2020新修订《证券法》竞赛试题及答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】 A3、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.申请人所在机构【答案】 D4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中，正确的有（）。
A.②④B.①②C.③④D.①④【答案】 B5、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。
违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A.证券交易所B.证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.法院【答案】 A6、融资融券业务管理的基本原则包括（）。
A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】 D7、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C8、根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【答案】 D9、以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】 B10、(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
新《证券法》考核测评试题与答案
新《证券法》考核测评试题与答案您的姓名： [填空题] *_________________________________一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题与解析
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（）。
［单选题］*A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的VC.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的答案解析:、【答案】：B【解析】：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。
2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。
［单选题J*A.三个B.两个C.一个D.四个V答案解析：2、【答案】：D【解析】：根据《证券法》第七十九条，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：①在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。
3 .在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
［单选题］*A. 10%B. 15% √C. 20%D. 30%答案解析：3、【答案】：B【解析】：在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ω集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。
2020年9月《证券市场基本法律法规》真题及答案
2020年9月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案刷题是考试里不可或缺的一个重要环节，刷的题目里真题是非常具有价值，它是以往考试的见证，也能从中摸索出考试的出题规律，非常具有参考意义。
本次为大家分享的是2020年9月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案，供大家参考。
1、根据《合伙企业法》，普通合伙人的出资方式包括（）。
I.货币II.知识产权I土地所有权IV.劳务AI、IIB1、II、II、IVCI、II、IVDII、II、IV答案：C2、根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有（）。
I.毒品犯罪II.抢劫犯罪II.破坏金融管理秩序犯罪IV.贪污贿赂犯罪A1、Il、HI、IVB1、Il、IVDII、III答案：C3、《股票质押回购交易业务协议》应当明确约定融入方融入资金不得直接或间接用于（）。
I .实体经济生产经营II.新股申购II.通过竞价交易买入上市交易的股票IV.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录AI、IIIBII、IVCII、II、IVD1、II、II、IV答案：C4、对于非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪与擅自发行股票、债券罪，下列说法正确的是（）A.构成单位犯罪时都实行双罚制B.都属于破坏金融管理秩序罪C.集资诈骗罪最高可判处无期徒刑D. D.三者均要求以非法占有为目的答案：B5、个人投资者参与科创板股票交易应当符合的资产条件是。
A.申请权限开通日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币20万元。
B.申请权限开通前20个交易日，资金账户内的资金日均不低于人民币50万元。
C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。
D.申请权限开通前20个交易日，证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元。
答案：C6、下列关于净资本的说法正确的是。
A.长期自己债券存续期，计入净资本的数量不变。
B.净资本和净资产的概念差不多。
C.净资本有核心净资本和附属净资本构成。
新版《证券法》试卷试题及答案
新版《证券法》试卷试题及答案1 、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于 2019 年 12 月 28 日修订通过，自（）起施行。
A.2020 年 1 月 1 日B.2020 年 2 月 1 日C.2020 年 3 月 1 日 ( 正确答案 )D.2020 年 4 月 1 日2 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门（）。
A. 核准B. 备案C. 注册 ( 正确答案 )D. 审批3 、证券公司经营（）业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
A. 证券资产管理 ( 正确答案 )B. 证券做市交易C. 证券融资融券D. 证券承销与保荐4 、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A. 中国证券业协会B. 国务院证券监督管理机构 ( 正确答案 )C. 中国证券登记结算有限公司D. 证券交易所5 、证券公司应当建立（），确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。
A. 客户信息管理制度B. 客户信息查询制度 ( 正确答案 )C. 客户信息咨询制度D. 客户档案制度6 、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述信息的保存期限不得少于（）。
A. 二十年 ( 正确答案 )B. 三十年C. 十年D. 五年7 、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
A.50 ( 正确答案 )B.40C.60D.1008 、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共100题）1、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 D2、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B3、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。
A.改正，给予警告；3；20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20C.改正，给予警告；5；50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】 C4、证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A6、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7、违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D8、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】 A10、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
新《证券法》培训考试
新《证券法》培训考试1、单选题(共35小题，总分: 70分)答题规则:每道题只有1个正确答案2、判断题(共10小题，总分: 30分)您的姓名： [填空题] *_________________________________1. 收购行为完成后，( )不再具备股份有限公司条件的，( )依法变更企业形式。
[单选题] *A.被收购公司;应当(正确答案)B.收购公司;可以C.被收购公司;可以D.收购公司;应当2. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向( ) 申请调解。
[单选题] *A.发行人所在地证券监督管理机构B .投资者所在地的证券期货业协会C .发行人或者投资者所在地的证券期货业协会D .投资者保护机构(正确答案)3. 申请证券上市交易，应当符合( )上市规则规定的上市条件。
[单选题] *A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所(正确答案)C .中国证券登记结算有限公司D.证券交易场所4. 证券公司应当建立( )，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。
[单选题] *A.客户信息查询制度(正确答案)B.客户档案保密制度C.重要客户回访制度D.适当性管理制度5. 发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送( )报告，井予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
[单选题] *A.临时(正确答案)B.专项C.特别D.专门6. .证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述信息的保存期限不得少于( )年。
[单选题] *A.5.0B.10.0C.15.0D.20.0(正确答案)7. 《中华人民共和国证券法》第44条所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其( )持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
2020新修订《证券法》竞赛试题及答案
2020新修订《证券法》竞赛试题及答案一、单项选择题（共30题，每题2分）新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日根据《证券法》的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。
A、十五日B、三十日C、三个月D、六个月(正确答案)根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开数量百分之（）的，为发行失败。
A、六十B、七十(正确答案)C、八十D、九十按照《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者XXX批准的其他体式格局。
A、集合竞价体式格局B、连续竞价方式C、集中交易方式(正确答案)D、做市商体式格局根据《证券法》的规定，关于证券监督管理机构的工作人员持有股票或其他具有股权性质的证券的相关规定，下列说法正确的是（）。
A、可以以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券B、不能收受他人赠予的股票或者其他具有股权性质的证券(正确谜底)C、可以以化名持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券D、可以间接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A、三个月、三个月B、五个月、五个月C、六个月、六个月(正确答案)D、十个月、十个月根据《证券法》的规定，有关建立健全多层次资本市场体系的说法错误的是（）。
A、将证券交易场所分别为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次B、非公开发行的证券可以在券商的柜台市场转让(正确答案)C、非公开发行的证券可以在法定的证券交易场所转让D、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易按照《证券法》的规定，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共150题）1、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意【答案】 D2、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。
A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D3、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、下列说法错误的是（）。
A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 D5、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D6、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C7、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】 D8、证券业从业人员应当（）。
2020年8月证券从业考试(证券法律法规)真题及答案
2020年8月证券从业考试（证券法律法规）真题及答案
2020年8月证券从业考试（证券法律法规）部分真题及答案（网友版）
1．根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指（）等情形。
Ⅰ．交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
Ⅱ．交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
Ⅲ．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报
Ⅳ．10%以上的证券中断交易
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
答案：C
2．下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。
A．律师事务所
B．自然人
C．期货经纪公司
D．会计师事务所
答案：C
3．中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A．全面监管
B．审慎监管
C．有效监管
D．从严监管
答案：B
4．上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。
A．证券自营
B．保荐
C．证券经纪
D．证券资产管理
答案：B
5．证券公司合并、分立的，涉及客户仅益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）评估。
A．会计师事务所
B．评级机构
C．律师事务所
D．资产评估机构
答案：D。
新证券法试题以及答案
新证券法试题以及答案一、单选（20个小题，共60分，每题3分）1.《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第15次会议于2019年12月28日修订通过，自( ) 起施行。
[单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正确答案)D.2020年4月1日2.上市公司提供虚假的或者隐瞒重要事实，或不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）有期徒刑或者拘役并处罚金；情节特别严重的，处（）有期徒刑并处罚金。
[单选题] *A.3年以下；3年以上5年以下B.5年以下；5年以上10年以下(正确答案)C.10年以下；10年以上15年以下D.15年以下；15年以上20年以下3.属于操纵证券、期货市场情形的（） [单选题] *A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的C、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的D、以上都属于(正确答案)4.证监会将按照“零容忍”工作要求，加强执法司法协同，坚持（），重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法行为，坚决追究相关机构和人员的违法责任，不断健全行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系，有效维护市场（）秩序 [单选题] *A、一查到底、公共B、追究到底，良好C、一案双查、三公(正确答案)D、一案一查，公开、公平、公正5.董监高违反忠实义务的情形不包括（） [单选题] *A、挪用公司资金B、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的(正确答案)C、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储D、利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占公司的财产6.信息披露应遵循的原则错误的（） [单选题] *A、真实B、准确C、公平D、有序(正确答案)7.可以不履行披露义务的（） [单选题] *A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责C、披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形(正确答案)D、披露公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化等情况8.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上一倍以下的罚款。
2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》【超级高端完整版】
2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案详解第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是().A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回答案：C解析：根据《证券投资基金法》第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金，简称”封闭式基金"是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金，简称"开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。
投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。
而开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。
投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、赎回的申请，完成交易，交易双方是投资者与基金管理人.2、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。
A、2B、3C、4D、5答案：B解析：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年.3、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是().A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易C、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定答案：C解析：《证券法》适用：1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易：2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易：3.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定：4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任.4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是().A、为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B、编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导答案：B解析：禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案单选题（共45题）1、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。
A.①②③B.①②C.①③④D.③【答案】 D2、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 D3、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。
A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 A4、（2017年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（）。
A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】 D6、（2020年真题）设立证券公司需要符合的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A7、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。
A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】 C8、（2017年真题）《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。
A.2B.3C.4D.5【答案】 B9、证券公司从事证券自营业务必须使用（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10、下列说法，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】 A11、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）。
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题(有答案)
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案1、下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是()A.证券登记结算机构采取全国统一的运营方式B.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管C.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券……【题目不完整，答案暂缺】2、上市公司设董事会秘书，其职责不包括A.决定聘任会计师事务所B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【参考答案】A3、A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是()A.丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会B.乙公司工作人员邀请A公司主要足额人来乙公司参观C.甲公司工作人员向A公司的主要足额人介绍承销业务的主要流程D.丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质【参考答案】A4、不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是()A.净资产高于实收资本的50%B.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年C.不能清偿到期债务D.负债达到净资产的30%【参考答案】C5、证券公司流动性风险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以()得到满足。
A.合理成本B.……C.……D.……【参考答案】A【答案解析】证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。
6、下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是()A.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，责令改正并处以罚款后，可以处以行政处分B.在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处相应罚款C.在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处相应罚款D.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款【参考答案】B7、股票的发行价格不得低于()A.票面金额B.每股净资产C.两倍市净率D.同行业上市公司平均市盈率【参考答案】A8、违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案
2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案备考证券从业考试，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。
证券从业考试栏目为大家分享“2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案”，希望对考生们能有所帮助。
想了解关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2020年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案单选题。
以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的( )数额。
A.最低B.一定C.平均D.最高参考答案：D[第2题]参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满( )周岁。
A.16B.1 8C.20D.24参考答案：B[第3题]取得证券业从业资格的人员最近( )年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。
A.2B.3C.4D.5参考答案：B[第4题]名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的( )个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2B.4C.6D.8参考答案：D[第5题]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
A.12B.24C.36D.48参考答案：C[第6题]负债达到净资产的( )的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D[第7题]一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。
( )A.30;60B.30;90C.60;90D.60;120参考答案：A[第8题]证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交( )。
A.证监会B.证券业协会C.基金业协会D.银行业协会参考答案：B[第9题]( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
新修订《证券法》竞赛题试题与答案
新修订《证券法》竞赛题试题与答案一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
2020年11月《证券市场基本法律法规》真题及答案
2020年11月《证券市场基本法律法规》真题及答案证券从业资格考试由全国统一组织，2020年11月证券从业资格考试于11月28日-28日举行完毕，本次分享给大家的是“2020年11月《证券市场基本法律法规》真题及答案”，详情如下：1、根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
A.10%B. 20%C. 15%D. 5%参考答案：D2、个人投资者参与科创板股票交易，应当符合资产条件的是（）。
A.申请权限开通日证券账户及资金账户的资产不低于人民币20万元B.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金）C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）D.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元参考答案：C3、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30B.25C.5D.20参考答案：D4、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）。
A.客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融券专用证券账户D.信用交易资金交收账户参考答案：C5、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）。
A.股份有限公司发起人数无上限B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.股份有限公司的资本划分为等额股份参考答案：A6、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）。
A.证券公司不得侵犯客户的财产权B.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权参考答案：C7、根据《证券法》，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为的是（）。
新《证券法》知识测试题库及答案
新《证券法》知识测试题库及答案1. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门 ______ ；未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。
（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案：注册 )2. 证券交易所履行 _____ 职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。
（ 3 分） [ 填空题 ] ( 答案：自律管理 )3. 任何人在成为证券公司的从业人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须 ________ 。
（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案：依法转让 )4. 利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担 ______ 责任。
（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案：赔偿 )5. 证券公司应当自领取营业执照之日起 ______ 日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
（填阿拉伯数字）（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案： 15)6. 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的 ______ 而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
（ 3 分） [ 填空题 ]( 答案：全权委托 )7. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请 _____ 担任保荐人。
（ 2 分）证券公司 ( 正确答案 )银行律师事务所具有保荐资格的机构8. _______ 买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。
（ 2 分）民营企业国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司 ( 正确答案 ) 集体所有制企业国有企业和国有资产控股的企业9. _______ 对信息披露义务人的信息披露行为进行监督管理。
证券交易场所应当对其组织交易的证券的信息披露义务人的信息披露行为进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
（ 2 分）证券公司证券业协会证券交易所国务院证券监督管理机构 ( 正确答案 )10. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 ____ 个月内不得转让。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2020新修订《证券法》竞赛试题及答案
一、单项选择题（共30题，每题2分）
新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
A、2020年2月29日
B、2020年3月1日(正确答案)
C、2020年3月31日
D、2020年4月1日
根据《证券法》的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。
A、十五日
B、三十日
C、三个月
D、六个月(正确答案)
根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A、六十
B、七十(正确答案)
C、八十
D、九十
根据《证券法》的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、集合竞价方式
B、连续竞价方式
C、集中交易方式(正确答案)
D、做市商方式
根据《证券法》的规定，关于证券监督管理机构的工作人员持有股票或其他具有股权性质的证券的相关规定，下列说法正确的是（）。
A、可以以他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券
B、不能收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(正确答案)
C、可以以化名持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券
D、可以直接持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券
上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A、三个月、三个月
B、五个月、五个月
C、六个月、六个月(正确答案)
D、十个月、十个月
根据《证券法》的规定，有关建立健全多层次资本市场体系的说法错误的是（）。
A、将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次
B、非公开发行的证券可以在券商的柜台市场转让(正确答案)
C、非公开发行的证券可以在法定的证券交易场所转让
D、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
根据《证券法》的规定，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
A、持有公司百分之三股份的股东(正确答案)
B、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
C、因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D、因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
根据《证券法》的规定，下列信息中不属于内幕信息的是（）。
A、已公开的公司分配股利的计划(正确答案)
B、公司的经营方针和经营范围的重大变化
C、公司发生重大亏损或者重大损失
D、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效
根据《证券法》的规定，关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易，下列说法正确的是（）。
A、个人可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易
B、个人不得违反规定借用他人的证券账户从事证券交易(正确答案)
C、单位可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易
D、单位可以借用他人的证券账户从事证券交易
新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
A、审批制
B、核准制
C、注册制(正确答案)
D、审定制
根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
A、向不特定对象发行证券，属于公开发行
B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)
C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人
根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
A、股票、公司债券、存托凭证
B、政府债券、证券投资基金
C、资产支持证券、资产管理产品
D、证券衍生品(正确答案)
根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
A、责令发行人回购证券(正确答案)
B、撤销发行注册决定
C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
D、终止上市
根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
A公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
B、证券承销业务采取代销或者包销方式
C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)
根据《证券法》的规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与
他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票。
A、百分之一
B、百分之二
C、百分之三
D、百分之五(正确答案)
根据《证券法》的规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。
A、百分之一(正确答案)
B、百分之二
C、百分之三
D、百分之五
根据《证券法》的规定，关于从业人员炒股的说法错误的是（）。
A、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券
B、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止
参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券
C、任何人在成为前述所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，无须转让(正确答案)
D实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券
根据《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。
A、六个月
B、十二个月
C、十八个月(正确答案)
D、二十四个月
上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，报送并公告中期报告；在每一会计年度结束之日
起（、）内，报送并公告年度报告。
A、一个月、三个月
B、二个月、四个月(正确答案)
C、三个月、六个月
D、六个月、十二个月
根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括（）。
A、上市公司
B、发行公司债券并上市交易的公司
C、公开发行证券的公司
D、公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司(正确答案)
根据《证券法》的规定，有关信息披露义务的说法错误的是（）。
A、发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见
B、发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意见
C、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，可以披露，也可以不披露(正确答案)
D、董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意。