上市公司规定的委员会职能ppt课件

3
XX公司监事会说明
定位
XX公司监事会直接对股东大会负责，监督董事会和管理层履行职责的情况。
主要职责
1.监督检查XX公司贯彻执行有关法律、法规、规章的执行情况以及董事会和高级 管理人员履行职责的情况；
2.对董事会重大决策、企业经营活动中数额较大的投融资和资产处置行为等进行 重点监控，并向股东大会、企业董事会提出建议；
6
XX公司风险管理委员会职责
定位
XX公司董事会专设机构，主要负责XX公司和板块公司投资类、经营业务中涉及的风 险专项审议、决策和管理。
主要职责
1. 监督和审查XX公司及板块公司的内控体系的完整性、合理性和有效性，并向 董事会提出建议；
2. 评估XX公司和板块公司存在或潜在的风险状况，对完善风险管控提出建议； 3. 审查XX公司和板块公司的对外担保，并向董事会提出建议； 4. 对XX公司和板块公司以下项目进行风险评估： （1）开展非主营业务； （2）超出XX公司总裁审批权限以上的对外借款、赊销、预付货款和单项对外投资； （3）金额超出XX公司总裁审批权限以上的单项进出口业务。 5.协助战略发展委员会对拟实施的战略项目进行风险分析，提出建议； 6.董事会授权的其他事宜。
提出方案； 9. 聘任或解聘XX公司总裁、副总裁、财务部门负责人，并决定其奖惩； 10. 在董事会职权范围内对执委会、董事长、总裁及各专业委员会进行
合理授权。
1
XX公司董事会执行委员会
定位 人员结构 运行机制
主要 职责
为了强化XX公司董事会对公司经营管理的有效控制；完善治理结构，在董事会和经营 管理层之间架设沟通和决策平台；提高董事会运作效率，保证董事会决策的及时有效 。
主要职责
1. 了解国内外经济形势、行业动态、国家和行业的政策导向，负责审议XX公司 和板块公司战略发展规划，并向董事会提出建议；
2. 负责审议XX公司年度经营计划、预算方案，并向董事会提出建议； 3. 对公司重大机构调整方案进行研究，并向董事会提出建议； 4. 对公司重大合作、投资、融资、兼并收购方案进行研究并向董事会提出建议
； 5. 对其他影响公司发展的重大事项进行研究并向董事会提出建议； 6. 对XX公司和板块公司战略发展规划的实施情况进行监督和检查，并向董事会
提出建议； 7. 董事会授权的其他事宜。
5
XX公司审计委员会职责
定位
审计委员会是董事会专门工作机构，主要负责XX公司内、外部审计的沟通、监督和 评价，重大决策事项监督和检查工作。
XX公司董事会说明
定位
XX公司董事会是其法人治理结构的核心，对经营层作出的决定进行管 理，决定高层管理的水平和结构，监督XX公司的内部控制和财务管理 系统，决定公司的主要战略和决策。
Hale Waihona Puke Baidu
主要职责
1. 负责召集股东大会； 2. 执行股东会决议并向股东会报告工作； 3. 批准XX公司的基本管理制度； 4. 审批XX公司的年度经营计划和投资方案； 5. 审核XX公司的年度财务预算方案、决算方案； 6. 审核XX公司的奖惩方案和弥补亏损方案； 7. 听取总裁的工作报告并作出决议； 8. 对公司增加或减少注册资本、分立、合并、终止和清算等重大事项
7
XX公司提名和薪酬委员会职责
定位
XX公司提名和薪酬委员会是董事会专门工作机构，主要负责对XX公司公司董事和经 理人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，负责制定、审查XX公司董事、经理 人员的薪酬政策和方案，对董事会负责。
4. 对董事会决议的执行情况进行跟踪、监督、检查；
5. 董事会闭会期间依据董事会授权行使董事会的职责；
6. 董事会授权处理的其它事项。
2
XX公司董事会办公室说明
定位
XX公司董事会正常运转的支持和保障中心。
主要职责
1. 准备和提交董事会的报告和文件； 2. 负责与董事、监事、总裁及其他高级管理人员的联络、信息沟通； 3. 协助董事依法行使职权，为董事会各委员会的工作提供支持； 4. 按照法定程序筹备董事会会议并做好会议准备和会议记录； 5. 负责保管董事会办公室印章和董事会的全套会议文件和记录； 6. 帮助公司董事、监事和高级管理人员了解法律法规、公司章程对其设定的 责任； 7. 协助董事会、执委会及各专业委员会工作，为公司重大决策提供咨询和建 议； 8. 负责办理董事会和董事长交办的其它事务。
3.监督检查公司财务，通过查阅财务会计及与经营管理活动有关的其他资料，验 证公司财务会计报告的真实性、合法性；
4.监督检查董事、高级管理人员执行公司职务的行为，对违反法律、行政法规、 公司章程的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
5.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予 以纠正；
主要职责
1. 提出聘请或更换外部审计机构的建议； 2. 监督XX公司的内部审计制度及其实施； 3. 审查XX公司内控制度设计及其执行情况； 4. 促进内部审计和外部审计之间的沟通和交流； 5. 审阅公司财务信息及其披露； 6. 审查XX公司重大关联交易和收购、兼并等重大投资项目； 7. XX公司董事会授权的其他事项。
6.提议召开临时董事会会议，监事会成员应列席董事会会议，并对董事会决议事 项提出质询或者建议；
7.负责指导板块公司的监事会工作； 8.XX公司章程规定的其他职权。
4
XX公司战略发展委员会职责
定位
XX公司战略发展委员会是董事会的专门工作机构，主要负责审议XX公司长期发展战 略和经营目标、业务机构发展规划、重大投融资方案和其他影响公司发展的重大事 项，监督和检查公司战略规划实施情况，向董事会提出建议。
• 执委会采取主任负责制，主任具有最后决策权。
1. 对《XX公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目、并购 重组等与公司发展战略密切相关的事项进行研究，并向董事会提出参考建议 ；
2. 对拟提交董事会讨论决策的重大事项进行事前的沟通协商；
3. 对董事会决议执行过程中遇到的问题进行协调解决；
• 执委会由董事长、执行董事、总裁、副总裁组成，执委会主任由法定代表人担任
• 执委会通过组织内、外部专家对XX公司及二级子企业内投资、重组等事项进行研 究，并召开办公会议对董事会授权范围内的事项进行决策，对授权范围以外的事 项提出建议为董事会决策提供参考。
• 执委会通过对二级子企业核心管理者的管理实现对二级资企业的管控。