关于独立董事任职资格条件

关于独立董事任职资格

条件

文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-

1、担任独立董事首先应当满足《公司法》关于董事任职资格的规定

《中华人民共和国公司法》

有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事及高级管理人员：

1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现上述所列情形的，公司应当解除其职务。

2、关于独立董事任职资格条件的特别规定，主要见于证监会2001年发布的《<关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见>的通知》（证监发[2001]102号，“《指导意见》”）；此外，《深圳证券交易所独立董事备案办法（2017年修订）》（深证上〔2017〕307号，“《深交所备案办法》”）和《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》（上证发〔2016〕48号，“《上交所指引》”）对独立董事任职资格进行了进一步的细化规定。（详见下表，《上交所指引》相较《指导意见》、《深交所备案办法》相较《上交所指引》的不同规定，均以红色字体标注）

具备担任上市公司董事的资格；

具有证监会《指导意见》所要求的独立性；

具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；

具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

公司章程规定的其他条件。《公司法》关于董事

任职资格的规定；和

《公务员法》，中央

纪委、中央组织部

《关于规范中管干部

辞去公职或者退

（离）休后担任上市

公司、基金管理公司

独立董事、独立监事

的通知》，中央纪

委、教育部、监察部

《关于加强高等学校

反腐倡廉建设的意

见》等关于兼职任务

的规定；以及中国保

监会《保险公司独立

董事管理暂行办法》

的规定和其他法律、

行政法规和部门规章

《公司法》关于董事

任职资格的规定；和

《公务员法》等的相

关规定（增加中共中

央组织部《关于进一

步规范党政领导干部

在企业兼职（任职）

问题的意见》、中国

人民银行《股份制商

业银行独立董事和外

部监事制度指引》、

证监会《证券公司董

事、监事和高级管理

人员任职资格管理办

法》、银监会《银行

业金融机构董事（理

事）和高级管理人员

任职资格管理办法》

《融资性担保公司董

规定的情形。

具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件；

具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

已取得独立董事资格证书（提名时未取得证书的，应书面承诺参加最近一次独立董事资格培训，并取得证书）事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》、保监会《保险公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理规定》等，以及深交所的其他业务规则的规定）。

具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则；

具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

已取得独立董事资格证书（提名时未取得证书的，应书面承诺参加最近一次独立董事资格培训，并取得证书）

在上市公司或者其附属企业任职的人员及在上市公司或者其附

属企业任职的人员及

在上市公司或者其附

属企业任职的人员及

（不得担任独立董事的情形）其直系亲属、主要社

会关系（直系亲属是

指配偶、父母、子女

等；主要社会关系是

指兄弟姐妹、岳父

母、儿媳女婿、兄弟

姐妹的配偶、配偶的

兄弟姐妹等）；

直接或间接持有上市

公司已发行股份1%以

上或者是上市公司前

十名股东中的自然人

股东及其直系亲属；

在直接或间接持有上

市公司已发行股份5%

以上的股东单位或者

在上市公司前五名股

东单位任职的人员及

其直系亲属；

最近一年内曾经具有

前三项所列举情形的

人员；

为上市公司或者其附

属企业提供财务、法

律、咨询等服务的人

员；

公司章程规定的其他

人员；

其直系亲属和主要社

会关系；

直接或间接持有上市

公司已发行股份1%以

上或者是上市公司前

十名股东中的自然人

股东及其直系亲属；

在直接或间接持有上

市公司已发行股份5%

以上的股东单位或者

在上市公司前五名股

东单位任职的人员及

其直系亲属；

在上市公司实际控制

人及其附属企业任职

的人员;

为上市公司及其控股

股东或者其各自的附

属企业提供财务、法

律、咨询等服务的人

员，包括提供服务的

中介机构的项目组全

体人员、各级复核人

员、在报告上签字的

人员、合伙人及主要

负责人；

在与上市公司及其控

股股东或者其各自的

其直系亲属和主要社

会关系；

直接或间接持有上市

公司已发行股份1%以

上或者是上市公司前

十名股东中的自然人

股东及其直系亲属；

在直接或间接持有上

市公司已发行股份5%

以上的股东单位或者

在上市公司前五名股

东单位任职的人员及

其直系亲属；

在上市公司控股股

东、实际控制人及其

附属企业任职的人员;

为上市公司及其控股

股东、实际控制人或

者其各自的附属企业

提供财务、法律、咨

询等服务的人员，包

括提供服务的中介机

构的项目组全体人

员、各级复核人员、

在报告上签字的人

员、合伙人及主要负

责人；

在与上市公司及其控