证券-摸拟题及参考答案三
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
个股期权从业考试：2022个股期权从业人员考试(三级)真题模拟及答案(3)
个股期权从业考试：2022个股期权从业人员考试（三级）真题模拟及答案(3)1、如果Vega值为正，说明对应期权价格变化与标的股票价格波动率变动的关系是（）。
（单选题）A. 同一方向B. 相反方向C. 同一或相反方向D. 无法确定试题答案：A2、卖出跨式期权，（）。
（单选题）A. 风险有限，收益有限B. 风险有限，收益无限C. 风险无限，收益有限D. 风险无限，收益无限试题答案：C3、小明以5元卖出一张行权价格为60元，两个月到期的认沽期权，之后股票大涨，到期日价格为66元，则小明的每股盈利为（）元。
（单选题）A. 11B. 6C. 5D. 0试题答案：C4、王先生由于看空后市，在一周前卖出了某股票认购期权，可是之后股价出现了上涨的趋势，为此，以下哪一种方法可以有效地帮助王先生管理风险（）。
（单选题）A. 买入较低行权价、相同到期日的认沽期权B. 买入较高行权价、相同到期日的认沽期权C. 买入较低行权价、相同到期日的认购期权D. 买入较高行权价、相同到期日的认购期权试题答案：D个股期权从业考试：2022个股期权从业人员考试（三级）真题模拟汇编5、已知希腊字母Vega是6，则当股价波动率上升1%时，认沽期权的权利金如何变化（）。
（单选题）A. 上升0.06元B. 下降0.06元C. 保持不变D. 不确定试题答案：A6、某投资者买入一张行权价格为10元的股票认购期权，其合约单位为1000.“合约单位为1000”表示（）（单选题）A. 合约面值为1000元B. 投资者需支付1000元权利金C. 投资者有权在到期日以10元的价格买入1000股标的股票试题答案：C7、波动率微笑指期权隐含波动率与行权价格之间的关系对于股票期权来说（）。
（单选题）A. 行权价格越高，波动率越大B. 行权价格越高，波动率越小C. 行权价格越低，波动率越小D. 行权价格越接近标的证券价格，波动率越小试题答案：D个股期权从业考试：2022个股期权从业人员考试（三级）真题模拟汇编8、假设某股票目前的价格为52元，张先生原先持有1000股该股票，最近他买入三份行权价为50元的该股票认购期权，期权的dalta值勤为0.1，同时买入一份行权价为50元的认沽期权，该期权的delta值为-0.8，两种期权的期限相同合约单位都是1000，那么张先生需要（）才能使得整个组合的Delta保持中性。
证劵投资学考试模拟题及参考答案
证券投资学考试模拟题及参考答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、债券按付息方式分类，可以分为（）。
A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B答案解析：考查债券的分类。
按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。
2、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。
”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案：C答案解析：考查货币市场基金的利润分配方式。
3、M头形态的颈线的作用是（）。
A、构筑轨道B、趋势线C、支撑线D、压力线正确答案：C4、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。
A、发行主体B、违约风险C、收益是否固定D、证券所代表的权利性质正确答案：D5、（）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A、私募发行B、间接发行C、公募发行D、直接发行正确答案：B6、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测（）。
A、股价向上或向下突破的高度区间B、股价向上或向下突破的时间区域C、股价向上或向下突破的方向D、以上都不对正确答案：B7、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。
A、价值较高B、流通性较强C、透明度较高D、需求较大正确答案：C答案解析：考查基金信息披露。
在我国基金信息披露具有强制性。
8、深圳证券交易所的股价指数包括（）。
A、深证成分指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证500指数E、ABCF、深证300正确答案：E答案解析：深证指数包含的内容。
9、（）认为收盘价是最重要的价格。
A、道氏理论B、形态理论C、波浪理论D、切线理论正确答案：A10、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟真题库(三)
证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟真题库（三）1.单项选择题（江南博哥）如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于（）。
A. 短期目标B. 中期目标C. 中长期目标D. 长期目标2.单项选择题假设金融机构总资产为800亿元，加权平均久期为4年，总负债为600亿元，加权平均久期为2年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。
A. -2.5B. 1C. -1D. 2.5正确答案：D参考解析：根据久期缺口的计算公式，久期缺口=资产加权平均久期－(总负债／总资产)×负债加权平均久期=4－（600／800）×2=2.5。
3.单项选择题【该试题已过期】某人现年45岁，已工作20年，其决定退休年龄为60岁，假设该人工作以来的每年税后收入为15万元，支出为10万元，若合理的理财收入为净值的5％，则该人应有的财务自由度为（）。
A. 25％B. 5％C. 50％D. 40％正确答案：C参考解析：财务自由度=（目前净资产X投资回报率）／目前的年支出=（15－10）×20×5％÷10×100％=50％。
4.单项选择题当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，则银行流动性将（）。
A. 不变B. 减弱C. 增强D. 无关正确答案：B参考解析：当久期缺口为负值时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱；如果市场利率上升，流动性也随之增强。
5.单项选择题如果投资者认为市场效率较强时，应采取的债券组合管理策略是（）。
A. 利率预期策略B. 指数化投资策略C. 债券互换策略D. 水平分析策略正确答案：B参考解析：面对各种债券投资组合管理策略，具体选择哪一种策略，投资者需要根据市场的实际情况与自身需求来确定：(1)经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略。
(2)当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略。
(3)当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取积极的投资策略。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套1.[单选题]按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。
A)国务院证券监督管理委员会B)中国证监会C)注册地中国证监会派出机构D)证券交易所答案:B解析:按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备中国证监会核准的证券自营业务资格。
2.[单选题]区域性股票市场实行的制度是（ ）。
A)投资者制度B)准入制度C)核定制度D)合格投资者制度答案:D解析:区域性股票市场实行合格投资者制度。
3.[单选题]以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（ ）。
A)审批制B)核准制C)注册制D)审定制答案:C解析:注册制的特点是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定。
4.[单选题]以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。
A)中间业务包括表外业务B)中间业务是源于会计准则而生成的类别C)表外业务是源于业务类型而生成的类别D)相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征答案:A解析:中间业务包括两类：一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。
历年证券从业《证券投资基金》考试真题及答案三
历年证券从业《证券投资基金》考试真题及答案三历年证券从业《证券投资基金》考试真题及答案（三）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是( )。
A.固定收益证券B.不动产C.股票D.货币市场工具2.资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是( )。
A.风险与税收定位B.收益生成C.分散经营D.资产配置3.资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，是决定( )的主要因素。
A.上市公司业绩B.投资组合相对业绩C.套期保值效果D.投资者风险承受力4.有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到( )。
A.70%～90%B.40%～70%C.90%以上D.20%～40%5.下列关于资产配置的论述，错误的是( )。
A.资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配B.资产配置的目的是构造能够提供最优回报率的资金配置方案C.资产配置是组合投资管理中的核心环节D.资产配置是决定投资组合相对业绩的主要因素二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常包括( )。
A.投资者的年龄B.投资者的投资周期C.投资者的风险偏好D.投资者的财富状况2.对资产配置的理解，必须建立在对( )的深刻理解基础之上。
A.机构投资者资产和负债问题的本质B.期货、期权等衍生金融产品的投资特征C.普通股票的投资特征D.固定收入证券的投资特征3.资产配置的第一步是明确投资目标和限制因素，它通常需要考虑( )。
A.投资者的流动性需求B.投资限制C.投资者的`投资风险偏好D.税收4.在资产配置过程中，情景综合分析法可用于( )。
A.确定投资者的风险承受能力B.分析上市公司运营情况C.确定资产类别收益预期D.分析宏观经济形势5.理论上讲，基金管理人进行资产配置时，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出( )。
证券资格(证券基础知识)固定收益投资模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）固定收益投资模拟试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列关于到期收益率影响因素，说法错误的是( )。
A．票面利率与债券到期收益率呈同方向增减B．债券市场价格与到期收益率呈反方向增减C．债券市场价格与到期收益率呈同方向增减D．在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要高正确答案：C解析：到期收益率一般用y表示，债券市场价格和到期收益率的关系式为：式中：P表示债券市场价格；C表示每期支付的利息；n表示时期数；M表示债券面值。
由公式得出，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减。
知识模块：固定收益投资2．收益率曲线的类型不包括( )。
A．正收益曲线B．反转收益曲线C．水平收益曲线D．垂直收益曲线正确答案：D解析：收益率曲线在以期限为横坐标，以收益率为纵坐标的直角坐标系上显示出来。
主要有三种类型：①正收益曲线(或称上升收益曲线)，其显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高；②反转收益曲线(或称下降收益曲线)，其显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低；③水平收益曲线，其特征是长短期债券收益率基本相等。
知识模块：固定收益投资3．反转收益曲线意味着( )。
A．短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高B．长短期债券收益率基本相等C．短期债券收益率和长期债券收益率差距较大D．短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低正确答案：D解析：收益率曲线在以期限为横坐标，以收益率为纵坐标的直角坐标系上显示出来。
主要有三种类型：①正收益曲线(或称上升收益曲线)，其显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高；②反转收益曲线(或称下降收益曲线)，其显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低；③水平收益曲线，其特征是长短期债券收益率基本相等。
证券从业模拟题
选择题：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的业务称为：
A. 证券经纪业务
B. 证券投资咨询业务
C. 证券承销与保荐业务
D. 融资融券业务（正确答案）
下列哪项不属于证券市场的基本要素？
A. 证券市场主体
B. 证券市场客体
C. 证券市场中介
D. 证券市场环境政策（正确答案）
证券发行市场又称为：
A. 一级市场（正确答案）
B. 二级市场
C. 三级市场
D. 四级市场
下列哪项是证券交易市场的基本功能？
A. 筹集资金
B. 资本定价（正确答案）
C. 资本配置
D. 资本积累
证券公司在开展业务时，应遵循的基本原则不包括：
A. 诚信原则
B. 公正原则
C. 公开原则
D. 利益最大化原则（正确答案）
下列哪项属于证券公司的核心业务？
A. 资产管理业务
B. 证券经纪业务（正确答案）
C. 证券投资咨询业务
D. 证券自营业务
证券从业人员在执业过程中，应遵守的职业道德不包括：
A. 保守客户秘密
B. 公平对待客户
C. 维护客户利益
D. 追求个人利益最大化（正确答案的否定形式，此处表述为不包括的内容）
下列哪项是证券市场监管的主要目标？
A. 保护投资者利益（正确答案）
B. 促进证券公司盈利
C. 提高证券市场活跃度
D. 降低证券市场风险
证券从业人员在执业过程中，遇到法律法规或职业道德规范不明确的情况时，应遵循的原则是：
A. 客户利益优先原则
B. 诚实守信原则
C. 谨慎勤勉原则
D. 守法合规原则，并寻求合法合规的解决途径（正确答案）。
证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案
证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案答题时间：120分钟试卷总分：100分姓名：_______________ 成绩：______________第一套一.单选题(共20题)1.【真题】与多重免疫策略相比，多重负债下的现金流匹配策略（）。
A.成本较低B.承担较大的市场利率风险C.在利率没有变动时不需要对投资组合进行调整D.没有持续期的要求2.A公司为增值税一般纳税人，下列关于A公司相关固定资产说法正确的有（）。
A.购买固定资产时增值税专用发票设备价款为500000元，增值税额为85000元，发生的运输费为1000元，则入账价值为501000元B.固定资产折旧方法折旧由直线法改为年数总和法为会计估计变更C.固定资产日常修理费用可以资本化D.固定资产发生大修理支出50万元，并替换了其中20万元的原有设备，则应于资本化支出为50万元3.【真题】（），可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A.久期B.标准差C.费用率D.周转率4.目前，某国债票面额为100元，票面利率为2%，期限2年，到期一次还本付息，如果2年内债券市场的必要收益率为3%，那么（）。
Ⅰ按单利计算的该债券目前的理论价格不低于100元Ⅱ按复利计算的该债券目前的理论价格不低于90元Ⅲ该债券两年后的理论价格小于目前的理论价格Ⅳ该债券两年后的理论价格大于目前的理论价格Ⅴ该债券两年后的理论价格等于目前的理论价格A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ5.关于收入的确认，下列说法中正确的有（）。
Ⅰ．采用托收承付方式销售商品的，在发出商品时确认收入Ⅱ．售出商品需要安装和检验且安装和检验是销售合同的重要组成部分，在购买方接受交货以及安装和检验完毕前，不确认收入Ⅲ．采用预收款方式销售商品的，在发出商品时确认收入，在此之前预收的货款应确认为负债Ⅳ．安装工作是商品销售附带条件的，安装费在资产负债表日根据安装的完工进度确认收入A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ6.【真题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是（）万元。
证券资格(证券交易)委托买卖章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）委托买卖章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．目前，0～99股的委托属于零数委托。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：目前，零数委托是指1至99股的委托，且我国只在卖出证券时才有零数委托。
知识模块：委托买卖2．在书面委托的情况下，填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。
通常的做法是填写代码。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：通常的做法是填写代码及简称。
知识模块：委托买卖3．上海证券交易所债券质押式回购交易和债券买断式回购交易都以1000手或其整数倍申报。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：上海证券交易所债券质押式回购交易的申报数量为100手或其整数倍；债券买断式回购交易的申报数量为1000手或其整数倍。
知识模块：委托买卖4．市价委托方式的优点是：股票可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：市价委托方式的优点是：没有价格的上限，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。
题中描述的是限价委托的优点。
知识模块：委托买卖5．我国目前规定，证券交易所只接受其会员的限价申报。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：《上海证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所交易规则》都规定，客户可以采用限价申报和市价申报两种形式。
知识模块：委托买卖6．净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：净价交易的最后清算交割价格为全价，而不是净价。
知识模块：委托买卖7．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。
2023年证券从业资格《投资顾问》考试全真模拟易错、难点汇编叁(带答案)试卷号：38
2023年证券从业资格《投资顾问》考试全真模拟易错、难点汇编叁（带答案）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共45题)1.【单选题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制A.Ⅰ．Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅰ．Ⅱ、ⅢD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D2.【单选题】下列各项属于投资适当性要求的是A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品正确答案：C3.【单选题】在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。
A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的正确答案：B4.【单选题】假定汪先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10%，那么他在3年内每年末至少收回（）元才是盈利的。
A.33339B.43333C.58489D.44386正确答案：C5.【单选题】在开展业务时，()是了解客户、收集信息的最好时机。
A.开户B.调查问卷C.面谈沟通D.电话沟通正确答案：A6.【单选题】关于预期收益率、无风险利率、某证券的β值、市场风险溢价四者的关系，下列各项描述正确的是A.预期收益率=无风险利率- 某证券的β值×市场风险溢价B.无风险利率=预期收益率+某证券的β值×市场风险溢价C.市场风险溢价=无风险利率+某证券的β值×预期收益率D.预期收益率=无风险利率+某证券的β值×市场风险溢价正确答案：D本题解析：预期收益率=无风险利率+某证券的β值×市场风险溢价。
7.【单选题】根据年龄层可以把生涯规划比照家庭生命周期分为6 个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是A.建立期B.稳定期C.维持期D.高原期正确答案：B本题解析：成家立业之后，两人的事业开始进入稳定的上升阶段，收入有大幅度的提高，财富积累较多，为金融投资创造了条件，而且这一时期两人的工作、收入、家庭比较稳定，面临着未来的子女教育、父母赡养、养老退休三大人生重任，这时的理财任务是要尽可能多地储备资产、积累财富，未雨绸缪。
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷(三)试题及答案
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷（三）试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *1、股票按面值发行，被称为（）。
[单选题] *A 、溢价发行B 、折价发行C 、平价发行(正确答案)D 、配额发行答案解析：如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。
2、相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。
[单选题] *A 、可赎回期限固定B 、可转换为普通股股票C 、收益相对固定(正确答案)D 、转股后收益税后分配答案解析：可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。
收益相对固定是优先股的特点。
3、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
[单选题] *A 、公司型基金B 、债券基金C 、公募基金D 、契约型基金(正确答案)答案解析：考察契约性基金的概念。
契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。
在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
4、公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的（）。
[单选题] *A 、 10％B 、 30％C 、 40％(正确答案)D 、 50％答案解析：《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40％；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。
5、境内上市外资股又被称为（）。
[单选题] *A 、“(正确答案)B股”B 、“A股”C 、“H股”D 、“S股”答案解析：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。
证券投资学考试试题及参考答案 (3)
证券投资学考试试题一．名词解释（4×4`）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率：4．趋势线：二．填空（5×2`）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。
2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。
4．8浪理论中8浪分为主浪和＿＿＿。
5．M ACD是由正负差（DIF）和＿＿＿两部分组成。
三．单选（15×2`）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A．DIF＜0 B．短期RSI＞长期RSI C．DEA＜0 D．OBOS＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A．金融商品B．金融商品合约 C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。
A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A．资产负债表B．利润表 C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A.锤型线B.纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A．轨道线B．上升趋势线 C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格四．判断题（10×1`）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编叁(带答案)试卷号：39
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编叁（带答案）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共35题)1.【单选题】我国创业板正式启动的时间是()。
A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案：B2.【单选题】基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。
A.国有企业B.证券公司C.人民银行D.商业银行正确答案：D我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
3.【单选题】关于委托指令中的数量，下列说法错误的是()。
A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1 个交易单位B.整数委托指委托买卖证券的数量为1 个交易单位或交易单位的整数倍C.我国在买入证券时可采用零数委托D.可分为整数委托和零数委托正确答案：C4.【单选题】央行的公开市场操作包括买卖政府债券或( )。
A.公司债券B.金融债券C.企业债D.次级债券5.【单选题】个人进行证券投资应具备的基本条件有( ) 。
Ⅰ. 符合国家有关法律的规定Ⅱ . 具备一定的经济实力Ⅲ . 具有一定的产品知识Ⅳ . 签署书面的知情同意书A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢ ⅣD.ⅠⅡⅢ Ⅳ正确答案：D6.【单选题】根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。
A.一般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案：C7.【单选题】保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。
A.100%B.50%C.75%D.90%正确答案：A8.【单选题】下列关于股票风险性特征的说法，错误的是A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益正确答案：A9.【单选题】按照我国现行法律规定。
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摸拟题及参考答案(三)模拟题一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．证券可用以证明()。
A．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益B．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C．持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息D．经纪人有权依法取得应有的权益2．下面选项中不属于货币证券的是()。
A．银行汇票B．银行本票C．支票D．股票3．债权与股票的区别主要体现在()上。
A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性4．按()，证券市场可分为有形市场和无形市场。
A．交易活动是否合法B．交易活动是否通过互联网进行C．交易活动是否在固定场所进行D．是否是进行有价证券交易5?我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资()。
A．股票B．国债C．基金D．证券衍生品6?2006年9月发布的()进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
A．《证券发行与承销管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《上市公司收购管理办法》D．《首次公开发行股票并上市管理办法》7?截至2008年2月，已有()家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。
A．50B．52C．54D．568．股票实质上代表了股东对股份公司的()。
A．所有权B．债权C．管理权D．经营权9．()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
A．资本证券B．货币证券C．物权证券D．债权证券10．按()，股票可以分为记名股票和无记名股票。
A．股东享有权利的不同B．是否在股票票面上标明金额C．股票期限的长短不同D．是否记载股东姓名11．股票的理论价格用公式表示为()。
A．股票价格=预期股息／到期收益率B．股票价格=预期股息／必要收益率C．股票价格=实际股息／必要收益率D．股票价格=预期股息／贴现率12．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A．1／2B．3／5C．2／3D．1／313．()是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。
A．可转换优先股票B．不可赎回优先股票C．可赎回优先股票D．不可转换优先股票14．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为()。
A．G股B．H股C．B股D．A股15．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的()。
A．股权凭证B．书面凭证C．法律凭证D．书面合同6．债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也就是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间通常被称为()。
A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券发行者名称17．()通常以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
A．零息债券B．附息债券C．息票累积债券D．浮动利率债券18．发行时并未规定还本期限，债权人平时仅有权按期索取利息，而无权要求清偿，但政府可以随时从市场上买人而将其注销的国债是()。
A．短期国债B．中期国债C．无期国债D．长期国债19．投资者购买可流通()于到期前卖出，其收益是不能预知的，并要承担市场利率变动带来的价格风险。
A．建设国债C．凭证式国债B．记账式国债D．储蓄国债(电子式)20．()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。
A．《证券法》B．《公司法》C．《企业债券管理条例》D．《公司债券发行试点办法》21．下列选项中()可以作为龙债券的标价。
A．人民币B．日元C．韩圆D．美元22．一般认为，基金起源于()。
A．英国B．荷兰C．美国D．德国23．契约型基金又称为()。
A．单位信托基金B．共同基金C．增值基金D．证券投资信托基金24．开放式基金一般()公布基金份额资产净值。
A．每周一次B．每个交易日连续C．两周一次D．每月一次25．ETF投资者在申购和赎回时使用的不是现金，而是()。
A．现金B．“一揽子”股票C．基金份额D．银行存款26．我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A．商业银行B．证券交易所C．信托投资公司D．证券公司27．()是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
A．基金资产净值B．基金份额净值C．基金资产总值D．基金总份额28．基金公开披露的基金信息不包括下列选项中的()。
A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B．基金募集情况；基金份额上市交易公告书C．对证券投资业绩的预测D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告29．《衍生工具与避险业务会计准则》是关于衍生工具的首个具有重要影响的文件，它是由()财务会计准则委员会所发布的。
A．德国B．英国C．欧洲D．美国30．远期交易是指()。
A．双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照到期的市场价格进行交易B．双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照双方到时协商的价格进行交易C．双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照权威部门制定的价格进行交易D．双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易31．期货交易必须遵循()原则，以保证期货交易正常、有序进行。
A．公开、公平、公正B．价格优先C．时间优先D．成交量优先32．()是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
A．远期B．期货C．互换D．期权33．()指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
A．买入期权B．卖出期权C．看涨期权D．认购权34．备兑权证通常由()发行。
A．股份有限公司B．有限责任公司C．商业银行D．投资银行35．如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为()元。
A．1040B．1000C．40D．2500036．按()分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类。
A．收益保障性C．发行方式B．联结的基础产品D．嵌入式衍生产品37．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、()原则。
A．公平B．公开C．公正D．诚实信用38．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。
A．36B．24C．12D．639．证券交易市场是()。
A．为未公开发行的证券提供公开发行机会的市场B．为已经公开发行的证券提供增值机会的市场C．为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场D．为已经公开发行的证券提供分配股息红利机会的市场40．我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由()依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议。
A．中国人民银行B．证券交易所C．中国证监会D．中国证券业协会41．()对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚。
A．行情监控B．交易监控C．证券监控D．资金监控42．中小企业板的()主要安排在主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在中小企业板块上市，并根据市场需求，确定适当的发行规模和发行方式。
A．发行制度B．交易及监察制度C．价格确定制度D．公司监管制度43．()的编制方案是在结合中国证券市场的发展现状并借鉴国际经验，在原上证30指数编制方案的基础上作进一步完善后形成的。
A．上证50指数B．上证红利指数C．上证成分股指数D．上证180金融股指数44．()是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。
A．系统风险B．非系统风险C．总风险D．未知风险45．证券公司是指()。
A．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司B．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司C．依照《公司法》和《证券法》设立的经营债券业务的有限责任公司或者股份有限公司D．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司46．我国证券公司的设立实行()。
A．审批制B．注册制C．合伙制D．会员制47．()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券经纪业务B．证券资产管理业务C．证券承销与保荐业务D．证券自营业务48．2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的()，对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定。
A．《证券公司治理准则(试行)》B．《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券公司监督管理条例》49．()内部控制要求证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。
A．分支机构B．财务管理C．会计系统D．信息系统50．证券公司经营证券经纪业务的，必须保证净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币()元。
A．200万B．500万C．800万D．1000万51．会计师事务所申请证券许可证应当保证依法成立()以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往执业活动中没有违法违规行为。
A．1年B．2年C．3年D．5年52．律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行()。
A．监督管理B．行政管理C．自律管理D．法律监督53．关于《证券法》中上市公司的收购一章的内容叙述错误的是()。
A．收购的方式；收购完成后的事项B．持有上市公司已发行股份达到10％书面报告和公告程序以及内容C．要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限D．要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定54．《公司法》中对有限责任公司的股权转让的规定内容不包括()。
A．股份的转让及转让方式，不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形B．转让股权的规定C．人民法院强制执行转让股权的程序D．股东与公司不能达成股权收购协议的处置55．《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)于()起正式实施。
A．2004年1月1日B．2004年6月1日C．2004年7月1日D．2005年1月1日56．根据《证券公司监督管理条例》规定，以下关于证券公司合规负责人的说法错误的是()。