工程项目风险管理概述(PPT 55页)

29.04.2020
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第一节 风险管理概述
一、风险的概念及其发生过程 1、风险的概念 风险：指损失发生的不确定性。
——风险与机会共存！ 机会：对目标有正面/积极的影响
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第一节 风险管理概述
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第二节 风险识别
四、项目的行为主体产生的风险 1、业主和投资者； 2、承包商； 3、项目管理公司； 4、运营单位； 5、其它主体，如政府、周边组织、中介机构等。
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第三节 风险评价
二、风险评价方法 1、列举法（知识库/经验库）；
2、专家经验法； 3、决策树方法； 4、风险相关性评价；
5、风险状态图。
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风险识别
检查表法 系统分解法 流程图法 SWOT法 因果分析图 专家访谈法 头脑风暴法 问卷调查法 德尔斐法 情景分析法 故障树分析 外推法
（1）组有代表性的专家小组（4~8人）。 （2）通过专家会议对风险进行界定、量化。（向所 有专家提供工程相关材料） （3）定义风险因素及结构，作为讨论的基础。 （4）风险评价。 （5）统计整理专家意见，得到评价结果。
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第三节 风险评价
风险因素的识别是风险管理的基础。
风险因素识别就是对项目中的各种潜在风险根源或不 确定性因素，按其产生的背景、原因、表现和特点进 行定义、鉴别，查明它们是否会对本项目造成威胁， 后果有多大，并对所查明的风险进行科学的分类。
它是基于对项目系统风险的基本认识上的，通常 首先罗列对整个工程建设有影响的风险因素，然后再 逐一对自己项目范围有重大影响的风险。
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第一节 风险管理概述
一、风险的概念及其发生过程 1、风险的概念 ※ 风险是遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性。 ※ 风险是对被保险人的权益产生不利影响的意外事故 发生的可能性。 ※ 风险是指工程项目实施过程中，事先不能确定的内 部和外部的干扰因素。 归纳： 1）风险是一种不确定性；
风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外 在原因或直接原因。
风险影响/损失：风险事件对项目目标造成的偏离。
例如：雪天路很滑，导致发生车祸，造成人员伤亡。
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第一节 风险管理概述
二、工程项目风险及其特征
1、工程项目风险：在工程项目的生命周期内可能发
有些风险是结果型。上述几类风险存在如下关系：
环 境 风 险
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行 管 技术系统风险 实施过程风险 为理 主过 体程 风风 险险
有图的1风2险－是1 相各克类的风，险其之作间用的可关以系相互抵消
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目 标 风 险
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第三节 风险评价
一、风险评价的内容和过程 二、风险评价方法 三、风险分析说明表
1、工期风险；
2、费用风险；
3、质量风险；
4、生产能力风险；
5、市场风险；
6、信誉风险；
7、人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏；
8、法律责任；
9、对环境和对项目的可持续发展的影响和损害。
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第二节 风险识别
七、各类风险的内部联系 风险之间常常是有联系的，有些风险是根源型的，
三、风险分析说明表 风险分析结果必须用文字、表格进行说明，形成
风险分析报告。 表的内容可以按照分析的对象进行编制，也可以
按风险的结构进行分析研究,如表12-1和表12-2所示。
2、合同签订失误； 3、项目的生产工艺、流程存在问题；
4、施工工艺有问题。
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第二节 风险识别
三、项目范围和系统结构的风险 1、项目范围的不确定性； 2、由于结构分解不合适，导致各项目单元或工作包中 出现技术问题或资源消耗的增加。
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第三节 风险评价
一、风险评价的内容和过程★
风险评价是对风险的规律性进行研究和量化分析。
1、风险存在和发生的时间分析。
2、风险的影响和损失分析（风险发生-正常状态下的 工期、成本值）。
3、风险发生的可能性分析（概率）。
4、风险级别（ABC分类法）
生的，影响工程项目目标（费用、进度、质量和安全
等）实现的可能性。
工程项目所面临的典型风险有：
（1）在设计阶段未能按时获得总体规划、详细规划
或建筑物规范/法规所要求的批准；
（2）未能按规定的设计和建设工期完成；
（3）未预料到的不利地质条件导致项目延误；
（4）异常的恶劣气候导致项目延误；
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（3）很大程度上依赖于管理者的经验及过去工程的经历，以 及对环境的了解程度和对绷簧的熟悉程度。
（4）属于一种高层次的综合性管理工作
（5）风险管理的目的不是消灭风险，而是在于有准备的、理
性的进行项目实施、减少风险的损失。
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第一节 风险管理概述
四、全面风险管理 全面风险管理是用系统的、动态的方法进行风险
控制，以减少项目过程中的不确定性。 1、全过程的风险管理； 2、全部风险的管理； 3、全方位的管理； 4、全面的组织措施。
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第一节 风险管理概述
五、工程项目风险管理的主要工作★ 项目风险管理是对风险进行识别、分析和应对的
一、风险的概念及其发生过程
2、风险发生的过程：
风险因素 风险事件 风险影响
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实际与预期的差异
风险发生
风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条 件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失 的内在或间接原因。
风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外 在原因或直接原因。
风险影响/损失：风险事件对项目目标造成的偏离。
直接损失；
间接损失，包括额外费用损失、收入损失和责任损失
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第一节 风险管理概述
一、风险的概念及其发生过程
2、风险发生的过程：
风险因素 风险事件 风险影响
实际与预期的差异
风险发生
风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条 件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失 的内在或间接原因。
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第一节 风险管理概述
三、工程项目风险管理及其特点
工程项目风险管理是以全体项目利益相关者为主 体，通过采取有效措施确保项目风险处于受控状态， 从而保证项目目标能够实现的工作过程。
（1）要与特定工程相结合。
（2）需要大量的工程信息和类似工程的历史信息
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第二节 风险识别
一、项目环境要素的风险 1、政治风险； 2、法律风险； 3、经济风险； 4、自然风险； 5、社会风险。
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第二节 风险识别
二、项目技术系统的风险 1、设计存在缺陷；
同学们下午好！
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第十七章 工程项目风险管理
第一节 风险管理概述 第二节 风险识别 第三节 风险评价 第四节 风险应对计划和风险控制
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第一节 风险管理概述
一、风险的概念及其发生过程 二、工程项目风险及其特征 三、工程项目风险管理及其特征 四、全面风险管理 五、工程项目风险管理的主要工作★
系统的过程。 1、风险管理计划编制； 2、风险识别； 3、风险分析； 4、制定风险应对措施和应对计划；
5、在实施中进行风险控制。
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第二节 风险因素识别
第二节 风险识别
五、管理过程的风险 1、高层战略风险； 2、环境调查和预测的风险； 3、决策风险； 4、项目策划风险； 5、技术设计风险； 6、计划风险； 7、实施控制中的风险； 8、运营管理风险。
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第二节 风险识别
六、项目目标的风险
（风险位能——风险期望值RW=损失RH×发生概率EW）。
5、风险的起因和可控制性(人对风险影响的可能性)分析Back
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第二节 风险识别
被风险影响的活动
风险发生
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图12－2 工程活动受风险干扰后的影响
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第一节 风险管理概述
二、工程项目风险及其特征
1、工程项目风险：在工程项目的生命周期内可能发
生的，影响工程项目目标（费用、进度、质量和安全
等）实现的可能性。
工程项目所面临的典型风险有：
（5）工人罢工；
（6）未预料到的人工费和材料价格上涨；
（7）现场操作事故导致人员受伤；
（8）操作工艺低劣导致结构存在潜在的缺陷；
（9）不可抗力（洪水、地震等）
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第一节 风险管理概述
二、工程项目风险及其特征 2、现代工程项目风险产生的原因： （1）现代工程项目具有规模大、技术新颖、结构复
杂、技术标准和质量标准高、持续时间长等特点。 （2）工程的参加单位和协调单位多，关系复杂； （3）工程实施时间长 涉及面广,受外界环境影响大; （4）科技含量高，管理工作难度大； （5）市场竞争又要求项目在短期内完成；
2）风险是一种消极的不良后果（损失）。
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第一节 风险管理概述
一、风险的概念及其发生过程 1、风险的概念 风险：指损失发生的不确定性。
它是不利事件或损失发生概率及其后果的函数， 用数学公式表示为：R=f（P,C），0＜P ＜ 1 • 确定性：拥有完备信息，即概率P=1； • 不确定性—风险：拥有不完备信息； • 完全不确定性：完全没有信息，P=0。
方差与变异系数分析法 风险值法 主观评分法 强制评分法 概率与影响矩阵
层次分析法 决策树法
敏感性分析 概率分析 期望值法 决策树法
PERT
蒙特卡罗模拟 CIM模型 影响图分析法
VERT 模糊数学法 灰色系统理论 效用理论
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专家经验法
者的需求。（受到项目参与各方的影响）
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第一节 风险管理概述
二、工程项目风险及其特征 2、工程项目风险的特征：
1、普遍性； 2、多样性； 3、全局性； 4 、规律性（可管理性）。 要有风险意识、重视风险、对风险进行全面的控制！
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第一节 风险管理概述
一、风险的概念及其发生过程
2、现代工程项目风险产生的原因： （6）新的融资方式、承包方式和管理模式不断出现，
使工程项目相关者关系及运作程序更加复杂； （7）项目所需资源（资金、承包商、技术、材料和
设备、咨询服务等）的国际化也增加了项目的风险； （8）项目管理必须服从企业战略，满足用户和相关
采用结构化的分析方法进行多角度、多方面分析！
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第二节 风险识别
一、项目环境要素的风险 二、项目技术系统的风险 三、项目范围和系统结构的风险 四、项目的行为主体产生的风险 五、管理过程的风险 六、项目目标的风险 七、各类风险的内部联系