公司投资项目管理及案例分析-

三、建设各阶段与项目投资的关系 建设项目前期即建设项目决策阶段的成果（产出）对建 设项目的功能和总投资的影响是决定性的；但同时决策 阶段所耗费的费用却很少。 项目的设计和实施阶段这两个阶段的成果（产出）对项 目的功能和总投资的影响较小；但所花费的工作费用和 工作要素费用却很大。 目前我国工程项目前期决策阶段的投入和产出是严重不 成比例的，投入严重不足，实际的重视程度不够，这样 容易使得项目的决策出现偏差甚至错误。
► (4)运营阶段。从项目竣工验收交付使 用起，到运营一定时期(非经营性项目)或 回收全部投资(经营性项目)为止。主要工 作：正常生产运营、项目后评价(运营3-5 年之后)、偿还贷款、更新改造等。
► 在项目周期全过程及各个阶段，工程 咨询单位围绕特定工作内容和委托方要求 开展业务活动。
总结：建设项目周期主要由以下工作程序组成： （1）建设项目决策阶段（项目建设前期工作段）： 主要解决的是项目选择问题，又包括以下几项工作： 投资意向产生与识别、市场研究与投资机会分析、项 目建议书、初步可行性研究、（详细）可行性研究、 项目评估、决策立项。 （2）建设项目设计阶段：大型技术复杂项目的设计 可以分为初步设计、技术设计、施工图设计三个阶段， 对于一般的项目可以只作初步设计和施工图设计。 — —方案的体现过程。 主要包括：项目初步设计阶段、项目技术设计阶段、 建设项目设计阶段。
在对业务资源分配过程(RAP)进行评估中就能确定各项 业务机会。往往这些活动会引发对项目研究的需求， 以确定捕捉一个业务机会的最佳途径。如果这机会是 销售大量产品，则可能有各种各样生产附加产品的方 法，可能包括:
①购买，然后再转卖某种产品。 ②寻求一种来料加工的行动路线 ③解决现有设备装置中的“瓶颈”问题(即阻碍生产的
► 现将联合国工业发展组织、国际金融组织、 欧盟及我国的项目周期划分与管理介绍如下：
► 1. 联合国工业发展组织从资金投入—产出循 环的角度，将项目周期划分为三个时期：投资 前时期、投资时期和生产时期。
► 2. 世界银行从贷款流转、使用与管理角度， 将项目周期细化为六个工作阶段。包括项目立 项、项目准备、项目评估、谈判与董事会批准、 项目执行和监督以及项目后评价。
（3）建设项目实施阶段：本阶段工作是一种具体的 资源组合性质工作，是一种操作性、业务性的实际执 行工作，主要任务是在确定性约束条件下优化实施过 程。——计划的执行过程。 主要包括：建设项目准备阶段、建设项目施工阶段、 建设项目竣工阶段。 （4）建设项目投资评价阶段：该阶段主要是对整个 建设项目建设完成后，对项目决策、设计以及实施阶 段的全过程进行系统的总结、分析、评价阶段。该阶 段是一个动态的过程。 后评价的主要步骤： 资料的收集 资料整理 分析评价 后评价报告
3. 欧盟从投资决策机制的角度，把项 目周期分为规划、选项、评估、融资、实施、 后评价六个阶段。
六个阶段的划分依据是：发展战略文件、 预可行性研究、可行性研究、项目融资建议 书、工程进度及监测报告、总结评价报告和 专题报告。工程咨询将在决策过程的各个阶 段中，为出资人项目管理提供服务。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
►4. 我国根据投资管理体制和项目建设程序，对 投资项目周期作如下划分和界定。
► (1)前期阶段。政府投资项目从项目策划起， 到批准可行性研究报告为止。这个阶段的主要 工作有：编审项目建议书(或初步可行性研究报 告)和可行性研究报告，咨询评估，最终决策项 目和方案。
► 企业投资项目从项目策划到项目申请报告 核准止，主要工作有：项目规划，勘察，进行 机会研究和可行性研究，编制项目申请报告， 咨询评估等。
(1)业务战略与基础规划 (2)项目方案设计 (3) 项目方案的确定 (4) 工艺及基础设计 (5) 详细工程设计 (6) 施工和试运行 (7)试开车和业主接受的运行 (8) 项目竣工、评审和审计
第一阶段：业务战略与基础规划（相当于机会
研究工作）
这一阶段的初期包括了高水平的业务战略开发以及 “共同资源分配法”(RAP—Resource Allocation Process)的利用。该法决定公司的侧重点以及能提供 财源及人力的那些业务。这一阶段的工作就是利用 “工程及技术支持系统(ETSS---Engineering and Technology Support Systems )进行所需要的业务研 究。这一阶段需有一个相当长期的业务战略观点， 包括要在竞争中具有优势所需的技术和设备。
► (2)准备阶段。从项目可行性研究报告或项目申请报 告批准、核准起，到项目正式开工建设为止。主要 工作有：工程设计、筹资融资、对外谈判、招标投 标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备(场 地平整、通路、通水、通电)。
► (3)实施阶段。从投资项目的主体工程破土动工起， 到工程竣工交付运营止。主要工作：建筑工程施工、 设备采购安装、工程监理、合同管理、生产准备、 试生产考核、竣工验收等。
第一章 总论
第一节 投资项目建设周期管理
一、投资建设项目周期的界定
项目周期指一个投资项目从提出项目设想、立 项、决策、开发、建设、施工，直到竣工投产，进 行生产活动和总结评价的全过程。
二、投资项目建设周期的划分
在国际上，由于各个国际组织、金融机构和一些 国家的投资体制、投资运行模式和工作程序不同， 对项目周期的阶段划分也不尽相同。
关键因素) ④使用旧的和/或新技术制造新装置 ⑤购买现成的设施
在工程研究及有关研究与开发(R&D)完成后，就可决 定:达到目标的最佳方法就是建造或改造原有生产装 置。实际上，这就是确定要上的新项目。此时，利用 概念成本和时间表等资料制作出项目建议书，然后输 入“基建支出费用报告和预测系(CERFS)”数据库，这
四、案例：美国UCC公司的项目工作法
美国联合碳化物公司(UCC)，是以从事技术开发项目为 主的大型公司，拥有自己的“拳头”产品和开发基地。 它每年将其盈利额的10 %或更多的资金投入技术开发 和研究。该公司的项目工作法具有典型的代表性，它提 供了一套综合各项业务功能并确定投资项目规划、程序 表及其执行的工作方法。具体项目的确定和实施程序共 分八个阶段。