内控合规管理信息系统42页PPT
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【新整理】内控合规管理信息系统.ppt
模块简介及功能说明
功能说明
1、总体功能：充分发挥信息系统对整改工作的支持和 促进作用，提高整改工作精细化管理水平，加强整改 工作的深度和力度，减少“屡查屡改、屡改屡犯、屡 犯屡查”现象。 2、模块功能：实现三位一体的全新整改模式，信息 在整改责任部门、整改核实部门和整改督办部门间传 递和共享。
模块简介及功能说明
模块简介
整改及后续模块 提供督办信息维护 、整改情况维护、 底稿责任人补录、 处理处罚管理及后 续核实管理五个子 菜单。
模块简介及功能说明
角色分工
整改信息录入、 底稿责任人补录、 处理处罚管理（整改录入员） 整改后续核实 （部门管理员） 督办信息维护 （部门管理员）
模块简介及功能说明
流程分析
菜单演示及注意事项
整改情况维护（输入页面）
菜单演示及注意事项
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、页面星号字段为必输项（下同）； 2、系统提供四个超链接按钮，分别为：底稿基本信息 、历史整改核实信息、督办信息、处理处罚信息，便 于整改责任部门查询整改方面的相关信息。 3、页面提供保存和提交两个按钮，点击保存按钮后系 统提示保存成功，此时整改状态为草稿状态，可进行 修改和删除操作（仅能删除输入的整改信息，不能删 除整改记录）；点击提交后，系统提示提交成功，此 时整改状态为完成状态，等待整改核实部门核实。
内控合规管理信息系统
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整改及后续
Part 1
模块简介及功能说明
Part 2
菜单演示及注意事项
Part 3
上机要求及演练重点
2
整改及后续
模块简介及功能说明
开发背景 功能说明 模块简介 流程分析
3
《内部控制》ppt课件完整版
整改措施
针对识别出的内部控制缺陷，制定具体的整 改措施，明确整改责任人和整改时限，并进 行跟踪和督导。
持续改进策略及实践案例分享
持续改进策略
建立内部控制持续改进机制，通过定期评估 、内部审计、外部审计等多种方式，不断发 现和改进内部控制存在的问题，提高内部控 制的效率和效果。
实践案例分享
分享企业在内部控制持续改进方面的成功案 例和经验做法，如完善内部控制制度、优化 业务流程、加强信息化建设等，为企业提供
按照授权范围进行业务处理。
数据安全与保密
03
加强信息系统中的数据安全和保密工作，采取必要的技术和管
理措施，确保数据不被泄露或篡改。
04
监督评价与持续改 进
监督检查方式方法及频率设置
监督检查方式
采用定期与不定期、全面与专项、现场与非现场等多种监督检查方 式，确保内部控制的有效执行。
监督检查频率
根据企业规模、业务复杂程度、风险状况等因素，合理确定监督检 查的频率，通常每年至少进行一次全面监督检查。
成功经验总结和启示意义
01
成功经验总结
02
建立完善的内部控制体系，包括风险识别、评估、 监控和报告等环节。
03
强化内部审计职能，确保内部控制的有效执行。
成功经验总结和启示意义
成功经验总结和启示意义
01
启示意义
02 内部控制是企业稳健经营的重要保障，必 须高度重视。
03
内部控制需要全员参与，形成良好的企业 文化。
04
内部控制体系需要不断完善和更新，以适 应企业发展的需要。
未来发展趋势预测
内部控制将更加注重风险管 理和企业价值创造。
内部控制将与企业战略和业 务更加紧密结合，形成全面 风险管理体系。
针对识别出的内部控制缺陷，制定具体的整 改措施，明确整改责任人和整改时限，并进 行跟踪和督导。
持续改进策略及实践案例分享
持续改进策略
建立内部控制持续改进机制，通过定期评估 、内部审计、外部审计等多种方式，不断发 现和改进内部控制存在的问题，提高内部控 制的效率和效果。
实践案例分享
分享企业在内部控制持续改进方面的成功案 例和经验做法，如完善内部控制制度、优化 业务流程、加强信息化建设等，为企业提供
按照授权范围进行业务处理。
数据安全与保密
03
加强信息系统中的数据安全和保密工作，采取必要的技术和管
理措施，确保数据不被泄露或篡改。
04
监督评价与持续改 进
监督检查方式方法及频率设置
监督检查方式
采用定期与不定期、全面与专项、现场与非现场等多种监督检查方 式，确保内部控制的有效执行。
监督检查频率
根据企业规模、业务复杂程度、风险状况等因素，合理确定监督检 查的频率，通常每年至少进行一次全面监督检查。
成功经验总结和启示意义
01
成功经验总结
02
建立完善的内部控制体系，包括风险识别、评估、 监控和报告等环节。
03
强化内部审计职能，确保内部控制的有效执行。
成功经验总结和启示意义
成功经验总结和启示意义
01
启示意义
02 内部控制是企业稳健经营的重要保障，必 须高度重视。
03
内部控制需要全员参与，形成良好的企业 文化。
04
内部控制体系需要不断完善和更新，以适 应企业发展的需要。
未来发展趋势预测
内部控制将更加注重风险管 理和企业价值创造。
内部控制将与企业战略和业 务更加紧密结合，形成全面 风险管理体系。
内控合规管理信息系统综合管理概述课件
内控合规管理信息系统综合管理概述
14
内控合规管理信息沟通与联系机制
一、认识内控合规管理的信息与沟通 《企业内部控制基本规范》第五条 企业建立与实施有效 的内部控制，应当包括下列要素：
• （一）内部环境 • （二）风险评估 • （三）控制活动 • （四）信息与沟通 • （五）内部监督
内控合规管理信息系统综合管理概述
内控合规管理信息系统综合管理概述
内控合规管理信息沟通与联系机制
三、总行本部内控合规管理信息联系工作简要介绍 2、基本原则 • 信息共享原则 • 有效沟通原则 • 标准化原则 • 信息化原则 • 保密原则
内控合规管理信息系统综合管理概述
内控合规管理信息沟通与联系机制
三、总行本部内控合规管理信息联系工作简要介绍 • 3、总行内控与法律合规部是内控合规信息牵头管理部门。主要职责
内控合规管理信息沟通与联系机制
一、认识内控合规管理的信息与沟通 信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相 关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有 效沟通。
• 信息收集处理制度与沟通制度。 • 信息的有用性和内部信息、外部信息的获取渠道。 • 信息的内部沟通和外部沟通。重要信息的传递要求。 • 信息技术的利用和对信息系统本身的控制。
内控合规管理信息系统综合《关于高标准做好内控合规工作的 意见》（农银发【2010】301号），提出的工作目标 之一： 探索先进的技术手段。
充分利用先进的信息技术，运用IT思维，将内部控 制的理念、方法和技术通过信息技术系统，嵌入到生 产流程之中，力求实现内部控制的标准化、自动化和 智能化；建立贯穿各级机构、覆盖各个业务领域的内 控管理信息系统，实现内控信息及时收集、高效传递 、便捷共享和充分利用，提高内部控制工作效率和效 果。
风险、合规与内部控制ppt课件
资产安全
财务报告及相关信息真 实完整
合理保证经营管理 合规
实现适当风险水平下的 效益最大化
提升公司价值
促近企业实现发展战略
7
一、风险、合规、内控
《保险公司风险管理指引》 《保险公司合规管理指引》 《企业内部控制基本规范》
全面管理与重点监控相统一
全员参与原则
全面性原则
独立集中与分工协作相统一
原
充分有效与成本控制相统一
即：股东会通过监事会对董事会实行内控，董事会通过 内部审计对总经理及其他管理者实行内控。
19
二、内部控制体系的组成
2.内控制度体系Ⅰ 内部控制制度是指一个公司的各级治理部门，为了保 护经济资源的安全完整，确保经济信息的正确可靠， 协调经济行为，控制经济活动，利用公司内部分工而 产生的相互制约、相互联系的关系，形成一系列具有 控制职能的方法、措施和程序，并予以规范化、系统 化，使之组成一个严密的、较为完整的体系。
合规:是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理 行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、 公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
合规风险：是指保险公司及其员工和营销员因不合规的 保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失 或者声誉损失的风险。
合规管理：是保险公司通过设置合规管理部门或者合规 岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训 等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行 为。
2
1
风险、合规、内控
2 内部控制体系的组成
3
合规要点及案例
4
合规风险控制
3
一、风险、合规、内控
风险：是指对实现保险经营目标可能产生负面 影响的不确定性因素。 风险管理：是指保险公司围绕经营目标，对保 险经营中的风险进行识别、评估和控制的基本 流程以及相关的组织架构、制度和措施。
企业合规管理PPTppt
合规管理有效性评估的实践案例
中国石油天然气集团公司
该公司在2016年开展了合规管理有效性 评估工作，采用了问卷调查、访谈、文件 审核等多种方法，评估结果显示，该公司 的合规管理体系比较健全，但在某些方面 仍存在一定的问题和不足，需要进一步改 进和完善。
VS
中国移动通信集团公司
该公司在2017年开展了合规管理有效性 评估工作，采用了问卷调查、访谈、现场 观察等多种方法，评估结果显示，该公司 的合规管理体系比较完善，但在某些方面 仍存在一定的问题和不足，需要加强风险 防范和监督检查等方面的工作。
现代的合规管理已发展成为一项系统性、全面性的企业管理活动，渗透到企业的各个业务 领域和环节，强调企业整体合规意识和风险防控能力的提升。
合规管理趋势
未来合规管理将更加注重数字化、智能化技术的应用，推动合规管理与企业业务深度融合 ，提升企业的合规效率和综合竞争力。同时，全球范围内的合规监管合作也将进一步加强 ，促进国际企业的合规经营和行业的健康发展。
合规管理信息系统的安全保障
企业应加强合规管理信息系统的安全保障，确保系统的稳定性和数据的安全性。
04
企业合规管理的有效性评估
合规管理有效性评估的定义和方法
合规管理有效性评估是指企业通过系统、科学的方法，对合 规管理体系的有效性进行综合评估，以不断改进和完善合规 管理体系，提高企业的合规管理水平。
评估合规管理体系的有效性，可以采用多种方法，如问卷调 查、访谈、文件审核、现场观察、流程图等，具体方法应根 据企业的实际情况和需求进行选择和组合。
合规管理有效性评估的主要内容
制度建设
组织架构
合规宣传
操作环节
监督检查
评估合规管理制度是否 健全、合理、可行，制 度之间是否存在矛盾或 重叠，制度的执行是否 严格等。
银行内控合规管理ppt培训课件
加强合规风险监测与报告
建立合规风险监测机制
01
运用科技手段，实时监测业务操作中的合规风险，及时发现并
处置违规行为。
完善合规风险报告制度
02
明确报告路径和时限，确保发现的合规风险能够及时、准确上
报至相关部门。
强化合规风险分析研判
03
定期对监测到的合规风险进行深入分析，研判风险趋势，为决
策层提供有力支持。
银行内控合规管理 ppt培训课件
contents
目录
• 银行内控合规管理概述 • 银行内控合规管理制度体系 • 银行内控合规管理实施要点 • 银行内控合规管理监督检查 • 银行内控合规管理案例分析 • 银行内控合规管理培训提升
01
银行内控合规管理概 述
内控合规的定义与重要性
内控合规是指银行通过建立和实施一 系列制度、流程、措施，确保业务运 营符合法律法规、监管要求及银行内 部政策。
效果评估
通过考试、问卷调查等方式对培训效果进行评估，了解员工掌握程度和培训质 量。
持续改进
根据评估结果和员工反馈，及时调整培训内容和方式，不断提高培训效果和质 量。同时，建立长效机制，持续加强内控合规管理培训，为银行稳健经营提供 有力保障。
THANKS
感谢观看
03
银行内控合规管理实 施要点
严格执行内控制度
01
02
03
确立内控优先原则
在业务开展和管理活动中， 始终坚持内控先行，确保 各项内控措施得到有效执 行。
完善内控制度体系
建立健全各项内控制度， 覆盖所有业务领域和操作 环节，确保内控无死角。
加强制度执行力度
通过培训、检查、考核等 手段，确保员工熟练掌握 内控制度，并严格按照制 度要求执行。
【新整理】《银行内控合规管理》PPT课件
董事会 监事会
高管层
全体员工
对 象
26
1.1 什么是内部控制
►内部控制的对象（控什么） 舞弊
2
1
风险
3
4
案件
偏差
27
1.1 什么是内部控制
►内部控制的目标（为什么控） 合理保证：
资产安 全 信息完 整真实 经营效率 和效果
合法合 规
内部控制目标
发展战 略
28
1.1 什么是内部控制
►内部控制的过程：
►1990年4月，哈勃望 远镜发射升空。美国 航天管理局发现，望 远镜的主镜片存在缺 陷。主镜片中心过于 平坦，导致成像模糊。
►遥远的星体无法像 预期那样清晰地聚焦， 造成一半以上的实验 和许多观察项目无法 进行。
8
哈勃天文望远镜案例 ►迫不得已，1993年， 对哈勃望远镜进行 了第一次维修。 ►研究人员设计一个 球面像差相同，但 功效相反的光学系 统来抵消错误，给 望远镜配上了一副 眼镜。
11
哈勃天文望远镜案例 ►谁出了问题？
►为什么会出现这样的问题？
►您会怎样避免这样的问题？
12
哈勃天文望远镜案例
►是管理出了问题，控制出了问题 ►这个案例是管理学关于“控制”的经典案例 。很能说明控制的价值和意义。如果在项目 运作过程中航天管理局、镜片公司、具体操 作人员做好管理、控制，对项目运行过程进 行监控，纠正出现的偏差，问题是完全可以 避免的。
审计控制阶段：
►资本主义海外扩张的需要，催生了股份有限 公司。股东不一定参与公司经营，经营权与 所有权实现了分离。尤其是股东公众化，股 东需要对企业财务真实性进行控制，防止造 假，股东就委托会计师开展审计，会计师基 于免除自身责任，提高审计效果的目的，要 求经营者按照审计要求提供真实的财务报告 及相关信息，并开展内部控制，这种内部控 制带有深深的审计烙印。
高管层
全体员工
对 象
26
1.1 什么是内部控制
►内部控制的对象（控什么） 舞弊
2
1
风险
3
4
案件
偏差
27
1.1 什么是内部控制
►内部控制的目标（为什么控） 合理保证：
资产安 全 信息完 整真实 经营效率 和效果
合法合 规
内部控制目标
发展战 略
28
1.1 什么是内部控制
►内部控制的过程：
►1990年4月，哈勃望 远镜发射升空。美国 航天管理局发现，望 远镜的主镜片存在缺 陷。主镜片中心过于 平坦，导致成像模糊。
►遥远的星体无法像 预期那样清晰地聚焦， 造成一半以上的实验 和许多观察项目无法 进行。
8
哈勃天文望远镜案例 ►迫不得已，1993年， 对哈勃望远镜进行 了第一次维修。 ►研究人员设计一个 球面像差相同，但 功效相反的光学系 统来抵消错误，给 望远镜配上了一副 眼镜。
11
哈勃天文望远镜案例 ►谁出了问题？
►为什么会出现这样的问题？
►您会怎样避免这样的问题？
12
哈勃天文望远镜案例
►是管理出了问题，控制出了问题 ►这个案例是管理学关于“控制”的经典案例 。很能说明控制的价值和意义。如果在项目 运作过程中航天管理局、镜片公司、具体操 作人员做好管理、控制，对项目运行过程进 行监控，纠正出现的偏差，问题是完全可以 避免的。
审计控制阶段：
►资本主义海外扩张的需要，催生了股份有限 公司。股东不一定参与公司经营，经营权与 所有权实现了分离。尤其是股东公众化，股 东需要对企业财务真实性进行控制，防止造 假，股东就委托会计师开展审计，会计师基 于免除自身责任，提高审计效果的目的，要 求经营者按照审计要求提供真实的财务报告 及相关信息，并开展内部控制，这种内部控 制带有深深的审计烙印。
中国农业银行_内控合规管理信息系统方案43页PPT
61、奢侈是舒适的，否则就不是奢侈 。——CocoCha nel 62、少而好学，如日出之阳；壮而好学 ，如日 中之光 ；志而 好学， 如炳烛 之光。 ——刘 向 63、三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。 ——孔 丘 64、人生就是学校。在那里，与其说好 的教师 是幸福 ，不如 说好的 教师是 不幸。 ——海 贝尔 65、接受挑战，就可以享受胜利的喜悦 。——杰纳勒 尔·乔治·S·巴顿
中国农业银行_内控合规管理信息系 统方案
6、法律的基础有两个，而且只有两个……公平和实用。——伯克 7、有两种和平的暴力，那就是法律和礼节。——歌德
8、法律就是秩序，有好的法律才有好的秩序。——亚里士多德 9、上帝把法律和公平凑合在一起，可是人类却把它拆因为它们而变得规矩起来。——德谟耶克斯
谢谢！
内部控制与合规管理概述ppt
近年来，随着全球经济合作和一体化进程的加速 ，合规管理已成为企业国际化经营的必备要素之 一，国际组织也加强了对合规管理的指导和推动 。
05
企业合规管理的内容和措施
企业合规管理的基本内容
01
合规风险评估
对企业面临的合规风险进行识别、评估和应对。
02
合规政策制定
制定符合法律法规和监管要求的合规政策，明确企业内部的合规管理
合规管理的历程
合规管理起源于美国等西方国家，经历了多个阶 段的发展和完善。
20世纪末至21世纪初，合规管理逐渐成为全球企 业的重要管理领域之一，各国政府和企业纷纷制 定和实施合规政策和措施，加强合规文化建设。
20世纪初，美国出现了《反海外腐败法》，该法 案要求企业在海外开展业务时必须遵守当地法律 法规，否则将面临法律指控和处罚。
健全的内部控制可以确保财务报告 和运营数据的真实性和可靠性，为 决策提供有力支持。
遵守法律和法规
遵循国家和地区的法律法规是组织 生存和发展的基础，有效的内部控 制可以确保组织遵守相关法律和法 规。
内部控制的历程
01
02
内部控制的起源可以追溯到古代文明 时期，如古罗马和古埃及的财务和行 政制度中已有内部控制的萌芽。
03
根据分析结果，制定具体的细化管理方案，包括流程图、流程
描述、风险评估等内容。
内部控制细化的原则和思路
遵循法律法规和政策要求
内部控制的细化必须遵循国家和地区的法律法规和政策要求，确保合规性。
结合企业实际情况
在遵循法规的前提下，内部控制的细化需要充分考虑企业的实际情况，包括经营规模、业 务特点、管理现状等因素。
针对监控中发现的问题，及时采取措施予以纠 正，确保内部控制的不断完善。
05
企业合规管理的内容和措施
企业合规管理的基本内容
01
合规风险评估
对企业面临的合规风险进行识别、评估和应对。
02
合规政策制定
制定符合法律法规和监管要求的合规政策，明确企业内部的合规管理
合规管理的历程
合规管理起源于美国等西方国家，经历了多个阶 段的发展和完善。
20世纪末至21世纪初，合规管理逐渐成为全球企 业的重要管理领域之一，各国政府和企业纷纷制 定和实施合规政策和措施，加强合规文化建设。
20世纪初，美国出现了《反海外腐败法》，该法 案要求企业在海外开展业务时必须遵守当地法律 法规，否则将面临法律指控和处罚。
健全的内部控制可以确保财务报告 和运营数据的真实性和可靠性，为 决策提供有力支持。
遵守法律和法规
遵循国家和地区的法律法规是组织 生存和发展的基础，有效的内部控 制可以确保组织遵守相关法律和法 规。
内部控制的历程
01
02
内部控制的起源可以追溯到古代文明 时期，如古罗马和古埃及的财务和行 政制度中已有内部控制的萌芽。
03
根据分析结果，制定具体的细化管理方案，包括流程图、流程
描述、风险评估等内容。
内部控制细化的原则和思路
遵循法律法规和政策要求
内部控制的细化必须遵循国家和地区的法律法规和政策要求，确保合规性。
结合企业实际情况
在遵循法规的前提下，内部控制的细化需要充分考虑企业的实际情况，包括经营规模、业 务特点、管理现状等因素。
针对监控中发现的问题，及时采取措施予以纠 正，确保内部控制的不断完善。
《内部控制系统管理》课件
02
内部控制系统的种类
财务内部控制系统
财务报告内部控制
预算和费用控制内部控制
确保财务报告的准确性和完整性，防 止欺诈行为。
控制公司的预算和费用，确保资源的 合理使用。
资产保护内部控制
保障公司资产的安全，防止资产流失 和被盗。
运营内部控制系统
生产和质量控制内部控制
确保产品的质量和生产的效率。
销售和收款内部控制
信息与沟通
建立有效的信息传递机制和沟 通渠道，确保企业内部各部门 之间的信息传递及时、准确。
控制环境
包括企业的组织结构、权责分 配、企业文化等，是内部控制 系统的基础。
控制活动
根据风险评估结果，采取相应 的控制措施和程序，以确保企 业资产安全和经营合规。
监控与评价
对内部控制系统的执行情况进 行持续监控和定期评价，及时 发现和纠正存在的问题。
系统规划
制定详细的实施计划 ，包括时间表、资源 投入、人员分工等。
系统设计
根据需求分析结果， 设计符合企业实际的 内部控制系统。
系统开发与测试
开发符合设计要求的 内部控制系统，并进 行全面测试。
上线运行与监控
确保系统稳定运行， 并对运行情况进行实 时监控和优化。
关键成功因素
01
02
03
04
领导支持
案例三：某跨国公司的合规内部控制系统
总结词
遵循法规、降低风险
详细描述
该企业合规内部控制系统注重国内外法律法规的遵守，通过 风险评估和应对措施，降低合规风险，确保企业持续稳定发 展。
案例四：某金融机构的战略内部控制系统
总结词
战略导向、价值创造
详细描述
该金融机构战略内部控制系统以价值 创造为目标，通过战略规划、资源配 置和绩效评估等手段，实现战略目标 与日常运营的有效衔接。
内控合规管理信息系统制度管理模块课件
要怎样去理解英语作文理解英语作文的方法。
英语作文在很多考试和日常写作中都是必不可少的部分。
要想写好英语作文，首先需要理解作文题目。
下面就以"如何理解英语作文"为题，探讨一下如何正确理解英语作文。
一、仔细阅读题目。
在写作文之前，一定要认真仔细地阅读题目，明确题目要求。
包括写作的主题是什么，要求写多少字，是否有要求使用某些词汇或句型等。
只有明确了题目要求，才能有针对性地展开写作。
二、理解题目中的关键词。
在阅读题目时，要特别注意题目中的关键词。
关键词能够帮助我们准确把握作文的主题和要求，从而避免偏题或者离题。
比如，如果题目要求描述一个人，那么我们就要注意描述这个人的外貌、性格、爱好等方面的内容。
三、分析题目要求。
有些题目可能会要求我们对某个现象或者问题进行分析，这时候我们就需要仔细分析题目的要求，明确要分析的内容是什么，如何进行分析，分析的结论是什么等。
四、展开思路，合理安排内容。
在理解了题目要求之后，就要展开思路，合理安排作文的内容。
可以先列出要写的内容，然后再逐步展开。
要注意内容之间的逻辑关系，使整篇文章内容连贯、条理清晰。
五、注意语言表达。
在写作文时，要注意语言表达。
要尽量用准确、生动的词语表达自己的观点和想法，同时要注意句子之间的连接，使文章通顺流畅。
六、审查修改。
写完作文之后，一定要仔细审查修改。
检查是否有语法错误、拼写错误等，同时也要检查作文的逻辑结构是否合理，是否符合题目要求。
总之，要想写好英语作文，首先要认真理解题目要求，然后合理安排内容，注意语言表达，最后进行审查修改。
只有这样，才能写出一篇内容丰富、结构合理、语言流畅的英语作文。
内控合规管理信息系统-积分管理模块
积分排行榜
按照积分从高到低进行排 名，展示在系统中，便于 用户了解自身和他人的积 分情况。
积分明细表
详细展示每个用户的积分 来源、积分值、积分时间 等信息，方便用户查询和 核对。
积分趋势图
以图表形式展示用户积分 的历史变化和趋势，帮助 用户了解自身积分的变化 情况。
积分在业务流程中应用场景
业务流程优化
过于复杂或模糊。
可持续性原则
积分管理应与企业长期 发展战略相结合，确保 积分规则的可持续性。
积分项目与分值设定
01
02
03
04
基础工作积分
根据员工岗位职责和工作量设 定基础积分，体现员工基本工
作价值。
绩效考核积分
将员工绩效考核结果与积分挂 钩，激励员工追求更好的业绩
。
合规行为积分
对员工遵守企业规章制度、法 律法规等行为给予积分奖励。
理和分析，提高工作效率。
系统提供灵活的权限管理和操 作日志功能，方便企业进行内
部管理和审计。
02 积分规则与设置
积分规则制定原则
公平性原则
确保积分规则对所有员 工一视同仁，不偏袒任
何一方。
激励性原则
通过积分奖励，激发员 工积极性和创造力，提
高工作效率和质量。
可操作性原则
积分规则应简单明了， 易于理解和操作，避免
公开透明
确保积分规则的调整和优化过 程公开透明，让员工了解并认
可新的规则。
03 数据采集与整合
数据来源及采集方式
内部数据
从企业内部各个业务系统、数据 库、数据仓库中获取相关数据， 如风险管理、合规管理、内部审
计等系统。
外部数据
通过爬虫技术、API接口、数据交 换等方式从外部获取相关数据，如 监管机构公开信息、行业数据等。
银行内控合规管理ppt培训课件
建立完善的内部控制和监督机制，对资金业务进行定期检 查和评估，确保业务合规、稳健。
中间业务流程中的内控合规管理
1 2
中间业务品种与风险管理
规范中间业务品种，加强风险管理，确保中间业 务合规、稳健发展。
中间业务操作流程
建立中间业务操作流程，确保操作过程规范、透 明，防范操作风险和道德风险。
3
中间业务收费与核算
银行内控合规管理 ppt培训课件
contents
目录
• 内控合规管理概述 • 银行内控体系构建 • 合规风险管理 • 业务流程中的内控合规管理 • 内控合规文化建设 • 内控合规监督检查与考核评价
01
内控合规管理概述
内控与合规的定义及关系
内控定义
内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行 事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
风险评估方法
运用定性和定量评估方法，对识别出的合规风险进行评估，确定风 险等级和影响程度。
风险数据库建设
建立合规风险数据库，对各类风险进行分类、归档和动态管理，为 后续风险防范和处置提供依据。
合规风险防范措施制定
完善内控制度
建立健全内控制度体系，确保各 项业务和管理活动有章可循，降
低违规风险。
加强员工培训
内控合规管理的重要性
保障银行业务稳健发展
通过内控合规管理，可以确保银行业 务在合法合规的轨道上稳健发展，避 免因违规操作而引发的法律风险和声 誉风险。
提升银行风险管理水平
促进银行可持续发展
内控合规管理有助于银行建立良好的 企业文化和品牌形象，增强客户信任 和市场竞争力，为银行的可持续发展 奠定基础。
内控合规管理作为银行风险管理的重 要组成部分，有助于提升银行整体风 险管理水平，防范和化解各类风险。
中间业务流程中的内控合规管理
1 2
中间业务品种与风险管理
规范中间业务品种，加强风险管理，确保中间业 务合规、稳健发展。
中间业务操作流程
建立中间业务操作流程，确保操作过程规范、透 明，防范操作风险和道德风险。
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中间业务收费与核算
银行内控合规管理 ppt培训课件
contents
目录
• 内控合规管理概述 • 银行内控体系构建 • 合规风险管理 • 业务流程中的内控合规管理 • 内控合规文化建设 • 内控合规监督检查与考核评价
01
内控合规管理概述
内控与合规的定义及关系
内控定义
内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行 事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
风险评估方法
运用定性和定量评估方法，对识别出的合规风险进行评估，确定风 险等级和影响程度。
风险数据库建设
建立合规风险数据库，对各类风险进行分类、归档和动态管理，为 后续风险防范和处置提供依据。
合规风险防范措施制定
完善内控制度
建立健全内控制度体系，确保各 项业务和管理活动有章可循，降
低违规风险。
加强员工培训
内控合规管理的重要性
保障银行业务稳健发展
通过内控合规管理，可以确保银行业 务在合法合规的轨道上稳健发展，避 免因违规操作而引发的法律风险和声 誉风险。
提升银行风险管理水平
促进银行可持续发展
内控合规管理有助于银行建立良好的 企业文化和品牌形象，增强客户信任 和市场竞争力，为银行的可持续发展 奠定基础。
内控合规管理作为银行风险管理的重 要组成部分，有助于提升银行整体风 险管理水平，防范和化解各类风险。