辅导工作底稿指引(深圳证监局)

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辅导工作底稿（指引）

辅导对象：

辅导机构：

项目组组长：项目组成员：

辅导报备日：

辅导总结报告提交日：

辅导机构变化情况：

辅导人员变化情况：

辅导工作底稿目录

第一部分辅导工作总结报告及其附件

底稿索引 A

辅导工作底稿类别具体操作

人员项目组长

审阅

底稿

索引

页码

一、辅导工作总结报告

附件：辅导对象基本情况报告A-1

A-2

1---N页

第二部分辅导报备材料

底稿索引 B-1

辅导工作底稿类别具体操作

人员项目组

长审阅

底稿

索引

页码

一、辅导期内历次向监管机关报备的材

料（复印件）

B-1-1 1---N页（一）首次报备材料B-1-1-1

（二）第二次报备材料B-1-1-2 …………

二、拟首次公开发行股票公司接受辅导公告（报纸原件）B-1-2 N---N’

页

第三部分辅导内容

一、辅导培训及考试情况

底稿索引

C-1

辅导工作底稿类别具体操作

人员项目组

长审阅

底稿

索引

页码

（一）辅导培训教材或讲义等C-1-1 1---N页

（二）辅导培训记录（包括受训人员

的出勤记录、与辅导对象间的交流记

录等）

C-1-2 N---N’页（三）考试情况总结及历次考试试卷C-1-3

（四）对接受培训人员是否达到“理

解发行上市有关法律、法规和规则，

理解作为公众公司规范运作、信息披

露和履行承诺等方面的责任和义务”

的要求的评价意见

C-1-4

（五）其他需要存档的资料C-1-5

第三部分辅导内容

二、督促辅导对象完善公司治理结构及规范运作情况

底稿索引

C-2

辅导工作底稿类别具体操作

人员项目组长

审阅

底稿

索引

页码

（一）对辅导公司治理结构及规范运作

的总体评价意见

对辅导对象高管层的管理能力和诚

信的基本评价意见

辅导机构督促辅导对象完善公司治

理结构及规范运作的相关工作记录

C-2-1 1---N页

（二）辅导对象的机构设置及其与股东（至实际控股人）、分公司、子公司、关联公司的产权关系图表

子公司的股权结构明细（子公司中属于辅导对象与关联方共同持股的，请予说明）C-2-2 N---N’

页

（三）辅导对象的《公司章程》及三会

（股东大会、董事会、监事会）议事规

则等公司治理相关规定

对上述规定的合法性、合规性的评

价意见

C-2-3

（四）辅导对象三会的历次会议通知、

记录、决议等相关档案资料

对辅导对象三会运作的合法性、合

规性的评价意见

C-2-4

（五）辅导对象历届董事会、监事会的

构成

现任各董事、监事履历（独立董事

单列）

对上述人员任职资格的合法性、合

规性的评价意见

C-2-5

（六）辅导项目组成员参加辅导对象三

会的工作记录

与相关股东、董事、监事的谈话记录

等

C-2-6

（七）辅导对象本身及其董事、监事和

C-2-7 高管人员受到的海关、工商、税务等各

部门的处罚情况