FCCA验厂文件清单
FCCA验厂文件清单
FCCA验厂文件清单FCCA验厂文件清单1.员工培训程序, 培训方案, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records主牵头部门：综合部2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records主牵头部门：综合部3. 锐利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records主牵头部门：缝纫部4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records主牵头部门：工艺部5. 设备清洁及修理程序，修理方案及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records主牵头部门：设备部6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牵头部门：综合部、品管部7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure主牵头部门：品管部8. 产品召回程序Product recall procedure主牵头部门：品管部9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records主牵头部门：仓储部10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records主牵头部门：技术部11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records主牵头部门：方案部12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports主牵头部门：品管部13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records主牵头部门：品管部14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records主牵头部门：品管部15. 订正预防措施程序及订正预防措施报告Correction and preventive action procedure and CAP reports主牵头部门：品管部16. 供给商挑选及认可程序, 供给约定期评估程序及报告Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：选购部17. 客户验货报告Client product inspection report主牵头部门：品管部18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部其他：21.全厂组织结构图：综合部22.QC组织结构图：品管部23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部25.ISO证书：综合部26.机器设备清单（需要表格）：设备部27.机器保养修理方案书/记录（需要表格）：设备部28.量具校正方案/纪录（需要表格）：品管部29.有害物/平安操作/模具控制记录（需要表格）：设备部30.产前会议记录：方案部31.原材料进/出仓记录：仓储部32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部33.选购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、选购部34.成品出货纪录：仓储部35.供给商评估程序及评估报告（需要表格）：选购部36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部37.产品测试报告：品管部38.生产作业指导书：工艺部、生产部门39.试生产记录：创造部、缝纫部、涂装部40.备用设备\工具\配件记录41.制程控制统计表\图.：品管部42.岗位职责描述:综合部43.质量会议记录：品管部44.生产方案及生产进度表：方案部45.供给商管理：选购部46.生产工序流程图：工艺部47．客户投诉记录：品管部48．保养修理记录：设备部49．计量器具校准记录：品管部50．测量仪器的检验书：品管部51．不合格品的控制程序、记录：品管部52．首件样品评估确认程序：品管部53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部54．外发产品检验报告：品管部文档内容到此结束，欢迎大家下载、修改、丰富并分享给更多有需要的人。
最新版沃尔玛FCCA验厂清单
11. Does the plant have a "back up" power supply available that will allow production to continue in case of power failure? 工厂是否有备用电源以便停电时生产可以继续 12. Does the factory have established procedure and effective industrial waste management system in place? 工厂是否有建立的程序和有效的工业废弃物管理体系？
FCCA Quality System Audit Outline 质量体系审核纲要 (非电器类杂货)
1.0 Factory Facilities and Environment 生产设施和环境
1. Are lighting sufficient in the following key areas? 以下关键区域光度是否足够？ 1.1. Inspection Areas 检验区 1.2. Production Areas 生产区域 1.3. Packaging 包装区域 1.4. Warehouse/Storage and Loading Areas 仓库/存储和装载区 2. The facility maintains clean and organized production, finishing and packing areas. 工厂的生产，成品和包装区域保持干净和有序的生产 3. Facility has separate inspection area for each department with inspection tables and proper ventilation. 工厂每个部门有独立的检验区域，有检验桌和适宜的通风。
FCCA准备资料
温州市丰盛鞋业有限公司FCCA验厂准备资料1、公司营业执照OK2、公司组织架构图OK3、品管组织架构图OK4、公司平面图OK5、生产工艺流程图OK（QC工程图）6、采购单（最近三个月），直至验厂前一天；N/A7、供应商送货单N/A8、合格供应商名录OK9、供应商审核表OK10、供应商考核表OK11、供应商评估表N/A12、主要原材料重金属检测报告（实木砍伐证、熏蒸证明、板材CARB认证）已按排13、化学品清单、标识及MSDS，化学品存放区需有第二容器和MSDS，车间分装的化学品需有中文标识，分装容器有原包装标识的需撕掉原包装标识。
14、訂單統計表N/A15、准期出货统计表OK16、客户登记表N/A17、客户满意度调查表OK18、客户样品清单N/A19、客户投诉记录及纠正预防措施已按排20、电工证（1位）查复审记录21、机器设备清单OK22、机器设备操作规程OK23、机器设备维修保养计划OK24、机器设备定期保养记录OK 机器上张贴保养标签N/A25、机器设备维修保养卡悬挂（张贴）于每台机器上（机器设备干净，无漏油，操作台无废料、配件等与生产无关的东西）已按排26、机器设备维修记录OK27、机器设备配件清单OK28、生产单（油漆编号）（三个月）N/A29、BOM有对油漆进行编号N/A30、车间光照度足够(检验区/生产区/包装区/仓储和装载区) 加灯31、作业指导书验厂当天包装（生产）产品悬挂于生产工位上作业指导书标注关键工序,需有文件编号和版本号；工厂需有作业指导书清单32、生产领料单（三个月）N/A33、生产日报表（三个月）OK34、生产缴库单（三个月）N/A35、仓库出入库记录有电脑出入帐本36、缩短交期计划（THD）37、产前会议记录5份38、试产会议记录5份39、喷涂线清洁记录N/A40、车间仓库温湿度记录OK41、外包杀虫及记录42、利器收发记录所有剪刀、美工刀、利器编号，用绳固定在工作台上（车间其他地方不能有未编号的美工刀片、断刀片、剪刀等）刀片需使用不可折断式的已按排43、断针记录验针记录验针机检测记录验针区与成品区需完整隔离(物理隔离)44、模具清单OK45、原材料检验标准，OK IQC工位存放有质检主管签名的原材料样品46、原材料检验报告（三个月）,原材料仓库每种良品物料贴IQC合格标签47、半成品检验标准OK48、首件确认记录或报告（三个月）OK , 每个工序在线生产产品需有经PQC确认的首件且有贴标签49、PQC巡查报告（三个月）OK50、半成品检验报告N/A51、成品检验标准（有对铅的要求）DCL缺陷分级OK52、成品检验报告（三个月）成品仓库每种合格成品贴QA合格标签，成品重检报告（2-3份）53、条码录入检验系统有扫描仪（LOWES）54、公司停产授权书OK55、产品召回演习OK56、二个WM产品的追溯记录57、来验月检验统计报表（三个月）58、成品月检验合格率报表（三个月）59、不良品月统计分析报表OK60、不良品返修记录61、有D65光源灯箱，且需放在暗室（THD灯光标准：TL84；ULTRA LUME30）62、设置原材料检验台位，灯光加亮(检验台、待检区、不合格品区、合格品区、检验标签、检验报表、检验标准、检验样品)，原材料样品（含包材）设陈列柜，原材料样品贴样品标签63、设置成品检验台位，灯光加亮(检验台、待检区、不合格品区、合格品区、检验标签、检验报表、检验标准、检验样品)，设置客户样品陈列柜64、每个工序在线生产产品需贴首件标签65、品质会议记录（每周）OK66、纠正预防措施或品质异常处理报告10份（制程不合格2份、材料、成品不合格各2份）补做6月67、样品评估记录OK68、工程变更通知单(3份)N/A69、每个车间张贴良品样板和不良品样板（WM/TARGET）70、内部实验报告OK71、外部测试报告72、相关产品的行业标准73、仪器清单74、仪器外校或内校的标识或记录（所有测量的仪器需做外校，有校验员资格证的工厂可作内校）75、成品出货单（三个月）N/A76、产品开发程序、产品开发资料2~3套N/A77、风险評估表OK78、玻璃门窗检查记录（三个月）、门窗玻璃不能有破损OK79、不能有漏雨的屋顶、破裂的墙体和地板80、灭虫器具及灭虫记录（三个月）窗台、地面和墙角不能有飞虫和虫子的尸体（W、T）81、物料霉变检查记录（三个月）OK82、内审及管理评审83、订单评审记录OK84、年度培训计划2014年度OK85、培训记录及效果确认、培训试题OK86、仓库原材料、成品需有物料卡，半成品有标示卡，标示检验状态87、客户商标管理程序（商标、贴纸按客户分类存放在安全的地方）88、劳保用品的使用（手套、口罩、围裙、耳塞、水靴等）89、所有物料、产品不能直接放在地上，需用卡板和纸皮垫起来90、车间分区（不良品框、不良品存放区、待检区、检验区、良品存放区、报废品区、呆滞料品区、化学品暂放区）91、5S整理（车间地面、工作台干净，灯架、灯管、产品上不能有灰尘，未包装的成品/半成品加盖防尘，物料产品不能直接放在地上，且需离墙30CM以上，墙角、天花板、灯架上不能有蜘蛛网，清除无用的物料或产品，剩余在车间所有物料/产品按分区堆放，且有标识）92、不良品展示93、测试人员资质证明94、不良品分布图95、修改利器控制程序。
Walmart沃尔玛FCCA验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求
更新日期：2020.1.6第1页共9页Walmart 沃尔玛FCCA 验厂标准清单条款对应的文件记录及现场巡视要求FCCA 生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的摆放整齐，标识清楚。
3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。
玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。
Critical 严重►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
►生产设施控制程序►机器设备保养记录2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
►现场查看3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
►“LTT”挂牌5.工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具),并且放在有标识的架子上。
►现场查看（NA）6.工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。
►机器设备清单7.工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作维修部职务描述2.0质量管理体系1.工厂是否建立起符合他们产品和生产流程的质量管理体系。
FCCA验厂文件清单---6.28
FCCA验厂文件清单1.0工厂设备及工作环境1. 下列区域是否有足够的照明:生产区、调试区、成品区、检验区、包装区及装货区。
2.生产区、成品区及包装区是否清洁有序？3.检验区是否独立，并设有检验桌及良好的通风系统？4.工厂是否能提供有害/变质物质检验及空气湿度控制程序并保存有经常性的检查记录（自测或第三方）5.审核过程中并未发现有可能造成产品污染的破损窗户或屋顶？6. 工厂是否设有金属检验设备？（如工厂不适用，得分记为N/A）7. 工厂是否有执行严格的利器管理程序，以保证剪刀、小刀、刀片、玻璃及断针等不会混入产品中？1.1 机器校准及保养1.工厂的机器设备是否适合生产该产品？2. 工厂是否有定期清洁及维修机器设备的文件系统及程序？3. 工厂机器设备是否能保持清洁并运行良好？4. 最近一次的维护日期、校准日期及其有效期是否已在机器设备及生产工具上得到适当标识？5. 待修机器设备及生产工具是否已得到了适当标识以防止意外的使用？6. 主要的生产工具是否得到了适当清洁有序的存放？存放架是否有适当标识？7. 工厂是否对机器、工具、多余的零件及设备是否有清单交保存最新的库存记录？8.工厂是否有专业的维修部门/人员？2.0质量管理体系1.工厂已建立了适合于其产品及工序的质量管理体系。
2. 工人及管理人员都熟悉这些质量方针和目标。
3.工厂已建立文件化的客户投诉处理系统及产品回收程序？4.工厂的质量部门是独立于生产部门的吗？《关键项》5. 生产管理人员会与质检部门一起就解决质量问题展开讨论。
6.工厂已经建立了相关的系统或程序，用于控制可能对产品或人员造成不利影响的自然/物理/化学污染风险？7.工厂已对风险化学品、原材料、生产过程中使用的设备及工具进行了风险评估。
3.0来料控制（入库及存储）1.已运行适当的先进先出（FIFO）原材料管理系统。
2. 工厂已建立了关于原材料、附件及零件采购的质量检验程序。
3.对原料的进出数量进行了监控及记录。
FCCA所需文件记录及现场要求
所需文件：1.质量方针、质量手册、质量目标（须含成品出货检验合格率，客户满意率，准时交货率），质量目标达成统计。
2.组织架构图（品质部独立于生产部）3.程序文件。
4.文件发放（回收）清单5.工序作业指导书，机器岗位操作说明书，来料、制程、成品检验规范检验标准，各项制度。
6.危害风险评估（对人对产品物理的、化学的、生物的方面的危害，要针对消费者。
）7.机器维修保养计划，维修记录、保养记录。
（共三级）8.试产报告（新产品）9.产前会议记录（须含提出产品的重大品质和安全问题，并作出改进方案，主要针对消费者的影响）如工厂订单较多，可每周开一次产前会议将一周内要生产的订单都做进一份产前会议记录里。
10.首件样及首件检验报告11.进料检验报表12.制程（巡检）检验报表13.（包装前）成品全检报表14.（包装后）最终成品抽检报表（含摔箱、拉力测试等）15.实验室性能测试标准及测试报告（含第三方检测）16.品质会议记录及纠正预防措施报告17.不合格品示例（现场）18.不合格品处理记录，尤其是对退货的不合格品返工后要重新检验后才能出货（一般来说成品检验报告上面要有相应的显示）。
19.包装作业指导书及包装清单20.供应商基本资料表，供应商调查表，供应商每季评鉴表（部分审核员会要求每月评价，做最近半年的即可），合格供应商名录（有在进料检验报告上的供应商都要有做进名录中）21.供应商每月交货的合格批次率和交货准时率统计，我厂的出货准时率统计。
22.客户满意度调查报告、客户投诉处理报告、产品召回报告（模拟）及相应纠正预防措施报告。
23.员工年度培训计划，员工培训记录及考核表（含新员工岗前培训、机修人员电工的培训、品质部人员的培训、技术员的培训、机器操作人员的培训等）24.温湿度记录（当月的贴温湿度计旁边，温湿度计不能是水银的，要指针式的）。
25.虫害霉变巡查记录（最近三个月的，每天巡查）26.杀虫灭鼠记录，最近三个月每月一次。
Walmart FCCA Checklist-SGS质量验厂审核清单
提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 0.1工厂自我评估表 Wal-Mart Factory Pre-Audit Questionnaire□ □ □□ □0.2工厂简介 Brief introduction of factory□ □ □◇ □0.3营业执照 Business license□ □ □◇ □0.4公司组织架构图 Organization chart□ □ □□ □0.5(公司)厂区/厂房平面图，必要时包括验证机的所在位置 Factory’s planefigure-factory floor plans, including the area where metal detectorlocated.□ □ □□ □0.6生产工序流程图 Production process chart□ □ □□ □0.7管理系统证书 (质量/环保/社会责任等) Certificate of variousmanagement systems ISO9001/ ISO14001/ ICTI/ GSCP, etc.□ □ □□ □0.8设备清单（生产和检测用）Production and inspection equipment list□ □ □□ □1.1害虫控制程序和记录 Pest control program and records□ □ □□ □1.2物料存储防潮防霉控制程序和记录 Material storage mold/mildew controlprogram and records(WM霉菌预防检查表)□ □ □□ □1.3利器控制程序和记录 Sharp tool control procedure and records□ □ □□ □1.4断针控制程序和记录 Broken needle control procedure and records□ □ □□ □1.5验针机效验记录和测试记录 Metal detector calibration records and testrecords□ □ □□ □1.6环境相关的评估报告，工业废弃物处理记录和排放许可证 Environmentrelated materials， assessment report, industrial waste disposalrecords, emission permit□ □ □□ □1.7设备保养计划和记录 Equipments maintenance schedule and records□ □ □□ □1.8检测设备计量计划,计量作业指导书，内外校报告 Inspection/testequipments calibration schedule，calibration working instructionand reports□ □ □□ □1.9设备(生产机器检验设备/工具/备件)清单 List of machines, tools, spareparts and equipments□ □ □□ □2.1质量手册 Quality manual□ □ □□ □2.2客户投诉程序和处理记录 Complaint handling procedure and records□ □ □□ □2.3召回程序和(模拟)记录 Recalling procedure and simulation records□ □ □□ □2.4品管组织架构图 Organization chart of QMS/QC□ □ □□ □2.5质量管理体系/控制关键人员职责 Role and Responsibility of QCpersonnel□ □ □□ □2.6质量会议记录和实施 Quality meeting records and following□ □ □□ □2.7追溯程序和记录 Traceability procedure and test records□ □ □□ □2.8风险评估程序(物理异物如金属, 玻璃等/化学/电/微生物方面的对产品和人员的危害 ) Risk assessment procedure(physical, chemical, electricaland biological contamination that may damage the product andpersonnel as well)□ □ □□ □2.9风险评估控制记录(生产及产品受物理异物/化学/电/微生物/原料/过程设备/工具等)污染风险的控制程序及记录(可能对产品或人造成伤害) Risk Auditsto identify hazards from chemicals, electrical and other processequipments and tools.□ □ □□ □3.1来料中免检产品的质量保证书或测试报告，包括重金属含量，SVHC等 Qualityguaranty for exempt from inspection of incoming material，includingheavy metal test, SVHC,etc.□ □ □□ □3.2来料验货标准及规格书 IQC standard and specifications□ □ □□ □3.3各种来料检验标准及缺陷分类 Inspection criteria (e.g. sampling plan/AQL/ defective classification)□ □ □□ □3.4来料检查、测试报告 IQC reports□ □ □□ □3.5不合格品控制程序和不良品处理(退货,挑选及让步接收等)记录 Non-conforming control procedure and records for rejected items andconcession when applicable.□ □ □□ □3.6物料库存/周转控制的程序或规定 Procedure/rules of materials rotationcontrol and inventory management warehouse (e.g. FIFO)□ □ □□ □项目与内容 Items No.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/A YES NO 项目与内容 ItemsNo.提供(Available)复印(Copied)YES NO N/AYES NO项目与内容 ItemsNo.。
FCCA程序文件清单
FCCA程序文件清单工厂设备与环境✧温湿度控制程序✧虫害控制程序✧个人卫生制度、环境卫生清洁规定✧利器控制程序、玻璃控制程序机器审核与维修✧机器使用管理程序、机器设备清单✧机器设备维修保养程序、保养计划及记录✧机器操作说明书质量管理系统✧质量手册含质量方针政策✧品质目标及数据分析报告✧客户投诉处理程序✧客户满意度调查程序✧化学品控制程序、危害风险评估程序✧文件控制程序、记录控制程序ISO文件来料控制✧进料管理检验程序✧采购程序需有购买材料的成本分析表✧仓库管理程序需体现原料“先进先出”原则及领料单✧产品标识和可追溯性程序产中控制✧生产作业流程、各部门作业指导书✧设计与开发控制程序✧样品控制程序✧首件样检验程序✧试产程序✧制程控制管理程序✧产前会议程序✧QC检验程序及检验标准✧QC培训程序及计划表、QC停产授权书✧良品与不良品控制程序✧纠正与预防措施程序及纠正预防改善报告✧包装指导程序✧成本分析表BOM表供应商与副承约人✧供应商评估认可程序及合格供应商名录✧内部审核、管理评审程序室内测试实验室如有内部实验室✧测量检验仪器清单✧测量检验仪器校正程序及校正计划✧外较证书或内校记录、内校人员培训证明✧测试手册最终验货✧成品检验程序✧不合格品控制程序✧产品召回程序✧产品放行程序、出货控制程序人力资源与培训✧人力资源管理程序✧各阶层人员岗位职责✧员工教育培训程序✧年度培训计划及培训记录✧工程师、机械师、测试人员等技术人员的考核记录。
质量验厂(FCCA)记录清单
化学品控制程序
产品召回控制程序
首件检验控制程序
温湿度霉变控制程序
成品出货放行控制程序
20 FCCA补充程序 质量事故控制程序
产前会议控制程序
产前试做控制程序
老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录） 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师 辅导老师
品）
包装首巡检记录
产品全检记录
首件确认单
不良品处理记录
出货抽箱检验（成品验货报告）
序号 文件内容
支持的记录表格
化学品清单
16
化学品
化学品领用记录
相关化学品MSDS、化学品测试报告
老师提供表单（工厂填写记录） 老师提供表单（工厂填写记录）
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生产工艺（指令单）
包装指示单（验厂当天产品）
供应商名录
供应商调查评估表
供应商的产品测试报告（第三方）
布料、塑料袋、印刷品的油墨
年度评审表
老师提供表单（工厂填写记录）
月供货统计（供应商考核表）
原材料采购清单）
验厂所需文件清单
验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。
2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。
9、工商营业执照。
10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。
11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。
12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。
16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。
18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。
19、未成年工体检及劳动局登记记录。
20、厂房平面图。
21、化学品清单。
22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。
FCCA技术验厂FCCA质量管理审核所需文件证件清单
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4.6
制造各工序包括包装的作业指导书/规格要求,参考样板,批准板,Workinginstruction/ specification/ approval and reference sample for manufacturing and packing
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4.7
过程质量控制的程序/标准/记录(首件检验,在线检验,巡检,抽检,全检,批次检验)Procedure/criteria/ records of IPQC (First piece inspection, on-line inspection, routine inspection, random inspection, full inspection, lot inspection, etc.)
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0.8
产品安全符合性证书，比如UL,ETL,CE,CSA,EU REACH.
Product Safety Compliance Certification, such asUL,ETL,CE,CSA,EU，REACH.
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0.9
设备清单（生产和检测用）Production and inspection equipment list
质量程序文件Quality Procedure
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4.3
生产作业指导书Production Working instructions
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4.4
产前会议制度及记录Procedure/records of pre-production meetingrecords
沃尔玛验厂文件清单(FCCA)
3 材料/产品控制 品质部 过程作业指导书/规范 4：功能测试记录 5：成品出货检验记录 6：来料/过程/成品/不良处置记录
4 不良品控制/改善 品质/生产
成品作业指导书/规范 7：各程序检验流程图
不良品控制程序
1：不良品处置流程图 供）
2：不良品处置重检记录 3：纠正预防措施记录（2，3生产提
纠正和预防
5：谢备维修保养记录 6：设备点检表 7：产品试产记录 8：生产计划与日报表
9：合同订单评审表 10：合同订单履约情况统计表（1年） 11：化学品清单 12：MSDS
13：出入库单 14：出入库台账 15：通用物料收发记录 16：现场设备标识
17：化学品二次容器 18：磷化、喷塑、焊接参数记录
1：年度合格供应商清单 2：供应商调查表 3：供应商评审表 4：供应商资质资料 4：采购单/采购合同 5：原料第三方测试报告 6：供应商月/季/年表现统计表（品质协 助） 1：客户输入资料物品记录单 2：设计变更记录 3：BOM表
4：质量周会或月度会议记录（要有分析图表） 5：质量目标周或月统计
测试作业指导书 1：量具台账 2：量具校准计划 3：量具检校证书（贴合格证）
5
测量控制
品质/采购 原材料第三方测试 4：塑粉、板材、管材等主件，配件材质第三方测试报告（采购提供）
实验室管理
5：实验室操作人员第三方培训合格证 6：SPC,CPK统计分析
4：产品与各工序作业指导书 5：设备作业指导书 6：样品记录清单
7：模治具台账 8：易损件或重要零配件清单
年度培训计划
以上培训最好有试卷，分数以做培训效果/考核证明
质量手册
1：程序文件：共36份（详见程序文件目录）程序文件来自2：程录文件目录2
Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求
Walmart沃尔玛FCCA质量技术验厂标准审核条款清单对应的文件记录及现场要求更新日期：2020.08.18常规文件资料：营业执照、工业生产许可证、产品标准清单平面图、组织架构图特种设备的证书及操作证经营范围、卖给wm的产品、过去一年营业额、工厂面积、人数等FCCA生产能力评估清单书面程序记录现场巡视备注1.0工厂设施和环境1.在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？►现场查看车间照明度：Wal-Mart的最低要求，生产区、成品区240lux，检测区域(IQC/FQC/OQC)600lux，包装区域360lux，原料仓150lux2.工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?►现场车间物料的分类、摆放整齐，标识清楚。
3.工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?►现场查看来料、巡检、成品检验等区域的标识及产品的状态标识4.工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件?是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?►灭虫/灭鼠控制程序►防潮/防霉菌控制程序►虫害/灭鼠巡查记录现场查看防治虫害的设施。
各区域不要有虫害痕迹，如蜘蛛网等5.在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。
玻璃破碎控制程序玻璃破碎巡查记录►现场查看窗户玻璃有无破损6.工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻►利器控制程序\利器、断针►利器收发记录、利器、断针►现场查看利器的管理璃及针等混入产品中。
Critical严重1.1机器校准和维护1.工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。
►生产设施控制程序►机器设备保养记录►现场查看2.工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。
►现场查看，设备的运行状态要做好标识如（运行、待机、停机、维修等）3.机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。
►检测设备控制程序►检测设备清单►检测设备校准计划►校准报告►现场看检测设备的校准标识4.需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。
Costco FCA 验厂文件清单
Factory Capability Audit OverviewOpening Meeting:Short opening meeting will include the audit scope and audit criteria首次会议Factory Tour Observation: 工厂走访∙Production Workshops∙生产车间∙Quality Control Department – Incoming QC, In Process QC, Final QC∙质量部门-来料、制程、成品∙Packaging Department∙包装部门t∙Engineering Department∙工程部门∙Warehouse/Storage – Raw Materials & Finished Goods∙仓库-原料仓及成品他∙Sample Rooms∙样品室Employee Interviews: 员工访谈Factory Manager – For Quality Assessment Sections工厂经理-质量评估部份Production Personnel – For Quality Assessment Sections生产工人-质量评估部份Quality Control Personnel – For Quality Assessment Sections质检人员-质量评估部分Documentation / Records Review 文件阅览∙Organization Chart∙组织架构图∙Relevant Operational Procedures and Records∙有关的生产程序及记录∙Production Equipment List∙机器清单∙Documents Relating to Quality Management System (e.g. documented procedures, quality manual) ∙与质量有关的文件如程序文件、质量手册等∙QC Records∙QC记录∙Production Records∙生产记录∙Machinery Maintenance Records and Equipment Calibration Records∙机器保养记录及设备校验记录∙Training Plan & Records, Qualification Certificates∙培训计划及记录，资格证书∙Product Test Reports / Functional Test Reports∙产品测试报告及功能测试报告∙Quality System Certificates∙质量系统证书∙Incoming Material, In-Process and Final Inspection Records∙来料、制程及终检记录∙Non-Conforming Material Records∙不合品记录∙Product Standards / Specifications∙产品标准及规格说明∙Customer Complaint Procedures and Records∙客户抱怨程序及记录∙Corrective Action Procedures, Preventive Action Procedures and Records∙纠正措施程序、预防措施程序及记录Factory is expected to maintain at least the most recent 3 months records to be reviewed by auditors.需保最近3个月的记录予以审核Closing Meeting:The auditor will present the findings and suggest appropriate corrective actions with factory management and will also provide written notes that highlight such. An official report of these findings and suggestions will be issued within 3 business days of the audits completion (excluding local public holidays, Saturday and Sunday).。
FCCA文件整理情况
不合格品与纠 正预防措施
4月7日 全部更新 重新更换 2009.09-2009.11 2009.09-2009.11 2009.08-2010.02 4月7日 4月7日 4月6日 4月7日 4月6日 4月6日 4月3日
风险评估 产前会议与试 产 生产记录
19 20 21 22 23
沃尔玛FCCA验厂文件整理情况
目前完成进度
未整理
责任人
完成时间
4月6日
生产 统计记录
27 28 29 30 31 流通单 32 33 34 35 36 供应商管理 37 38 39 顾客满意度调 查 顾客投诉记录 40 41 42 43
2009.09-2010.02 2009.12 2009.10-2009.12 2009.04-2010.02 2009.03-2009.12
4月7日 4月7日 4月7日 4月7日 4月7日 4月7日 4月7日
未整理
4月7日 4月7日 4月7日
其他
有效期2年 无 未整理 有
沃尔玛FCCA验厂文件整理情况
文件类型 序号
44 机器 机器设备 45 46 47 48 49 50 EHS记录 健康安全 51 52 53 54 合同协议 55 56
责任人
完成时间
4月7日
4月6日 4月6日 4月3日 4月3日 4月7日 4月7日 4月3日 4月6日 4月3日
备注：以上报表责任人完成各自负责报表后检查无误后交由何晓燕统一确认（星期天除开）。以上有部分报表需更新重做或之前未记录过的 报表都需从09
24 25 26
文件名称
顾客验货报告、顾客投诉、投诉调查、纠正预防措 施、客户重验合格报告、出货报告 产品准时出货率统计表 供应商来料及时率及合格率统计表 顾客满意度统计表一览表 质量统计表 产量情况统计表 不合格品统计情况 入库表（原料、半成品、成品、辅料） 出库表（成品） 领用单（白胎） 领用单（包装物） 合格供方名单 供方现场调查评审表 供方评价表 供方质量反馈表 分供方名单及报告 顾客满意度调查 顾客满意度调查分析报告 顾客投诉记录与处理 机器设备清单
WAL-MRAT-FCCA审核清单
WAL-MRAT之FCCA审核清单WAL-MRAT验厂主要分为三大块：社会责任验厂，反恐验厂以及FCCA质量审核。
本节章主要WAL-MRAT之FCCA质量审核的内容，FCCA质量审核内容具体如下：1.0 工厂设施和环境1.0.1足够的照明上：生产，返工，加工，检验，包装及装载的区域？1.0.2工厂保持清洁和有组织的生产，加工和包装领域。
1.0.3工厂有单独的检验区与检验台并且适当的通风设备。
1.0.4工厂已记录害虫/霉菌和湿度的控制程序，其中包括经常巡查。
(在公司内部或第三方)1.0.5没有打破窗户或屋顶漏水，可能导致产品污染的观察审核期间。
1.0.6工厂有金属检测单位。
1.0.7(重要)工厂实行严格的尖锐工具控制程序，以防止剪刀、刀、刀片、碎玻璃和针头，以混合的产品。
1.0.8工厂有后备电力供应。
“发电机”1.1 机器校准和维护1.1.1工厂的机器和设备是适合的生产沃尔玛的产品。
1.1.2 工厂有文件体系和程序，预定设备清洗和维修。
1.1.3 工厂的机器和设备显示是清洁和良好的运行状态。
1.1.4机器、设备和工具有适当的标识最后维修/校准日期及进度表。
1.1.5机器、设备和工具需要维修时有标识以避免意外使用。
1.1.6工厂有适当的，清洁的和有组织的存储区域的关键模具(即注射模)与标识的货架上。
1.1.7工厂有适当的文件和更新库存机器、工具、零部件和设备。
1.1.8工厂维修团队与合适的技术水平和设备，以履行必要的维修和校准的机器上。
2.0 质量管理体系2.0.1工厂建立适合产品和程序质量管理体系。
2.0.2 工人与主管所熟悉的这些质量的政策和目标。
2.0.3工厂已记录了顾客投诉体系，并记录召回计划。
2.0.4(重要)工厂QC团队是独立于生产部门。
2.0.5生产管理和QC团队讨论和共同努力在解决质量问题/关注的问题的记录。
2.0.6工厂有制度和程序能控制物理、化学和生物污染风险，可能会损害产品和人员。
FCCA验厂关键点清单
FCCA关键点清单FCCA关键点清单（非电器类杂货）如下：* Factory implements strict sharp tools control procedure to prevent scissors, knives, blades, broken glasses and needles to be mixed with product. 工厂是否建立了严格的利器控制程序，以防剪刀，刀具，刀片，碎玻璃，针混入产品？* Factory implements a broken needle control process [Applies for products that requires sewing and/or those used in ticketing or kimble guns for tags] 工厂实施断针控制过程？（适用于产品有缝制工序，标枪工序）。
* Factory has metal detecting unit (Airport System) and located at the right finishing area and is enclosed and secured and have regular calibration records [Scoring will not apply (N/A) if factory does not need this machine] 工厂有金属验针设备（机场式）并置于合适的成品区，此区域隔离，安全，金属验针设备有定期的校准记录？[如果工厂不需要这个设备,分数就打N/A]* Factory QC team is independent from Production division. 工厂QC小组是否独立于生产部门？* Does factory have a timber source control system? [Mandatory for factories producing products with wood & plant components to ASDA/GEORGE UK] 工厂是否有木材来源控制系统？[此项为销售到ASDA 的有木材和植物部件的产品生产的工厂的强制要求]* Does factory have control system in place to comply with the requirements of the LACEY ACT, that they have exercised due care to ensure that the wood/plant materials contained in products supplied to Wal-Mart are legally sourced from their country of origin [Mandatory requirement for factories producing products with wood materials to WMUS] 工厂是否有控制系统以满足雷斯法案的要求，并且已经实施应有的关注以确保供给WM的产品中含有的木材/植物材料的产地来源是合法的？[此项为销售到WMUS的有木材的产品生产的工厂的强制要求]* Does factory have control system in place to comply with the CARB requirements in compliance with the State of California's Airborne Toxic Control Measure (ATCM)? [Mandatory requirement for factories producing products containing any engineered wood products to WMUS] 工厂是否建立了符合CARB要求满足加利福尼亚的空气有毒控制措施的控制系统？[此项为销售到WMUS的有任何复合加工木材的产品生产的工厂的强制要求]* Does the factory maintain records showing proof that all paints, coatings and non-paint components(hardware, labels, etc) are tested for Lead and Heavy Metals content and complied with the safety & regulatory requirements where the products are sold, as applicable? [US & CAN only] 工厂是否保留了记录以证明所有的油漆，涂层，没有油漆的部件（金属，标签等）已测试了铅和重金属含量，并符合销售国的安全和法规要求？[适用于US美国& CAN加拿大市场]* Does the factory maintain records showing proof that all raw materials are tested for Restricted Substances - Volatile Organic Compound (VOC) and complied with the safety & regulatory requirements where the products are sold, as applicable? [US & CAN only] 工厂是否保留了记录以证明所有原料经过限制物质VOC（挥发性有机化合物）测试，并符合销售国的安全和法规要求[适用于US美国& CAN加拿大市场]* Does the factory maintain records showing proof that all raw materials to be used for product intended to be used in contact with food shall conform to FDA Compliance for Food Contact Materials? [FDA for US; EU Food Contact Safety-2011/10/EU for UK ASDA or LFGB as equivalent] 工厂是否保留了记录以证明所有用于成品（与食品接触）的原料应符合FDA食品接触材料符合性的要求？[FDA for US; EU Food Contact Safety-2011/10/EU for UK ASDA or LFGB as equivalent]* Does the factory maintain records showing proof that all polymeric raw materials & components to be used for product intended to be used in contact with food does not contain BPA (Bisphenol-A) or exceeds the allowable limit? 工厂是否保留了记录以证明用于产品（与食品接触）的所有聚合原料和部件不含BPA （双酚A）或未超出可允许的限值？* Factory has proper system on material segregation to avoid accidental contamination from rejected items. These are stored in the designated Quarantine area 工厂是否有适宜的物料隔离系统以避免拒收物料的意外污染？拒收物料挡在指定的隔离区？* Chemicals and maintenance substances are properly marked and stored to prevent risk of contamination. 化学品和保养物质的标识和存储以防止污染的风险？* Are critical quality and safety checks reviewed, identified, and actions for improvement documented during Pre-production meeting? 产前会议中是否对关键的质量和安全特性进行了评估，识别，并进行了改善？* Does Quality Control Department personnel (Inspectors/Supervisors/Managers/Directors) have authority to stop production if quality of products did not meet specification? QC部门人员（检验员/主管/经理/总裁）当产品质量不满足规格书要求时有权停产？* For Article 物品Does the factory have documented REACH control system? (For ASDA/GEORGE UK)Article: an object which during production is given a special shape, surface or design which determines its function of a greater degree than does its chemical composition.是否有文件化的REACH文件控制体系？[ASDA 要求] 物品：指一种在制造过程中获得特定的形状、外观或设计的物体，这些形状、外观或设计比其化学成分更能决定其功能。
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FCCA验厂文件清单
1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records
主牵头部门：综合部
2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records
主牵头部门：综合部
3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records
主牵头部门：缝纫部
4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records
主牵头部门：工艺部
5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records
主牵头部门：设备部
6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records
主牵头部门：综合部、品管部
7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure
主牵头部门：品管部
8. 产品召回程序Product recall procedure
主牵头部门：品管部
9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records
主牵头部门：仓储部
10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records
主牵头部门：技术部
11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records
主牵头部门：计划部
12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports
主牵头部门：品管部
13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records
主牵头部门：品管部
14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records
主牵头部门：品管部
15. 纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive action procedure and CAP reports
主牵头部门：品管部
16. 供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：采购部
17. 客户验货报告Client product inspection report
主牵头部门：品管部
18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction and specification and records
主牵头部门：品管部
19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specification and records
主牵头部门：品管部
20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification and records
主牵头部门：品管部
其他：
21.全厂组织结构图：综合部
22.QC组织结构图：品管部
23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部
24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部
25.ISO证书：综合部
26.机器设备清单（需要表格）：设备部
27.机器保养维修计划书/记录（需要表格）：设备部
28.量具校正计划/纪录（需要表格）：品管部
29.有害物/安全操作/模具控制记录（需要表格）：设备部
30.产前会议记录：计划部
31.原材料进/出仓记录：仓储部
32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部
33.采购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、采购部
34.成品出货纪录：仓储部
35.供应商评估程序及评估报告（需要表格）：采购部
36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部
37.产品测试报告：品管部
38.生产作业指导书：工艺部、生产部门
39.试生产记录：制造部、缝纫部、涂装部
40.备用设备\工具\配件记录
41.制程控制统计表\图.：品管部
42.岗位职责描述:综合部
43.质量会议记录：品管部
44.生产计划及生产进度表：计划部
45.供应商管理：采购部
46.生产工序流程图：工艺部
47．客户投诉记录：品管部
48．保养维修记录：设备部
49．计量器具校准记录：品管部
50．测量仪器的检验书：品管部
51．不合格品的控制程序、记录：品管部
52．首件样品评估确认程序：品管部
53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部
54．外发产品检验报告：品管部。