内控清单

内控评价需准备的文件资料清单

1、成立内部控制领导小组，制定、启动相关的工作机制的会议

纪要或布署文件。要求单位主要负责人（一把手）做领导小组组长并参与讨论、制定内部控制工作方案，健全工作机

制，确定人员分工。

2、开展内部控制专题培训的培训通知、培训材料等

3、开展内部控制风险评估生成的风险评估报告

4、组织及业务流程再造，职能部门或岗位的增减或调整、相关

制度修订的前后比较文档。

5、预算管理制度

6、收入管理制度

7、支出管理制度

8、政府采购管理制度

9、资产管理制度

10、建设项目管理制度

11、合同管理制度

12、决策机制制度

13、岗位规章制度及岗位职责手册、部门（岗位）工作流程图

（没有形成流程图的用文字说明）