外部性及其矫正
公共产品的特性与外部性及其矫正
（2）所有制论 在私有制条件下,如果一种资源的所有权没有排他 功能,那么就会导致公共资源的过度享用,最终使全 体成员的利益受损,即产生负外部效应。所以,成本 和收益的内部化必须以产权的确定为基础,如果产 权不清晰,那么促使人们尽可能地无偿地得益。“ 公共地的悲剧”就不可避免。 许多学者倾向于所有制论。公共资源的存在只是 因为制度或技术上的原因,无法将其私有化。
– 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束。 – “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响
他人。
• 2、企业合并 • 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外
41
四、外部性的矫正
• 外部性的矫正既可以由政府出面进行强制矫正也 可以由私人途径进行解决。
• （一）私人对策
– 道德约束 – 企业合并 – 明确产权和谈判：科斯定理
• （二）公共对策
– 征税 – 补贴 – 排污权交易 – 政府管制
42
（一）私人对策
• 1、道德约束 • 通过道德约束使得人们考虑其行为的外部性。
8
鲍温模型——纯个人产品的需求曲线
和市场均衡
个人产品价格
D＝ DA＋ DB DB
DA
O
个人产品数量
9
图5-3 私人产品有效提供
• 当个人产品供求达到均衡时，满足：
MBA=MBB=MSB=MSC
• 私人产品有效提供的条件
– 每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相
一致，并且都等于边际社会成本。
10
• 市政市容管理局局长表示，这些收费公厕每年可 带来300万元的收入，这在一定程度上减轻了政 府财政的压力。取消收费后，市政府将补贴公厕 维护所需的资金。公厕的开放时间不变，保洁质 量不会下降，原有的公厕收费工作人员也将得到 妥善的安排。
经济学中的外部性问题如何解决
经济学中的外部性问题如何解决在经济学的广袤领域中，外部性问题如同一个棘手但又至关重要的难题，时刻影响着资源的配置效率和社会的福利水平。
外部性，简单来说，就是某个经济主体的行为对旁观者产生了未被市场交易涵盖的影响。
这种影响可能是积极的，被称为正外部性；也可能是消极的，被称为负外部性。
负外部性的典型例子是环境污染。
当一家工厂为了生产而排放废气、废水时，周边居民的健康受到威胁，生活质量下降，但工厂在决策时往往不会将这些外部成本考虑在内，导致其过度生产，资源被过度消耗，环境被过度破坏。
而正外部性的例子如教育，一个人接受教育不仅提高了自身的素质和收入能力，还能为社会带来诸如更高的生产力、更低的犯罪率等好处，但个人在接受教育时并不能完全获得这些社会收益，可能导致教育投资不足。
那么，如何解决这些外部性问题呢？经济学家们提出了多种方法。
首先，政府可以通过税收和补贴来矫正外部性。
对于产生负外部性的行为，政府可以征收税费，使经济主体承担其行为带来的外部成本。
例如，对污染企业征收排污税，增加其生产成本，从而促使企业减少污染排放。
相反，对于产生正外部性的行为，政府可以给予补贴，以激励更多的投入。
比如，对研发新能源技术的企业提供补贴，鼓励其创新，促进清洁能源的发展。
其次，产权的明确界定也是解决外部性问题的重要途径。
著名经济学家科斯提出，如果产权能够清晰界定，并且交易成本足够低，那么通过市场交易就可以解决外部性问题。
假设一家工厂的污染影响了周边的农场，若产权明确规定农场拥有清洁空气的权利，那么工厂要么停止污染，要么向农场支付补偿以获得污染的权利；反之，如果工厂拥有污染的权利，农场则可以出价让工厂减少污染。
然而，在现实中，产权的界定往往并非易事，交易成本也可能很高，这在一定程度上限制了这一方法的应用。
另外，政府的直接管制也是常见的手段。
政府可以制定法律法规，直接规定企业的生产标准、排放标准等，强制企业减少外部性。
比如，规定汽车的尾气排放标准，要求工厂安装特定的减排设备等。
4外部性及矫正
• 可能存在的问题
– 现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污 染许可证，以阻止其他企业进入市场。 染许可证，以阻止其他企业进入市场。
4.3.4 政府管制
• 政府管制 –指政府依据有关的法规，通过许可、禁 指政府依据有关的法规，通过许可、 指政府依据有关的法规 止等手段， 止等手段，对私人经济活动施加直接影 响的行为。 响的行为。 –针对环境污染问题，政府可以规定排污 针对环境污染问题， 针对环境污染问题 最大限额。 最大限额。
• 在实践中，仅仅画几条假设的曲线是不够 的，必须确定它们的实际位置和形状： – 哪些活动产生污染？ 哪些活动产生污染？ – 哪些污染物有害？ 哪些污染物有害？ – 损害的价值有多少？ 损害的价值有多少？
4.2 外部性的私人对策
• 4.2.1 道德约束 • 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约 束 • “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的 行动如何影响他人。
O
Q*
Q0
• 零污染并不是理想的社会状态
–要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 要找到合适的污染量 –权衡的结果往往是某一正值的污染水平； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平 活动； 要求污染为零就等于禁止从事一切生产 活动； –完全消除污染 vs. 接受低生活水平。 接受低生活水平。 完全消除污染
4.3.2 补贴
• 庇古补贴 – 对具有正外部性的产品，可以在最优产 对具有正外部性的产品， 量水平上发放相当于外部边际收益的补 贴。 – 例子
• 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； • 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居 民在自己的庭院里植树。
P S=MC S‘=MC-B
财政学 外部性及其矫正
国际合作的挑战与前景
利益冲突
各国在应对外部性问题时可能存在利益冲突，如何平衡不同国家的利 益是一个挑战。
技术难题
在解决外部性问题的过程中，技术难题也是一个挑战，如何研发和应 用有效的技术是关键。
国际政治经济格局变化
国际政治经济格局的变化可能对国际合作产生影响，需要各国加强沟 通和协调。
前景展望
随着全球问题的日益严重，国际合作将更加重要。未来，各国将更加 注重合作，共同应对外部性问题，推动可持续发展目标的实现。
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例如，政府可以对排放污染物征收环保税，或者对绿色能源产业给予补贴，以促 进环境保护和可持续发展。但是，税收和补贴也存在一定的局限性，如可能引发 市场扭曲、公平性问题等。
产权界定
产权界定是指明确界定资源的所有权 和使用权，使资源使用者承担其行为 带来的全部成本和收益。通过产权界 定，可以减少负外部性，提高资源配 置效率。
详细描述
正外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的收益，而这种收益并未通过市场交 易或价格机制得到补偿。相反，负外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的成 本，而这种成本并未通过市场交易或价格机制得到补偿。
外部性产生的原因
总结词
外部性产生的原因主要包括市场失灵、信息不对称和 公共品特性等。
详细描述
外部性是一个经济学概念，它描述了一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的直接影响，这种影响并没有通 过市场交易或价格机制进行协调。换句话说，一个经济主体的行为对另一个经济主体产生了收益或成本，但这种 收益或成本并没有被市场价格所反映。
外部性的分类
总结词
根据影响性质的不同，外部性可分为正外部性和负外部性。
第6章 外部性及其矫正
3.外部性的公共对策
3.1 征税 3.2 补贴 3.3 排污权交易制度 3.4 政府管制
8
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
9
1.3.2 正外部性与供给不足：基础研究 正外部性与供给不足：
• 边际外部收益 • benefit， （marginal external benefit，MEB） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 己所不欲，勿施于人” “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行 动如何影响他人。 动如何影响他人。 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟） 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟）
17
2.2 企业合并
2.2.1 企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 外部性内部化。 使外部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四 之间的协调行动。 之间的协调行动。
• 边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） ）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。（造纸交易双方外的第三方：渔民）
• 边际社会成本 • MSC=MPC+MEC • 资源配置效率要求： 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB (=MPB=MSB)
22
2.3 明确产权和谈判：科斯定理
2.3.1 科斯定理（The Coase Theorem) 科斯定理（
第6章 外部性及其矫正(1)10.20(2)21(3)27
外部性也可以发生在消费领域 – 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； – 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
Page 13
6.1.3 外部性对效率的影响
负外部性与供给过剩
–边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 边际外部成本 ） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。 外成本。 –社会成本 MSC=MPC+MEC 社会成本 –资源配置效率要求： 资源配置效率要求： 资源配置效率要求 MSC=MPC+MEC=MB
S’=MSC=MPC+MEC
E* P* P0 MEC MPC E0
D=MB 供给过剩
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O
Q*
Q0
Q
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
负外部性导致的效率损失： 图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
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外部性的性质： 外部性的性质：相互性 – 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 举例：张三经营化工厂， – 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视 尽管我们视张三为“污染者”理所当然， 为污染者。 为污染者。 – 张五常：蜜蜂的神话－蜂农与果农 张五常：蜜蜂的神话－
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外部性及本章结构
某一个体的经济行为影响了其他个体， 某一个体的经济行为影响了其他个体，却没有为之承担应有的 成本或没有获得应有的报酬的现象。 成本或没有获得应有的报酬的现象。 定 义
经济社会发展中外部性的影响及其矫正
【摘要】为了更好地促进经济活动的开展，文章结合具体的案例，对经济社会发展中外部性的影响进行了分析，并就矫正策略进行了探讨，希望可以为经济活动的开展提供一些借鉴。
【关键词】外部性；矫正措施；经济社会【中图分类号】F276一、外部性的影响（一）外部性简述1.外部性概念经济行为中的外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利产生了外部影响，而施加这种影响的主体却没有为此付出代价或因此而获得补偿。
换言之，外部性就是没有在价格中得以反映出来的经济交易成本或效益。
2.外部性原因因为存在外部效应，预示着人们在做经济活动决策时，依据的价格不仅没有精确地反映其所有的社会边际效益，而且也没有精确地反映其所有的社会边际成本。
根本原因就是存在的某种经济活动的外部性，影响了除交易双方之外的第三者，而该第三者由此获得的效益或由此付出的成本在交易双方的决策中都没有被考虑。
3.外部性影响外部性的根本影响在于，根据失真的价格信号作出的经济活动决策，会使社会资源配置出现错误，不能达到帕累托最优状态。
以下将从正外部性、负外部性的角度分别说明其对经济活动中资源配置效率的影响。
经济社会发展中外部性的影响及其矫正杨萧钰卿（湖北大学政法与公共管理学院）（二）正外部性对资源配置效率的影响1.理论分析正外部性是指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得了额外的经济收益，同时受益者又无需花费代价的情形，其中“额外的经济收益”就是外部边际效益（MEB），即因增加一个单位的某种物品或服务的消费给第三者带来的额外效益。
存在正外部性时，社会边际收益要大于个人边际收益，它等于个人边际收益加上外部边际效益所得到的总和。
故正外部性的核心问题，就是带有正外部效应的物品或服务的价格，没有很充分地反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益，即社会边际成本与个人边际收益的均衡点要低于社会边际成本与社会边际收益的均衡点（资源配置效率最优点）；除此之外，由于这种“额外的效益”是非排他的，那么就会有搭便车的情况出现。
矫正外部性问题措施
矫正外部性问题措施引言外部性是经济学中的一个重要概念，指的是一个经济活动对除了参与者之外的其他人产生的影响。
外部性既可以是正面的，也可以是负面的。
然而，当外部性是负面的时候，市场机制可能会导致资源配置的失效。
为了解决这个问题，政府和其他相关方可以采取一些矫正措施。
本文将探讨一些常见的矫正外部性问题的措施，以帮助我们更好地理解并解决这个经济问题。
纳税和补贴纳税和补贴是解决外部性问题的一种常见手段，可以通过经济手段来矫正外部性的影响。
具体而言，通过对负面外部性活动征收税收，可以提高生产者或消费者的成本，从而减少这些活动的规模。
这被称为负面外部性的纳税。
以汽车尾气排放为例，尾气排放对空气质量产生负面影响。
政府可以对汽车制造商或用户征收环境税，以反映尾气排放的负面影响。
通过提高汽车的价格，环境税可以降低消费者对汽车的需求，从而减少尾气排放。
另一方面，政府可以通过对正面外部性活动提供补贴来鼓励这些活动。
例如，为了鼓励使用可再生能源，政府可以提供给予可再生能源生产商补贴，使他们能够以更低的成本生产能源。
这样一来，能源价格降低，消费者将倾向于使用更多的可再生能源。
竞争政策竞争政策也是解决外部性问题的一种重要方式。
当存在外部性时，市场可能无法有效分配资源，因为外部性未被内化到价格中。
这可能导致市场上存在垄断或寡头，并且这些企业可能无视外部性问题。
通过推行积极的竞争政策，政府可以通过鼓励竞争、增加市场参与者数量、打破垄断来解决外部性问题。
竞争政策可以通过以下方式实施：1.执行反垄断法。
反垄断法的目标是防止市场上出现垄断或寡头，并通过促进竞争来保护消费者和其他参与者的利益。
2.鼓励新的市场参与者。
政府可以通过提供各种支持和激励来鼓励新的市场参与者进入市场，从而增加市场竞争的强度。
3.促进市场信息透明度。
信息不对称可能导致市场失灵，特别是在存在外部性的情况下。
政府可以采取措施促进信息的透明度，使消费者能够做出更为明智的决策。
第3章 外部性及其矫正
MSC=MPC+MEC=MB
9
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
负外部性导致的效率损失
10
（三）对模型的进一步探讨
* Q 1、模型不仅表明产量由 0 减少为 Q 能提
高效率，而且还提供一种可用于测量由此而 带来的收益的方法。
20
（五）法律手段 对于权益界限不明确而造成的外部 性问题，可以通过立法明确生产者和消 费者权益的方法解决。例如，制定知识 产权保护法规，确认专利权、著作权、 商标权的归属 。
21
（六）实行一体化
当存在外部性时，初始的交易双方表现 为一方受益，而另一方受害，一体化的做法 是通过扩大实体规模，组织一个足够大的经 济实体将外部成本或收益内部化，从而纠正 外部性带来的效率损失。
对出售的每包香烟征税。 要求烟民在任何时候都携带吸烟许可证，这些许可证 由政府出售。
23
练习：教育有利于一国国民素质的提高。一般 说来，教育存在外部经济。政府为了鼓励教 育，需要对学校学生给予补贴，现某国政府 对凡参加高等教育的学生都给予1000元的补 贴。初始状况如图所示，试分析政府提供补 贴后对高等教育人数的影响。
24
每年学费/元
初始供给
2500
需求
每年注册人数/百万
受教育学生与学费均衡图
25
22
思考：现在，社会对公共场合吸烟的行为显得越 来越不能容忍。许多人指出“被动”吸烟对健康的负 面影响。假如你是一位烟民，你希望继续吸烟，而不 管越来越严厉的反吸烟法规，描述下列行立法建议对 你的行为的影响。从这些计划的结果看，你作为一位 烟民是否受益？社会作为一个整体是否受益？
财政学课件 外部性及其矫正
14
附： 交易费用的提出
▪ Coase 在《The Nature of the Firm》 中提出了两个问题：
• 1、如果市场（价格）机制能有效配置资源，为 什么会存在企业？
• 图6-5 • 例子
▪ 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊 补贴；
▪ 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓 励居民在自己的庭院里植树。
31
价格
S=MC
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
图6-5 对庇古补贴的分析
32
▪ 庇古补贴
▪ 原文“通过转移和合并权利达到同样后果的 市场费用如此之高，以至于最佳的权利配置以 及由此带来的更高的产值也许永远也不会实 现。”
因此有了科斯第二定理
6.3 外部性的公共对策
▪ 6.3.1 征税 ▪ 6.3.2 补贴 ▪ 6.3.3 排污权交易制度 ▪ 6.3.4 政府管制
27
6.3.1 征税
• 3、生产功能并不必定要通过企业来实现
(“生产就能在不存在任何组织的情况下存在下去”）
• 4、可见，市场交易是有成本的——成本收益分析 • 5、企业的存在就是为了节约市场交易费用
(“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的”) （“企业的显著特征是作为价格机制的替代物”）
对市场交易费用进一步的看法
▪ 庇古税 • 对具有负外部性的产品，在效率产量水平 上向污染者课征相当于边际外部成本的税 收，使之变成污染者的内部成本； • 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出， 也称“庇古税”； • 图6-4。
公共经济学第六章外部性矫正
Hal Ronald Varian(1984)的定义： 当一个个体的行为不是通过影响价 格而影响另一个个体的环境时，就称之 为外部性。 这一定义从个体与个体的行为关系 来界定，认为人们之间存在利益冲突， 一方的行为势必影响另一方的利益。 与不同行为策略即博弈有关。
James E Meade(1973)的定义： 外部经济是这样一种事件，它将可 察觉的利益（或损害）加于某个人，而 这个人并没有完全赞同，从而直接或间 接导致该决策失误。 这一定义是从决策成本与交易成本 的角度来考察的,认为双方同意的交易是 有效率的交易，同意与否不是一个心理 问题，而是一个成本问题。
外贸局：河沙出口属于外贸，应该 由他们经营； 水利局：闽江水利归他们管，挖沙 须经他们同意； 交通航运局：挖沙与清理航道分不 开，应该由他们经营； 建设局：河沙属于建筑材料，应该 由他们经营； 闽江河沙队：官不应与民争利。
【实例】2002年6月至2004年6月， 富阳市政府两次对富春江黄沙采挖权进 行公开拍卖，获得收入5380万元。 如果放任不管，就会出现“公地悲 剧”。2001年，富春江上有85条采沙船， 运沙船近千条。全市外运黄沙1500万吨， 占杭州建筑市场用沙量的60％。 如果让职能部门多头管理，又可能 出现“反公地悲剧”。
损 害 的 货 币 成 本
由 暴 露 所 带 来 的损害
环 境 中 污 染 物 的暴露
如果以污染企业的产量为税基，是 否公平？ 如果以引起污染的投入物为税基， 如何确定投入物与污染的关系？ 税率不能过高，否则会因过分清洁 而付出过高的代价； 税率不能高度统一，也不能固定不 变。而差别税率和弹性税率会引起寻租 活动。
公共经济学外部性矫正可修改文字
条件改善，又使空气质量下降。 （2）同一活动对不同主体会同时
产生正或负的外部性。
某人在家中高唱周杰伦的歌，使 追星族的邻居大饱耳福，却使年长的 邻居苦不堪言。
3、外部性的后果
（1）负外部性使产量过剩
负外部性的实质：产品的价格不 能充分反映生产这种产品的社会边际 成本。即：
（2）发放补贴
对具有正外部性的产品发放相当 于外部边际收益数量的补贴。
一些知识分子享受国务院或省政 府特殊津贴，就是因为他们的科技成 果具有正外部性。
森林生态补偿基金也是为了矫正 正外部性。
缺陷是受接干预个人或企业从事 的具有外部性的经济活动。
闽江河沙队：官不应与民争利。
【实例】2002年6月至2004年6月，
富阳市政府两次对富春江黄沙采挖权进
行公开拍卖，获得收入5380万元。
如果放任不管，就会出现“公地悲 剧”。2001年，富春江上有85条采沙船， 运沙船近千条。全市外运黄沙1500万吨， 占杭州建筑市场用沙量的60％。
如果让职能部门多头管理，又可能 出现“反公地悲剧”。
正外部性：某个人的行为给他人带 来额外的收益。
消费的负外部性：某人的消费行为 给他人带来额外的成本。如吸烟。
消费的正外部性：某人的消费行为 给他人带来额外的收益。如喷香水。
生产的负外部性：某人的生产行为 给他人带来额外的成本。如造纸厂排放 污水。
生产的正外部性：某人的生产行为 给他人带来额外的收益。如养蜂对农作 物产量的增加。
三、外部性的矫正
外部性的矫正：对产品的私人边
际成本或私人边际收益进行调整，使
之与社会边际成本或社会边际收益相
一致。
第3章 外部性及其矫正
二、外部性的类型
1、 从外部性的影响结果来看，外部性分 为正外部性和负外部性。
2、从外部性的产生源来看，外部性既有 可能来源于生产者，也有可能来源于消 费者；
3、从外部性的承受者来看，外部性的载 体同样也包括生产者和消费者。
5
1、养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的影响；
2、某房地产开发商修建路桥给附近居民带来房产升值、出 行方便 ；
22
思考：现在，社会对公共场合吸烟的行为显得越 来越不能容忍。许多人指出“被动”吸烟对健康的负 面影响。假如你是一位烟民，你希望继续吸烟，而不 管越来越严厉的反吸烟法规，描述下列行立法建议对 你的行为的影响。从这些计划的结果看，你作为一位 烟民是否受益？社会作为一个整体是否受益？
一项议案要求降低所有香烟中的焦油和尼古丁。
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
对庇古补贴的分析
17
（四）排污权交易制度 排污权交易制度指政府向企业拍卖污
染许可证，并且允许排污权在企业之间 进行交易。政府实际上创造了一个市场： 排污权交易市场。
18
污染价格
SR
P1 DR
“太守宴”，溪深鱼肥，泉香酒洌，美味佳肴，应有尽有；“众宾欢”，投壶下棋，觥筹交错，说说笑笑，无拘无束。如此勾画了游人之乐。4．作者为什么要在第三段写游人之乐？明确：写滁人之游，描绘出一幅太平祥和的百姓游乐图。游乐场景映在太守的眼里，便多了一层政治清明的意味。太守在
游人之乐中酒酣而醉，此醉是为山水之乐而醉，更是为能与百姓同乐而醉。体现太守与百姓关系融洽，“政通人和”才能有这样的乐。5．第四段主要写了什么？明确：写宴会散、众人归的情景。目标导学五：深入解读，把握作者思想感情思考探究：作者以一个“乐”字贯穿全篇，却有两个句子别出深
外部性及其矫正
外部性定义：一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响。
示例生产中的负外部性工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。
它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。
生产中的正外部性教育是一种正外部性。
完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。
建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。
以下文字比较多，时间多就看一下，我觉得红色的地方比较重要，仅供参考！！外部性的本质及其解决途径内容提要：某些个人或企业的经济行为可能会引起外部效应，这些外部效应可从不同的角度分类，当这些外部效应存在时，人们在进行经济活动决策中所依据的价格，既不能精确的反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本。
这样，依据失真的价格信号所做出的经济活动决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态，所以为了使得社会资源达到最合理的利用，具有最高的效率，更好的促进社会的发展，政府部门便采取相应的措施使得使得外部效应达到最小，使得私人边际效益与成本基本上与社会编边际效益与成本一致，从而更好的实现帕累托效率。
关键字：外部效应；资源配置效率；外部性效应的内在化；矫正性的税收；矫正性的财政补贴所谓外部性，按照萨缪尔森的观点，是指在生产和消费中，一个人的行为给他人带来未经当事人同意并以货币形式进行补偿的额外成本或收益的情形。
外部性也即外部效应，简单的说，就是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
换言之，外部效应的本质就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
关于外部性的产生原因，西方学者普遍归结为公共物品的存在与市场机制的缺陷。
“是因为公共财富出于制度和技术上的原因，其价值属性无法有效地划归私有而引起的。
外部性及其矫正
因此企业的规模或边界：企业内交易费用与市场交 易费用在边际上相等
企业内边际交易费用 < 市场边际交易费用 企业规模上升 企业内边际交易费用 > 市场边际交易费用 企业规模下降 在此，科斯将新古典经济学成本收益分析、最大化分析、均衡 分析的方法给予了充分发挥
6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
科斯定理 （直接针对“庇古教条”）Coase Theorem • 假设前提 谈判成本为零 • 结论 无论谁获得产权，有关各方总能达成一 种协议。通过这一协议，每个人的状况 都能变好，而且其结果是有效率的。
19
科斯定理的启示及其适用范围 • 启示
10
6.1.4 进一步的探讨
* Q 模型不仅表明产量由 0减少为Q 能提高效率，
而且还提供一种可用于测量由此而带来的收 益的方法。 污染为零并不理想
11
价格
张三经营化工厂，李四捕鱼为生
S'=MSC=MPC+MEC
h 张三损失 面 积 cdg d g c
李四收益 面 积 cdhg
S=MPC
3
6.1.1 外部性的性质
一个人的行为以市场价格之外的方式影响了其 他人 外部性的特点 • 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成 本或获得补偿 • 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利 对他人的利益（无补偿）的影响
4
外部性的性质：相互性(P96 后析)
第6章 外部性(Externalities)及 其矫正
概要
6.1 外部性对效率的影响 6.3 外部性的公共对策 6.2 外部性的私人对策
2
6.1 外部性对效率的影响
财政学笔记 第五章 外部性及其矫正
外部效应的本质实现资源配置帕累托最优的前提完全竞争市场条件下，消费者或⽣产者的边际成本等于边际收益外部效应的本质初始均衡点在Q初，边际收益（由需求曲线反映）等于边际成本（由供给曲线反映），资源配置达到帕累托最优当存在负外部性时，社会边际成本包括私⼈边际成本和所承受的边际损害，形成新的均衡⽔平Q初始均衡的效率点在Q1当存在正外部性时，边际社会收益包括私⼈边际收益和边际外部收益，形成社会最优均衡⽔平Q2对于产⽣正外部性的实体来说，没有因此⽽得到相应的补偿，仍然在动。
Q1 ＜ Q2 ，表现为市场失效外部效应的经济影响边际外部成本递增边际外部成本递减涵义外部边际成本随着产量的增加⽽趋于递减，并最终为零。
这种情况发⽣的可能性很⼩这是因为外部边际成本递减意味着污染造成的总损害将按⼀个递减的⽐率增加，⽽在某⼀点之后，追加的污染不会带来进⼀步的损害，显⽽易⻅，污染损失不可能存在着⼀个最⾼限额边际外部成本不变假设：完全竞争市场；边际个⼈收益=MPB=MSB）⼚商个⼈效⽤最⼤化的决策边际个⼈收益=边际个⼈成本，即实现社会福利最⼤化的决策社会边际成本=社会边际收益，即真实产量超过最优产量0.5单位，这0.5MSB线以上部分的福利损失，即阴影部分结论假设完全竞争市场；边际个⼈成本=边际社会成本（消费者个⼈效⽤最⼤化的决策边际个⼈收益=边际个⼈成本，即MPB=MSC，均衡点为实现社会福利最⼤化的决策社会边际成本=社会边际收益，即MSC=MSB，均衡点为假定：边际社会收益（ MSB ）下降，最终递减⾄与MPB 重合之前：A点⽆效率（MSC=MPB≠MSB），B点有效率（重合之后：假设供给曲线也发⽣变化，C点为新均衡点C点与A点的区别：A点，MEB>0，市场机制失灵C点，MEB=0，市场机制有效只要⽔产⼚愿意⽀付的款项MD⼤于造纸⼚放弃单位产量⽣产导致的净收益（净收益等于边际收益减去边际成本，即易可能性，即MD>(MB-MPC)当造纸⼚产量为Q1时，MD>0,MB-MPC=0可以讨价还价，⼀直到MD+MPC= MB为⽌，即在MD>(MB-MPC) 在效率均衡点Q2右侧成⽴。
外部性及其矫正
三、什么是外部性
一个经济实体的行为比如污染， 影响了他人的福利，但又无法 通过市场价格机制来解决，这 种影响就是外部性。
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四、缺乏所有权是外部性存在的根本原因
假如干净的河流是公共的，谁都 可以往里排污，不用付费，结果必 然是河流严重被污染。
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五、具有所有权可以消除外部性
假如干净的河流是属于某个人的，如 莉莎，那么巴特的排污行为就要缴费， 以便补偿莉莎的福利损失，排污行为 就受到有效的抑止。
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五、规制
1、政府通过规 制，要求污染者 将污染降低到一 定标准，否则将 受到法律制裁
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美 元
(MPCx +d) = (MPCz +d)
MPCx=MPCz (边际私人成本)
MBz (边际收益)
MBx (边际收益)
O
Z*
X*
X1＝Z1
每年
产量
对两个污染者的规制
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2、规制出现的 问题
第一、企业苦乐不均 第二、猫抓老鼠的游戏 第三、规制的成本很高 第四、规制仍然被
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二．科斯定理的推导
第十一、双方讨价还价 区间是 从Q1到Q*。
第十二、讨价还价到Q* 处时：
MD ＝ MB－MPC
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二．科斯定理的推导
第十三、如果莉 莎拥有河流产权， 结果也一样。
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三、科斯定理
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四、科斯定理的应用
1、科斯定理只能应用于污染当事人很 少，并且能准确计算污染造成的损失 的情况。
第四章 外部性及其矫正
1
主要参考材料：
1、课本 第5章， 中国人民大学出版社
2、财政学 第5章， 对外经贸大学出版社
2
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❖ 外部性也可以发生在消费领域
消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
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Positive
生产
•科学研发 •蜜蜂采蜜帮助传 播花粉
Negativ课堂上提出好问题的 学生 •LoJack 汽车追踪防盗系 统
•在电影院里打手机 •学生作弊改变分数分布 •汽车尾气 •爱叫的狗 •汽车防盗装置
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6.2.2 企业合并
❖ 企业合并
通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外 部性内部化。
如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间 的联合经营或者合并。
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6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
❖ 经济学家科斯指出：外部性问题引起的无效 率，根本原因在于产权不明晰。
例如：张三对河流的排污 只要河流产权是明晰的，无论是张三所有，还是
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6.1.3 外部性对效率的影响
竞争性市场之所以能够达成效率，原因在于 MPB=MSB=MSC=P
当外部性产生的时候，作为经济主体决策基础的边际私 人收益或边际私人成本将会偏离边际社会成本或边际社 会收益，从而导致经济主体基于自身利益最大化而作出 的决策与社会的要求相背离，从而无法达到社会福利最 大化要求。
概要
❖ 6.1 外部性对效率的影响 ❖ 6.2 外部性的私人对策 ❖ 6.3 外部性的公共对策
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引例
❖ 长三角启动中国排污权交易
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6.1 外部性对效率的影响
❖ 6.1.1 外部性的性质 ❖ 6.1.2 外部性的类型 ❖ 6.1.3 外部性对效率的影响 ❖ 6.1.4 进一步的探讨
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6.1.1 外部性的性质
哪些污染物有害？
❖酸雨破坏情况的测度
损害的价值有多少？
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6.2 外部性的私人对策
❖ 6.2.1 道德约束 ❖ 6.2.2 企业合并 ❖ 6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
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6.2.1 道德约束
❖ 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 ❖ “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动
如何影响他人。
边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求：
MSB=MPB+MEB=MC
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价格
MC
a
b
MSB=MPB+MEB
a'
MPB
b'
MEB
O
R1
R*
每年研究开发的数量
图6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足
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6.1.4 进一步的探讨
❖ 模型不仅表明产量由Q0减少为Q*能提高效率， 而且还提供一种可用于测量由此而带来的收 益的方法。
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价格
O
h
张三损失
d
面 积 cdg
g
c
f b
a
e
Q* Q0
S'=MSC=MPC+MEC
李四收益 面 积 cdhg
S=MPC
MEC
D=MB 产量
图6-3 达到效率产量水平的得失
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❖ 污染为零并非理想的社会状态
❖ 6.3.1 征税 ❖ 6.3.2 补贴 ❖ 6.3.3 排污权交易制度 ❖ 6.3.4 政府管制
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6.3.1 征税
❖ 庇古税
对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污 染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成 污染者的内部成本；
❖ 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。
社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求：
MSC=MPC+MEC=MB
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价格
S'=MSC=MPC+MEC
E* P*
P0
E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q* Q0
产量
社会效率产量
实际产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
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❖ 正外部性与供给不足
要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。
❖因为几乎所有的生产活动都会产生一定程度的污染。 追求零污染就等于禁止一切生产活动
启示：过分强调环境保护是不现实的
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❖ 实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲 线的实际位置和形状，由此产生许多问题：
哪些活动产生污染？
❖例如：酸雨与工厂生产有关，也跟自然活动如植物腐 化和火山喷发有关。
❖ 外部性的实质
指某项经济行为带来的收益或成本超出了行为主体所获得的收益或 成本，简言之，该行为产生的边际总收益超出边际私人收益或边际 总成本超出边际私人成本。
经济行为存在外部性的情况下，边际私人收益不等于边际社会收益， 或者边际私人成本不等于边际社会成本，因而无法满足市场福利最 大化产量的要求——MPB=MSB=MSC
李四所有，还是第三人所有，河流就可以得到最 有效的利用。 联系：我国国有企业的低效、国有资产的流失
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❖ 科斯定理
假设前提
❖外部性来源清楚 ❖谈判成本为零
结论
❖无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过 这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有 效率的。
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❖ 科斯定理的启示及其适用范围
❖ 外部性的特点
存在于经济主体决策之外
❖ 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿,因此，经济主体在 做市场决策时，理性经纪人的假设使得其决策只考虑经济行为给自身带 来的收益和成本，而不考虑其行为的外部收益或成本
存在于市场价格机制之外
❖ 以市场价格以外的方式影响他人的福利
❖ 例如，某人喜欢篮球，他人对篮球需求上升导致篮球价格上升
外部性无法达成市场有效配置的表现：经济行为存在负 外部性时市场供给过剩，而经济行为存在正外部性时市 场供给不足。
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❖ 负外部性与供给过剩
负外部性：经济行为产生的边际总成本超出私人承担的 边际私人成本，即边际外部成本，如：化工厂排污
边际外部成本(marginal external cost, MEC）
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❖ 外部性的相互性
举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可
以将李四视为污染者。
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6.1.2 外部性的类型
❖ 正外部性
指给无偿给他人带来积极影响的行为； 如某种传染病的免疫接种、私人花园。
❖ 负外部性
指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 如化工厂的排污行为、汽车尾气排放。
启示 ❖产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间 的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
适用范围 ❖当事人很少 ❖外部性来源清楚 例如：大气污染
按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和 自然资源保护问题 ❖例如：英国河流和航道的私人产权 ❖非洲大象的保护
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6.3 外部性的公共对策