“审计”风险排查工作检查组长(副组长)工作指引

“审计”风险排查工作现场检查

组长（副组长）工作指引

（一）进场

1.检查组进场后，先与分公司负责人会面，沟通检查工作，预约进场会议，取得分公司负责人的积极支持和工作配合；

2.进场会议分公司参加人员：

（1）分公司负责人（如不在，可建议委托其他班子成员）

（2）分公司各部门负责人

（其中：建议可由分公司合规部经理负责进场会议汇报）

（3）各部门指定的检查工作联系人

（二）现场实施（进度与质量控制）

1.召开工作日结会议

由检查组成员汇报当天检查情况，需要的协助及工作进展等

2.发现问题及时确认

检查人员每日发现的问题，经小组日结会议认定后，及时与机构相关部门负责人确认，避免问题累积至离场一并处理；

3.详细记录工作底稿

（1）做到检查路径清晰，轨迹可追溯、可复核，结论准确

（2）检查结束，各小组成员根据分工分别撰写的工作底稿需进行汇总，形成分公司项目完整的一份底稿

（三）离场沟通

1.各检查组成员分别发现的问题，应在离场会议前与相关部门就结论达成共识，避免存在争议但无时间进一步复查；

2.现场取得机构负责人签字确认的《现场检查事实确认书》

（四）总结报告

离场三个工作日提交《现场检查底稿》、《现场检查事实确认书》（经分公司负责人签字）、《现场检查报告》