSC=MPC+MEC=MB
10
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
40
价格
1.MBE是的边际收益曲 线,MBF是的边际 收益曲线
d
MBF MBE O F*
2.假定和有相同的边 际私人成本曲线; 同时二者利润最大 化的产量也相同, 即E1=F1
产量
E*
E1 =F1
图6-7 对两个污染者的管制
41
本章小结
外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的 外部,而且也存在于市场价格机制之外.外部性具 有一条相当重要的性质:相互性. 若存在负外部性,商品的价格并不反映生产该商品 的边际社会成本,其结果将导致过量的产出水平. 若存在正外部性,商品的价格并不等于该商品的边 际社会收益,其结果将导致产量不足.
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2.外部性的私人对策
2.1 道德约束 2.2 企业ຫໍສະໝຸດ 并 2.3 明确产权和谈判:科斯定理
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2.1 道德约束
道德是一种重要的调节力量.要在全社会培育和形 成爱护环境,关心他人的道德风尚, 要在全体公民 中倡导珍惜生命,关爱环境和绿色消费观.这就需 要政府主导下的社会所有力量的共同参与,协同努 力.应该承认,近些年通过一系列的活动,如环保 万里行,保护母亲 河行动,环境日和3.15日宣传, 人们的环境道德正在形成,人们的环境责任意识正 在逐步觉醒 .这类活动今后应该进一步深入持久地 开展.这里还应特别注意发挥消费者组织和民间环 境 保护组织自我教育,自我约束,社会监督的作用.
边际外部成本(marginal external cost, MEC)
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成 本.
社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求: MSC=MPC+MEC=MB
10
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
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价格
1.MBE是的边际收益曲 线,MBF是的边际 收益曲线
d
MBF MBE O F*
2.假定和有相同的边 际私人成本曲线; 同时二者利润最大 化的产量也相同, 即E1=F1
产量
E*
E1 =F1
图6-7 对两个污染者的管制
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本章小结
外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的 外部,而且也存在于市场价格机制之外.外部性具 有一条相当重要的性质:相互性. 若存在负外部性,商品的价格并不反映生产该商品 的边际社会成本,其结果将导致过量的产出水平. 若存在正外部性,商品的价格并不等于该商品的边 际社会收益,其结果将导致产量不足.
财政学课件 外部性及其矫正
▪ 企业合并 • 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 使外部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四 之间的协调行动。
14
附： 交易费用的提出
▪ Coase 在《The Nature of the Firm》 中提出了两个问题：
• 1、如果市场（价格）机制能有效配置资源，为 什么会存在企业？
• 图6-5 • 例子
▪ 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊 补贴；
▪ 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓 励居民在自己的庭院里植树。
31
价格
S=MC
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
图6-5 对庇古补贴的分析
32
▪ 庇古补贴
▪ 原文“通过转移和合并权利达到同样后果的 市场费用如此之高，以至于最佳的权利配置以 及由此带来的更高的产值也许永远也不会实 现。”
因此有了科斯第二定理
6.3 外部性的公共对策
▪ 6.3.1 征税 ▪ 6.3.2 补贴 ▪ 6.3.3 排污权交易制度 ▪ 6.3.4 政府管制
27
6.3.1 征税
• 3、生产功能并不必定要通过企业来实现
(“生产就能在不存在任何组织的情况下存在下去”）
• 4、可见，市场交易是有成本的——成本收益分析 • 5、企业的存在就是为了节约市场交易费用
(“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的”) （“企业的显著特征是作为价格机制的替代物”）
对市场交易费用进一步的看法
▪ 庇古税 • 对具有负外部性的产品，在效率产量水平 上向污染者课征相当于边际外部成本的税 收，使之变成污染者的内部成本； • 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出， 也称“庇古税”； • 图6-4。
14
附： 交易费用的提出
▪ Coase 在《The Nature of the Firm》 中提出了两个问题：
• 1、如果市场（价格）机制能有效配置资源，为 什么会存在企业？
• 图6-5 • 例子
▪ 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊 补贴；
▪ 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓 励居民在自己的庭院里植树。
31
价格
S=MC
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
图6-5 对庇古补贴的分析
32
▪ 庇古补贴
▪ 原文“通过转移和合并权利达到同样后果的 市场费用如此之高，以至于最佳的权利配置以 及由此带来的更高的产值也许永远也不会实 现。”
因此有了科斯第二定理
6.3 外部性的公共对策
▪ 6.3.1 征税 ▪ 6.3.2 补贴 ▪ 6.3.3 排污权交易制度 ▪ 6.3.4 政府管制
27
6.3.1 征税
• 3、生产功能并不必定要通过企业来实现
(“生产就能在不存在任何组织的情况下存在下去”）
• 4、可见，市场交易是有成本的——成本收益分析 • 5、企业的存在就是为了节约市场交易费用
(“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的”) （“企业的显著特征是作为价格机制的替代物”）
对市场交易费用进一步的看法
▪ 庇古税 • 对具有负外部性的产品，在效率产量水平 上向污染者课征相当于边际外部成本的税 收，使之变成污染者的内部成本； • 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出， 也称“庇古税”； • 图6-4。
西方经济学第6章 外部性和公共物品
1.什么是外部性 所谓外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他 家庭或厂商的影响，亦称为外部效应或溢出效应。 2.外部性的分类 外部性有时产生有利影响，有时会产生不利影响。 按照其产生的影响不同，把外部性分为外部经济和外部 不经济。 3.外部成本 4.外部收益
2
二、社会成本和社会利益
1.社会成本 2.社会利益 社会利益是一定时空范围内的全体社会成员，在一 定社会物质生活条件下，基于一定的社会目标而对诸种 社会要素和社会状态的共同需要所体现的利益形态。社 会利益是广泛个体利益的集中体现，是具体的、独立的 利益形态。
24
四、产业政策
（一）反托拉斯法 在资本主义经济发展中，政府曾采取过种种政策促 进生产的集中，以便获得大规模生产的好处。这些政策 对垄断的形成与经济的发展起过积极作用。但是，垄断 的形成也带来种种弊病，垄断组织凭借其垄断地位剥削 中小生产者与消费者的行为，引进了社会的广泛反对。 面对这种情况，政府就不得不以各种方法来对垄断进行 限制。
29
2.外部性和市场失灵是由于不完全的产权或是在有 些情况下产权无法被强化所导致。根据科斯定理，如果 交易成本很低，自主谈判可以有效地解决外部性问题。 3.当解决外部性问题的私有方案不可行的时候，政 府有时候就要干预了。处理生产中负的外部性的方式之 一是征收一个数额等于外部性成本的税。税收使得商品 的生产者内部化外部性效应。政府也可以通过给予消费 者补贴或支付的方式来处理正的外部性问题，这种补贴 或支付的数额应该等于外部性收益。
9
图6-3 排他性和竞争性的物品
10
二、公共物品和市场失灵
公共物品的以上特点会带来“免费搭车”，即人们 享用某些产品或服务时并不减少其他人享用，即使后者 不付钱。这种生产的外部不经济导致供给太少甚至没有， 即私人不愿意提供这种物品，而这些物品又是一个国家 或社会所必需的，如国家安全、社会稳定等。如果缺乏 这些公共物品，我们的生产和消费便要受到相应的影响。
2
二、社会成本和社会利益
1.社会成本 2.社会利益 社会利益是一定时空范围内的全体社会成员，在一 定社会物质生活条件下，基于一定的社会目标而对诸种 社会要素和社会状态的共同需要所体现的利益形态。社 会利益是广泛个体利益的集中体现，是具体的、独立的 利益形态。
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四、产业政策
（一）反托拉斯法 在资本主义经济发展中，政府曾采取过种种政策促 进生产的集中，以便获得大规模生产的好处。这些政策 对垄断的形成与经济的发展起过积极作用。但是，垄断 的形成也带来种种弊病，垄断组织凭借其垄断地位剥削 中小生产者与消费者的行为，引进了社会的广泛反对。 面对这种情况，政府就不得不以各种方法来对垄断进行 限制。
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2.外部性和市场失灵是由于不完全的产权或是在有 些情况下产权无法被强化所导致。根据科斯定理，如果 交易成本很低，自主谈判可以有效地解决外部性问题。 3.当解决外部性问题的私有方案不可行的时候，政 府有时候就要干预了。处理生产中负的外部性的方式之 一是征收一个数额等于外部性成本的税。税收使得商品 的生产者内部化外部性效应。政府也可以通过给予消费 者补贴或支付的方式来处理正的外部性问题，这种补贴 或支付的数额应该等于外部性收益。
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图6-3 排他性和竞争性的物品
10
二、公共物品和市场失灵
公共物品的以上特点会带来“免费搭车”，即人们 享用某些产品或服务时并不减少其他人享用，即使后者 不付钱。这种生产的外部不经济导致供给太少甚至没有， 即私人不愿意提供这种物品，而这些物品又是一个国家 或社会所必需的，如国家安全、社会稳定等。如果缺乏 这些公共物品，我们的生产和消费便要受到相应的影响。
外部性及其矫正
外部性定义：一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响。
示例生产中的负外部性工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。
它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。
生产中的正外部性教育是一种正外部性。
完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。
建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。
以下文字比较多，时间多就看一下，我觉得红色的地方比较重要，仅供参考！！外部性的本质及其解决途径内容提要：某些个人或企业的经济行为可能会引起外部效应，这些外部效应可从不同的角度分类，当这些外部效应存在时，人们在进行经济活动决策中所依据的价格，既不能精确的反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本。
这样，依据失真的价格信号所做出的经济活动决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态，所以为了使得社会资源达到最合理的利用，具有最高的效率，更好的促进社会的发展，政府部门便采取相应的措施使得使得外部效应达到最小，使得私人边际效益与成本基本上与社会编边际效益与成本一致，从而更好的实现帕累托效率。
关键字：外部效应；资源配置效率；外部性效应的内在化；矫正性的税收；矫正性的财政补贴所谓外部性，按照萨缪尔森的观点，是指在生产和消费中，一个人的行为给他人带来未经当事人同意并以货币形式进行补偿的额外成本或收益的情形。
外部性也即外部效应，简单的说，就是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
换言之，外部效应的本质就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
关于外部性的产生原因，西方学者普遍归结为公共物品的存在与市场机制的缺陷。
“是因为公共财富出于制度和技术上的原因，其价值属性无法有效地划归私有而引起的。
外部性矫正演示课件
10
? James E Meade(1973)的定义： ? 外部经济是这样一种事件，它将可
察觉的利益（或损害）加于某个人，而 这个人并没有完全赞同，从而直接或间 接导致该决策失误。 ? 这一定义是从决策成本与交易成本 的角度来考察的,认为双方同意的交易是 有效率的交易，同意与否不是一个心理 问题，而是一个成本问题。
外部性矫正
【基础知识】 Externality的中文译名，除了外部
性，还有外在性、外部效应、外在经 济等。
盛洪认为，经济学曾经面临的和正 在面临的问题都是外部性问题。
1
? 外部性问题不仅是经济学的研究内 容，也是法学、社会学、人口学甚至政 治学的重要研究领域。
? 张五常和杨小凯却认为，外部性概 念模糊不清、同义反复、没有意义。
21
? 私有产权：依照法律，财产权利归 家庭或个人所有。
? 只有在私有产权条件下，某一个成 员无法过度分享财产的权利，从而不易 产生外部性。
22
? 2、“公地悲剧” ? 1968年，美国加州大学生物学教
授G.Hardin，在《Science》上发表 《Tragedy of The Commons 》，描述 了这样一种情形： ? 早期的西方国家都有公共牧场， 牧民乐于在免费的公共牧场上放牧。 ? 随着牲口数量的不断增加，牧场 出现了荒漠化，畜牧业也难以为继。
23
? 从经济学角度分析，对于任何一 户牧民来说，每增加一头牲口所产生 的收益归自己，由此带来的生态成本 却由大家分担。
? “公地悲剧”的实质：资源的过 度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭 资源。
? 现实生活中经常会出现“公地悲 剧”的事例。如卫生间里的手纸。
24
? 【实例】每年３月中旬，西湖龙 井村的茶农还没有开摘一芽新茶，但 每斤售价几千元的“龙井”新茶已在 杭州街头出现。
? James E Meade(1973)的定义： ? 外部经济是这样一种事件，它将可
察觉的利益（或损害）加于某个人，而 这个人并没有完全赞同，从而直接或间 接导致该决策失误。 ? 这一定义是从决策成本与交易成本 的角度来考察的,认为双方同意的交易是 有效率的交易，同意与否不是一个心理 问题，而是一个成本问题。
外部性矫正
【基础知识】 Externality的中文译名，除了外部
性，还有外在性、外部效应、外在经 济等。
盛洪认为，经济学曾经面临的和正 在面临的问题都是外部性问题。
1
? 外部性问题不仅是经济学的研究内 容，也是法学、社会学、人口学甚至政 治学的重要研究领域。
? 张五常和杨小凯却认为，外部性概 念模糊不清、同义反复、没有意义。
21
? 私有产权：依照法律，财产权利归 家庭或个人所有。
? 只有在私有产权条件下，某一个成 员无法过度分享财产的权利，从而不易 产生外部性。
22
? 2、“公地悲剧” ? 1968年，美国加州大学生物学教
授G.Hardin，在《Science》上发表 《Tragedy of The Commons 》，描述 了这样一种情形： ? 早期的西方国家都有公共牧场， 牧民乐于在免费的公共牧场上放牧。 ? 随着牲口数量的不断增加，牧场 出现了荒漠化，畜牧业也难以为继。
23
? 从经济学角度分析，对于任何一 户牧民来说，每增加一头牲口所产生 的收益归自己，由此带来的生态成本 却由大家分担。
? “公地悲剧”的实质：资源的过 度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭 资源。
? 现实生活中经常会出现“公地悲 剧”的事例。如卫生间里的手纸。
24
? 【实例】每年３月中旬，西湖龙 井村的茶农还没有开摘一芽新茶，但 每斤售价几千元的“龙井”新茶已在 杭州街头出现。
公共经济学6 外部性
1、关于科斯定理
第
六
章
科斯定理是关于产权安排、交易费用、资源
外 配置效率之间内在联系的定理。定理的基本内涵
部 效
包含在科斯于1960你那发表的《社会成本问题》
应 一文中。 “科斯定理”这一术语是乔治.斯蒂格勒
理 论
在其《价格理论》一书中首先使用的。
对科斯定理不同的经济学家由于理解上的差 异而在表述上并不完全一致，科斯本人又不愿意 对此作出解释，因此该定理一直没有规范的、权 威的表述。
应 正外部性的产品发放相当于外部边际收益数
理
论 量的补贴，使私人边际收益提高到与社会边
际收益相一致的水平。
另一种是对私人边际成本的调整，即针对企 业排污量的减少程度直接给予货币补贴。
第 六
章 （1）概念
政府规制
外
部 效
政府规制（Government Regulation）
应 理
是指政府部门依据有关的法律，通过许
应 并是大企业全面控制原料、生产、销售的各个环
理 论
节，建立垂直结合控制体系的基本手段。
3．混合合并：同时发生水平合并和垂直合并，或
者合并双方或多方是属于没有关联关系产业的企
业。后一种合并，常常发生在某个行业的企业试
图进入利润率较高的另一个行业时，常与企业的
多角化战略相联系。
（2）利益各方协商、谈判
理 。假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某
论 种约定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下
：如果法律规定工厂享有排污权（这就是一种产权规
定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购
买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于每户
拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失来说
外部性及其矫正
因此企业的规模或边界：企业内交易费用与市场交 易费用在边际上相等
企业内边际交易费用 < 市场边际交易费用 企业规模上升 企业内边际交易费用 > 市场边际交易费用 企业规模下降 在此，科斯将新古典经济学成本收益分析、最大化分析、均衡 分析的方法给予了充分发挥
6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
科斯定理 （直接针对“庇古教条”）Coase Theorem • 假设前提 谈判成本为零 • 结论 无论谁获得产权，有关各方总能达成一 种协议。通过这一协议，每个人的状况 都能变好，而且其结果是有效率的。
19
科斯定理的启示及其适用范围 • 启示
10
6.1.4 进一步的探讨
* Q 模型不仅表明产量由 0减少为Q 能提高效率，
而且还提供一种可用于测量由此而带来的收 益的方法。 污染为零并不理想
11
价格
张三经营化工厂，李四捕鱼为生
S'=MSC=MPC+MEC
h 张三损失 面 积 cdg d g c
李四收益 面 积 cdhg
S=MPC
3
6.1.1 外部性的性质
一个人的行为以市场价格之外的方式影响了其 他人 外部性的特点 • 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成 本或获得补偿 • 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利 对他人的利益（无补偿）的影响
4
外部性的性质：相互性(P96 后析)
第6章 外部性(Externalities)及 其矫正
概要
6.1 外部性对效率的影响 6.3 外部性的公共对策 6.2 外部性的私人对策
2
6.1 外部性对效率的影响
外部性矫正PPT课件
• 没想到诸多的“产权拥有者”都想得 到利益。
第22页/共40页
• 外贸局认为河沙出口属于外贸，应该由 他们经营；交通航运局认为挖沙与清理航 道分不开，应该由他们经营；建设局认为 河沙属于建筑材料，应该由他们经营；闽 江河沙队认为官不应与民争利。
• 这些单位相互间不断扯皮，一拖6年， 日本方面只好作罢。最终“掉在河里的钞 票” 没有捞起来。
从而无法提出有效率的规制目标； • 限量有可能使企业得到额外的利润。
第13页/共40页
第14页/共40页
• 3、发放补贴 • 对具有正外部性的产品发放相当于外部
边际收益数量的补贴。 • 一些知识分子享受国务院或省政府特殊
津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部 性。 • 生态补偿资金是对上游地区保护森林的 行为提供补助，是为了矫正正外部性。 • 缺陷是受财力的制约，受益人难以确定。
托环保部门审核确认，然后与出让方签订合 同，支付交易款项； • 需求方到中心提交申购预约，中心初审， 待环保部门批复后，中心与需求方签订转让 合同。
第9页/共40页
•
排污权交易可以提高重污染行业企业进
入市场的成本。
•
排污权交易的弊端：
• 排污权进入市场后，企业购买了排污指 标，会更加认为排污是理所当然的。
第16页/共40页
• 四、“公地悲剧”、“反公地悲剧” 与产权的关系怎样？
• 1、“公地悲剧”
• 1968年，美国加州大学的生物学教 授哈丁，在《科学》杂志上发表《公共 地的悲剧》一文，描述了这样一种情形：
• 早期资本主义国家都有公共牧场， 牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。 随着牲口数量的不断增加，牧场出现了 荒漠化，畜牧业也难以为继。
第32页/共40页
第22页/共40页
• 外贸局认为河沙出口属于外贸，应该由 他们经营；交通航运局认为挖沙与清理航 道分不开，应该由他们经营；建设局认为 河沙属于建筑材料，应该由他们经营；闽 江河沙队认为官不应与民争利。
• 这些单位相互间不断扯皮，一拖6年， 日本方面只好作罢。最终“掉在河里的钞 票” 没有捞起来。
从而无法提出有效率的规制目标； • 限量有可能使企业得到额外的利润。
第13页/共40页
第14页/共40页
• 3、发放补贴 • 对具有正外部性的产品发放相当于外部
边际收益数量的补贴。 • 一些知识分子享受国务院或省政府特殊
津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部 性。 • 生态补偿资金是对上游地区保护森林的 行为提供补助，是为了矫正正外部性。 • 缺陷是受财力的制约，受益人难以确定。
托环保部门审核确认，然后与出让方签订合 同，支付交易款项； • 需求方到中心提交申购预约，中心初审， 待环保部门批复后，中心与需求方签订转让 合同。
第9页/共40页
•
排污权交易可以提高重污染行业企业进
入市场的成本。
•
排污权交易的弊端：
• 排污权进入市场后，企业购买了排污指 标，会更加认为排污是理所当然的。
第16页/共40页
• 四、“公地悲剧”、“反公地悲剧” 与产权的关系怎样？
• 1、“公地悲剧”
• 1968年，美国加州大学的生物学教 授哈丁，在《科学》杂志上发表《公共 地的悲剧》一文，描述了这样一种情形：
• 早期资本主义国家都有公共牧场， 牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。 随着牲口数量的不断增加，牧场出现了 荒漠化，畜牧业也难以为继。
第32页/共40页
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38
课后习题2
（1）MPB=200，MC=10+2Q
由MPB=MC，得Q=95
（2）不是
MSB=200+100=300
MSB=MC
300=10+2Q，得Q=145
39
课后习题2
（3）
若养蜂人养蜂数量在 95 箱以上，则多养1 箱蜂，果农就向 其支付100 元。这样，就可以导致更有效率的结果。
5
外部性的相互性
• 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 • 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可 以将李四视为污染者。
6
6.1.2 外部性的类型
正外部性
• 指给无偿给他人带来积极影响的行为； • 如某种传染病的免疫接种、私人花园。
负外部性
• 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； • 如化工厂的排污行为、汽车尾气排放。
MSC=MPC+MEC=MB
11
价 格 S '= M S C = M P C + M E C
P
*
E
*
S=M PC
P0
E0
M EC
D=MB
O
Q*
社 会 效 率 产 量
Q0
实 际 产 量
产 量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
12
正外部性与供给不足
• 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） • 社会收益MSB=MPB+MEB • 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC
• 哪些污染物有害？
酸雨破坏情况的测度
• 损害的价值有多少？
18
6.2 外部性的私人对策
6.2.1 道德约束
6.2.2 企业合并
6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
19
6.2.1 道德约束
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束
“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动 如何影响他人。
政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己 的庭院里植树。
29
价 格
S=M C c
庇 C -a b
b
d
M SB=M PB+M EB
a' b' O
MPB MEB 每 年 研 究 开 发 的 数 量
R1
R*
图6-5 对庇古补贴的分析
30
庇古补贴
• 补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。
26
价 格 S '= M S C = M P C + M E C
垂直距离cd 为效率产量 Q*上的边际 外部成本。 即每单位产 量缴纳cd元 的税款。
M P C ′= M P C + c d
庇 古 税 收 入 i d
S=M PC
j c
M EC
b a O
D=MB
Q
Q*
产 量
图6-4 对庇古税的分析
27
47
市场均衡产量由MPC=MPB计算，即－0.4Q＋150＝0.6Q，Q’=150 边际社会成本MSC=MEC+MPC=0.5Q+0.6Q=1.1Q 福利均衡产量由MSC=MSB计算，即1.1Q=－0.4Q＋150,Q*=100 由于Q*<Q’,所以负外部性产生了供给过剩 供给过剩产生的福利损失为：S＝0.5×（150×0.5）×（150－100） ＝1875元 即供给过剩产生的福利损失为1875元。 为了使外部成本内部化，政府的单位税额为t=100×0.5=50元 政府的总税额为：T＝50×100＝5000元
42
科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之 间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈 判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识 别。 庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额 等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产 者考虑他所造成的外部性的代价，促使他进行有效 率的生产。 对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有 效率的水平进行生产。
外部性的特点
• 存在于经济主体决策之外
因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿,因此，经济主体在 做市场决策时，理性经纪人的假设使得其决策只考虑经济行为给自身带 来的收益和成本，而不考虑其行为的外部收益或成本
• 存在于市场价格机制之外
以市场价格以外的方式影响他人的福利 例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致篮球价格上升
40
课后习题3
(1)烟民和社会都受益；
(2)烟民受损，社会受益；
(3)烟民受损，社会受益。
41
本章小结
外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的 外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具 有一条相当重要的性质：相互性。 若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品 的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。 若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边 际社会收益，其结果将导致产量不足。
10
负外部性与供给过剩
• 负外部性：经济行为产生的边际总成本超出私人承担的 边际私人成本，即边际外部成本，如：化工厂排污
• 边际外部成本(marginal external cost, MEC）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。
• 社会成本 MSC=MPC+MEC
• 资源配置效率要求：
第6章 外部性及其矫正
概要
6.1 外部性对效率的影响 6.2 外部性的私人对策 6.3 外部性的公共对策
2
引例
长三角启动中国排污权交易
3
6.1 外部性对效率的影响
6.1.1 外部性的性质 6.1.2 外部性的类型
6.1.3 外部性对效率的影响
6.1.4 进一步的探讨
36
价 格
1.MBE是的边际收益 曲线，MBF是的边 际收益曲线
d
M BF M BE O F
*
2.假定和有相同的边 际私人成本曲线； 同时二者利润最大 化的产量也相同， 即E1=F1
E
*
E1=F1
产 量
图6-7 对两个污染者的管制
37
课后习题1
(1)企业排放有害气体，使社区居民的福利下降，但企业并不 为此而给居民相应的补偿，因此这些企业具有负外部性。 (2)若私下的谈判能够达成合约，并且该合约规定了恰当的污 染数量，同时还包括这些企业对居民的支付，则能够解决这 种外部性产生的无效率问题。这一解决办法实际上遵循了科 斯定理的思路。困难在于，科斯定理一般只适用于当事人很 少且外部性来源都很清楚的情形。像气体污染之类的外部性， 由于污染者和受污染者的数量皆多，很难想象他们坐在一起 谈判的成本会很低。同时，即使确立了大气的产权，要分清 每个污染者应负责多大比例的损害，也依然困难重重。
20
6.2.2 企业合并
企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外 部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间 的联合经营或者合并。
21
6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
经济学家科斯指出：外部性问题引起的无效 率，根本原因在于产权不明晰。
• 例如：张三对河流的排污 • 只要河流产权是明晰的，无论是张三所有，还是 李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最 有效的利用。 • 联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失
13
价 格
MC
a
b
M SB=M PB+M EB MPB MEB 每 年 研 究 开 发 的 数 量
a' b' O
R1
R*
图6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足
14
6.1.4 进一步的探讨
Q 0减少为Q *能提高效率， 模型不仅表明产量由
而且还提供一种可用于测量由此而带来的收 益的方法。
15
因为几乎所有的生产活动都会产生一定程度的污染。 追求零污染就等于禁止一切生产活动
• 启示：过分强调环境保护是不现实的
17
实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲 线的实际位置和形状，由此产生许多问题：
• 哪些活动产生污染？
例如：酸雨与工厂生产有关，也跟自然活动如植物腐 化和火山喷发有关。
22
科斯定理
• 假设前提
外部性来源清楚 谈判成本为零
• 结论
无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过 这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有 效率的。
23
科斯定理的启示及其适用范围
• 启示 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 • 适用范围 当事人很少 外部性来源清楚
实施上的问题
• 前提：知道谁在制造污染以及污染程度如何。 • 由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一 个正确的税率。
28
6.3.2 补贴
庇古补贴
• 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上 发放相当于外部边际收益的补贴。 • 图6-5 • 例子
政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；
• 例如：大气污染
• 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和 自然资源保护问题
例如：英国河流和航道的私人产权
非洲大象的保护
24
6.3 外部性的公共对策
6.3.1 征税
6.3.2 补贴
6.3.3 排污权交易制度
6.3.4 政府管制
25
6.3.1 征税
庇古税
• 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污 染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成 污染者的内部成本； • 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也 称“庇古税”； • 图6-4。
课后习题2
（1）MPB=200，MC=10+2Q
由MPB=MC，得Q=95
（2）不是
MSB=200+100=300
MSB=MC
300=10+2Q，得Q=145
39
课后习题2
（3）
若养蜂人养蜂数量在 95 箱以上，则多养1 箱蜂，果农就向 其支付100 元。这样，就可以导致更有效率的结果。
5
外部性的相互性
• 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 • 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可 以将李四视为污染者。
6
6.1.2 外部性的类型
正外部性
• 指给无偿给他人带来积极影响的行为； • 如某种传染病的免疫接种、私人花园。
负外部性
• 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； • 如化工厂的排污行为、汽车尾气排放。
MSC=MPC+MEC=MB
11
价 格 S '= M S C = M P C + M E C
P
*
E
*
S=M PC
P0
E0
M EC
D=MB
O
Q*
社 会 效 率 产 量
Q0
实 际 产 量
产 量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
12
正外部性与供给不足
• 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） • 社会收益MSB=MPB+MEB • 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC
• 哪些污染物有害？
酸雨破坏情况的测度
• 损害的价值有多少？
18
6.2 外部性的私人对策
6.2.1 道德约束
6.2.2 企业合并
6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
19
6.2.1 道德约束
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束
“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动 如何影响他人。
政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己 的庭院里植树。
29
价 格
S=M C c
庇 C -a b
b
d
M SB=M PB+M EB
a' b' O
MPB MEB 每 年 研 究 开 发 的 数 量
R1
R*
图6-5 对庇古补贴的分析
30
庇古补贴
• 补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。
26
价 格 S '= M S C = M P C + M E C
垂直距离cd 为效率产量 Q*上的边际 外部成本。 即每单位产 量缴纳cd元 的税款。
M P C ′= M P C + c d
庇 古 税 收 入 i d
S=M PC
j c
M EC
b a O
D=MB
Q
Q*
产 量
图6-4 对庇古税的分析
27
47
市场均衡产量由MPC=MPB计算，即－0.4Q＋150＝0.6Q，Q’=150 边际社会成本MSC=MEC+MPC=0.5Q+0.6Q=1.1Q 福利均衡产量由MSC=MSB计算，即1.1Q=－0.4Q＋150,Q*=100 由于Q*<Q’,所以负外部性产生了供给过剩 供给过剩产生的福利损失为：S＝0.5×（150×0.5）×（150－100） ＝1875元 即供给过剩产生的福利损失为1875元。 为了使外部成本内部化，政府的单位税额为t=100×0.5=50元 政府的总税额为：T＝50×100＝5000元
42
科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之 间就能通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈 判的成本必须很低，而且外部性的来源必须容易识 别。 庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额 等于效率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产 者考虑他所造成的外部性的代价，促使他进行有效 率的生产。 对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有 效率的水平进行生产。
外部性的特点
• 存在于经济主体决策之外
因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿,因此，经济主体在 做市场决策时，理性经纪人的假设使得其决策只考虑经济行为给自身带 来的收益和成本，而不考虑其行为的外部收益或成本
• 存在于市场价格机制之外
以市场价格以外的方式影响他人的福利 例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致篮球价格上升
40
课后习题3
(1)烟民和社会都受益；
(2)烟民受损，社会受益；
(3)烟民受损，社会受益。
41
本章小结
外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的 外部，而且也存在于市场价格机制之外。外部性具 有一条相当重要的性质：相互性。 若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品 的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平。 若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边 际社会收益，其结果将导致产量不足。
10
负外部性与供给过剩
• 负外部性：经济行为产生的边际总成本超出私人承担的 边际私人成本，即边际外部成本，如：化工厂排污
• 边际外部成本(marginal external cost, MEC）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。
• 社会成本 MSC=MPC+MEC
• 资源配置效率要求：
第6章 外部性及其矫正
概要
6.1 外部性对效率的影响 6.2 外部性的私人对策 6.3 外部性的公共对策
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引例
长三角启动中国排污权交易
3
6.1 外部性对效率的影响
6.1.1 外部性的性质 6.1.2 外部性的类型
6.1.3 外部性对效率的影响
6.1.4 进一步的探讨
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价 格
1.MBE是的边际收益 曲线，MBF是的边 际收益曲线
d
M BF M BE O F
*
2.假定和有相同的边 际私人成本曲线； 同时二者利润最大 化的产量也相同， 即E1=F1
E
*
E1=F1
产 量
图6-7 对两个污染者的管制
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课后习题1
(1)企业排放有害气体，使社区居民的福利下降，但企业并不 为此而给居民相应的补偿，因此这些企业具有负外部性。 (2)若私下的谈判能够达成合约，并且该合约规定了恰当的污 染数量，同时还包括这些企业对居民的支付，则能够解决这 种外部性产生的无效率问题。这一解决办法实际上遵循了科 斯定理的思路。困难在于，科斯定理一般只适用于当事人很 少且外部性来源都很清楚的情形。像气体污染之类的外部性， 由于污染者和受污染者的数量皆多，很难想象他们坐在一起 谈判的成本会很低。同时，即使确立了大气的产权，要分清 每个污染者应负责多大比例的损害，也依然困难重重。
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6.2.2 企业合并
企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外 部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间 的联合经营或者合并。
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6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
经济学家科斯指出：外部性问题引起的无效 率，根本原因在于产权不明晰。
• 例如：张三对河流的排污 • 只要河流产权是明晰的，无论是张三所有，还是 李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最 有效的利用。 • 联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失
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价 格
MC
a
b
M SB=M PB+M EB MPB MEB 每 年 研 究 开 发 的 数 量
a' b' O
R1
R*
图6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足
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6.1.4 进一步的探讨
Q 0减少为Q *能提高效率， 模型不仅表明产量由
而且还提供一种可用于测量由此而带来的收 益的方法。
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因为几乎所有的生产活动都会产生一定程度的污染。 追求零污染就等于禁止一切生产活动
• 启示：过分强调环境保护是不现实的
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实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲 线的实际位置和形状，由此产生许多问题：
• 哪些活动产生污染？
例如：酸雨与工厂生产有关，也跟自然活动如植物腐 化和火山喷发有关。
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科斯定理
• 假设前提
外部性来源清楚 谈判成本为零
• 结论
无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过 这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有 效率的。
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科斯定理的启示及其适用范围
• 启示 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 • 适用范围 当事人很少 外部性来源清楚
实施上的问题
• 前提：知道谁在制造污染以及污染程度如何。 • 由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一 个正确的税率。
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6.3.2 补贴
庇古补贴
• 对具有正外部性的产品，可以在最优产量水平上 发放相当于外部边际收益的补贴。 • 图6-5 • 例子
政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；
• 例如：大气污染
• 按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和 自然资源保护问题
例如：英国河流和航道的私人产权
非洲大象的保护
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6.3 外部性的公共对策
6.3.1 征税
6.3.2 补贴
6.3.3 排污权交易制度
6.3.4 政府管制
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6.3.1 征税
庇古税
• 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污 染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成 污染者的内部成本； • 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出，也 称“庇古税”； • 图6-4。