制度经济学--产权的起源(PPT 43张)

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• 德姆塞茨运用该理论解释了加拿大北部印第安人部落中土 地私有产权的产生：
– 18世纪早期，这些印第安部落之间通过划分狩猎区的方式逐步确 立了获取海狸毛皮的排他性权利。 – 此前，印第安人猎取海狸主要是为了自己消费，排他性权利并没 有出现。因而，土地使用的机会成本几乎为零。 – 随着毛皮贸易的发展，需求的增加大大刺激了狩猎活动，这就要 求增加保护资源的投资（例如对原生动物的驯养），以实现财富 现值最大化。 – 但对资源的最优化利用需要对狩猎者的行为加以限制。在没有排 他性权利的条件下，野生动物的私人价值为零。 – 正因为排他性权利的确立可以提高社会的净财富量，所以，印第 安人才有了确立私有产权的激励。
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• 第一次经济革命发生在约一万年前，从定 居农业的出现一直到罗马帝国的衰亡，历 经大约8000年。 • 与其他动物相比，人类在地球上居住了约 100万年。即，农业出现以前的历史占整个 人类历史99.3%的时间。
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• 诺思和托马斯（1977）指出：
– 农业的产生之所以被成为一场革命，根本原因在于它 极大地改变了对人的激励，这种对人的激励的改变， 来自于产权制度的变革。 – 在资源共有的条件下，没有任何对于技术和学习的激 励。但排他性产权却能对所有者产生提高效率与生产 能力直接激励作用。产权的产生要求更多的知识和更 新的技术。 – 正是这种激励的变迁，使人类在经历了漫长的、发展 缓慢的原始狩猎和采集活动之后，在最后的1000年， 实现了经济的迅速增长。
讲 产权的起源
产权的起源
• 参考文献：
– 斯特拉· 埃格特森：《新制度经济学》第八章 “产权的起源”，商务印书馆1996，222-251 – 哈罗德· 德姆塞茨：《所有权、控制与企业—— 论经济活动的组织》第七章“产权理论初探”， 经济科学出版社1999，128-143 – R· 科斯等，《财产权利与制度变迁——产权学 派与新制度学派译文集》，上海三联书店、上 海人民出版社1994
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• 当界定产权的投入品价 格降低、或技术改进时， 边际成本下移 成本和收益 • 当一种资产的价值上升 或外界侵权的可能性增 加时，边际收益曲线上 移。 • 这类原始理论的典型特 征是，产权决策仅仅与 私人的成本收益相关， 没有考虑搭便车等团体 决策问题及政治过程。
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界定和实施行为
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• 安德森和黑尔（1975）通过增加考虑了界 定排他性产权的费用因素，进一步扩展了 原始产权模型，并用于解释19世纪后半叶 美国西部大平原的土地、水和牛的排他性 权利的演变。 • 他们使用一个图示模型，包括界定产权的 投入的边际成本函数和边际收益函数，并 分析了影响这两个函数的关键参数的变动 情况。
• 为什么会出现上述矛盾？
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• 产权的确立为什么未能保持海狸的数量？
– 麦克马纳斯通过更仔细的研究发现，加拿大东部的印 第安人狩猎者一般聚集为一个小部落，“部落的成员 有权阻止其他部落的成员从他们的领地取得肉或皮毛 来出售，但是他们无权阻止其他人猎杀海狸用于个人 消费。” – 即，印第安社会“直接消费的权利是大家所共有的， 只有用于交换的权利是排他的。”这是因为，印第安 人生活在一个很不确定的环境中，经常面临饥饿的威 胁，共有的猎取海狸用于消费的权利，可以视为一种 社会保险制度。 – 这种社会保险制度并非是没有成本的，这里的成本表 现为“不负责任、懒惰以及海狸资源的耗竭……”。
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• 原始理论适用于政治过程不重要的情况， 也适用于远古时期产权的产生与演变。 • 诺思和托马斯（1977）和诺思（1981）就 用上述原始理论“对史前农业的发展提供 了一个新的解释”。 • 诺思-托马斯模型的外生变量是人口压力。 在动植物相对丰裕的条件下，确立这些资 源的排他性权利的成本大于收益，此时的 自然资源被作为公共财产。
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• 当人口相对于不变的自然资源增加时，部落间的 竞争就开始增加。自由狩猎的规模收益递减，定 居农业逐渐比狩猎更有吸引力，尽管农业生产需 要支付权利排他性产权的费用。 • 诺思和托马斯认为，第一个定居农业社会是建立 在排他的公社土地所有制基础上的，部落内的成 员则拥有同样的权利，在每一块公地上，传统和 习俗限制了对于资源的过度开发。
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• 麦克马纳斯（1972）指出：
– 这种乐善好施型的产权界定方法，降低了用于 交易的排他性权利的界定成本。 – 如果这种界定成本的降低和保险所带来的收益 大于相关的成本（假定不存在其他成本更低的 保险方式），那么，这种特定的产权结构就实 现了财富极大化。
• 思考：麦克马纳斯解释了他自己所提出的 问题吗？怎么解释？
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•பைடு நூலகம்哈罗德· 德姆塞茨（1967）《关于产权的理 论》（见《财产权利与制度变迁》96-113 页）：
– 当内在化收益大于成本时，产权就会产生。 – 内部化的动力主要源于经济价值的变化、技术 革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权调 整……在社会偏好既定的条件下，新的私有或 国有产权的出现总是根源于技术变革和相对价 格的变化。
– “我所接触的几乎所有研究毛皮贸易的历史学 家都指出，在毛皮贸易兴起之后，这一地区的 海狸数量急剧减少。” – 但是，根据德姆塞茨（1967）的理论，随着排 他性权利的产生，海狸的数量会趋于稳定，甚 至还会有所增加。
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• 麦克马纳斯（1972）还发现：
– 哈德森湾公司曾是皮毛的唯一买方，它为维持 海狸的数量曾承担了费用。而根据德姆塞茨 （1967）的理论，当狩猎者拥有了自己狩猎区 的排他性权利之后，这是根本没有必要的。 – 在皮毛贸易开始之后，并没有出现相对价格和 技术的变化，根据德姆塞茨（1967）的理论， 印第安人应该不会有激励发展排他性产权。
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• 德姆塞茨（1967）同时把加拿大北部印第 安部落与美国西南部的印第安部落进行了 对比：
– 美国西南部的印第安部落没有发展起相似的产 权，是因为建立私有狩猎区对他们来说成本太 高而收益较小。因为在那里没有具有重要商业 价值的海狸，平原动物都是一些活动范围很广 的食草类品种。
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• 麦克马纳斯（1972）在德姆塞茨（1967） 之后，再次研究了北美印第安部落排他性 产权的产生：