监理工程师的索赔管理内容学习讲解

监理工程师的索赔管理内容学习讲解

监理工程师索赔管理的任务

一、监理工程师对工程索赔的影响

在业主与承包商之间的索赔事件发生、处理和解决过程中，监理工程师是个核心人物。在整个承包合同的形成和实施过程中，监理工程师对工程索赔有如下影响：

1．监理工程师作为业主的代理人进行工程项目管理。如果他工作中存在问题、失误、不完备的地方，或他在行使承包合同赋予的某些权力时造成承包商的损失，业主必须承担相应的合同规定的赔偿责任。所以这些常常是承包商的索赔机会。在承包合同(例如FIDIC 条件)中，定义承包商索赔权力的条款一般都与监理工程师有联系，有相当一部分直接由于监理工程师引起，例如：

(1)招标文件(合同条件，图纸、规范)中的错误。

按照工程惯例，业主委托咨询工程师起草招标文件，业主必须对上述文件的完备性，正确性负责。对其中的错误、矛盾、二义性等问题，造成承包商损失，必须给予赔偿。所以实践证明，一个工程索赔的多少，与招标文件的完备性、正确性有直接的关系。

(2)监理工程师下达错误的指令，作出错误的决定，对合同作错误的解释。在指令、决定等文件中有明显错误、矛盾和违反合同的地方。

(3)没有及时地(在合理时间内)发出图纸、指令，作出决定、认可、批准等，造成工期拖延。当然在实际工作中，这可能不是监理工程师的原因，而是由业主、业主委托的设计单位、业主的供应商或其它承包商引起的，但在工程承包合同中，监理工程师(实质上是业主)必须对此负责。

(4)下达工程变更指令，下达工程停工或加速施工的指令，调整施工计划。

(5)对承包商的材料、设备、工艺和工程进行合同中未规定的检查和试验，特别是对已封闭的隐蔽工程作破坏性检查。而检查结果证明，承包商的工程或工作符合合同要求。

(6)不适当地干预承包商的施工过程，限制合同规定的承包商的权力；不“同意”承包商选择或修改合理的、经济的、符合合同要求的施工方案。这一切很可能导致工程变更。

这些在承包商的索赔机会中占相当大的比例。

2．监理工程师的处理索赔问题的权力。

(1)在承包商提出索赔意向通知后，监理工程师有权指令承包商作当时记录，并可以随时检查这些记录。

(2)对承包商的索赔报告进行审查分析，反驳承包商不合理的索赔要求，或索赔要求中不合理的部分。可指令承包商作出进一步解释，或进一步补充资料，提出审查意见或审查报告。

(3)在监理工程师与业主和承包商共同商讨后确定给承包商的工期和费用的补偿量。如果合同双方意见不一，或达不成协议，则监理工程师有最后决定的权力。

(4)对合理的索赔要求，监理工程师有权将它纳入工程进度付款中，出具付款证书，业主应在合同规定的期限内支付。

3．作为索赔争执的调解人。如果业主和承包商就索赔的解决达不成一致，有一方或双方都不满意监理工程师的决定，而且双方都不让步，则产生了索赔争执。合同双方都可以将争执再次递交监理工程师，请求作出调解。监理工程师应在合同规定的期限内作出调解决定。

4．在争执的仲裁和诉讼过程中作为见证人。在仲裁或诉讼过程中，监理工程师作为工程全过程的参加者和管理者，可以作为见证人提供证据，作答辩，他在工程中作出的各种指令、处理意见、证明、决定都可以重新审议。

所以，在一个工程中，索赔的频率、索赔要求和索赔的解决结果等，与监理工程师的工作能力、经验、工作的完备性、立场的公正性等有直接的关系。所以在工程项目过程中，监理工程师也必须有“索赔意识”，必须重视索赔问题。

二、监理工程师索赔管理任务

索赔管理是监理工程师工程项目管理的主要任务之一。由于监理工程师是业主的代理人，又作为承包合同的中间人，所以他有独特的索赔管理任务。他的基本目标是，从工程整体效益的角度出发，尽量减少索赔事件的发生，降低损失，公平合理的解决索赔问题。具体地说，他的索赔管理的任务包括：

1．预测和分析导致索赔的原因和可能性。在承包合同的形成和实施过程中，监理工程师为业主承担大量的具体的技术、组织和管理工作。如果在这些工作中疏漏，给承包商的工程施工造成干扰，则产生了索赔。承包商的合同管理人员常常在寻找着这些疏漏，寻找索赔机会。所以监理工程师在工作中应能预测到自己行为的后果，堵塞漏洞，不留下把柄。在起草文件、下达指令、作出决定、答复请示时都应注意到完备性和严密性；颁发图纸、作计划和实施方案时都应考虑其及时性，正确性和周密性。

2．通过有效的合同管理减少干扰事件的发生，降低干扰事件的损失。监理工程师应以积极的态度和主动的精神为业主管理好工程，为业主和承包商提供良好的服务。在工程中，工程师作为双方的

纽带，应做好协调、缓冲工作，为双方建立一个良好的合作气氛。通常，双方合作得越好，合同实施就越顺利。索赔事件越少，也越易于解决。

监理工程师应对合同实施进行有力的控制，这是他的主要工作。通过合同监督和跟踪，不仅可以及早发现干扰事件，还可以及早采取措施降低干扰事件的影响，减少双方损失，还可以及早了解情况，为合理地解决索赔提供条件。

3．公正地处理和解决业主与承包商之间的索赔事件。索赔的合理解决不仅要求符合工程师的工作目标，使承包商按合同得到支付；而且还要符合工程总目标。索赔的合理解决是指，使承包商得到按合同规定的合理的补偿，而业主又不多支付，合同双方都心悦诚服，对解决结果满意，仍然保持友好的合作关系。

三、监理工程师索赔管理的主要工作

监理工程师的索赔管理任务必须贯彻在具体的工作中。与承包商的索赔管理相对应，监理工程师也必须从起草招标文件开始，直到工程的保修责任结束，业主和承包商结清全部债权、债务，承包合同结束为止，实施有力的索赔管理。他主要应做好如下几方面工作：

(一)起草周密完备的招标文件

招标文件是承包商作工程预算和报价的依据，它是“合同状态”的构成因素之一。如果招标文件(特别是合同条件和技术文件)中有不完善的地方，如矛盾、漏洞，很可能会造成干扰事件，给承包商带来索赔机会。在整个过程中，承包商都在寻找这方面的漏洞。招标文件有如下基本要求：

1．资料齐全。按照诚信原则，工程师(业主)应提供尽可能完备、详细的技术文件，水文地质勘探资料和各种环境资料，为承包