《施工、监理单位盾构管片驻厂代表工作管理和考核细则》深地铁[2013]923号

存在问题（安全、质量、进度、合同、信息、协调等）及解决情况：
业主及上级主管部门重要文件、人员来往、口头指令：
驻厂监理签名：
总监/质量总监签名：
—9—
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
附件 2： 标段名称：
驻厂监理工作检查考核表
监理单位：
分/处
未按规定对管片厂或材料供应商的资质进行审查，各扣
4
方案 审查
2 分；无足够的专职人员，扣 1 分；无专职质检员扣 1 分，无资格证扣 1 分 未按规定对管片生产施组或专项施工方案进行审查，扣
10
5分
已经审查的施组、方案等内容欠缺，扣 3 分；有不符合
质量等相关管理规定的，扣 1 分/处；存在重大缺陷未
管片厂家：
检查日期：
序 检查 号 项目
评分标准
应 扣实
得
得 扣分原因
分 分分
未根据合同要求和项目实际需要配备驻厂专业监理工
程师或监理员，缺 1 人扣 5 分
1
到岗 履职
飞行检查、日常考核或季末考核时驻厂监理人员不在 岗，扣 5 分/每次，每月工作时间无故缺勤一天扣 1 分
15
监理单位对驻厂监理人员的考核和培训情况，无考核培
附件：1.驻厂监理工作记录表 2.驻厂监理工作检查考核表
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
—7—
附件 1：
驻厂监理工作记录表（封面）
驻场监理：
项目监理部
工程名称： 监理单位： 施工单位： 管片厂家：
（自
年
月
日至
年
月
日）
—8—
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
—3—
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
能够公正地执行驻厂监理任务 第五条 驻厂监理人员应由监理单位组织培训，经监理管理
考核合格后方可上岗驻厂监理，考核结果报地铁集团建设分公司 和安质部备案。
第六条 监理单位应成立由质量总监为组长的驻厂监理机 构，质量总监（或总监）应每月至少 2 次到管片生产厂对驻厂监 理人员的工作情况进行检查、指导。
训，扣 Biblioteka Baidu 分
驻厂监理制度和细则建立不完善，无相应的驻厂质量管
2
制度 理制度及细则，扣 3-5 分 细则
5
未按监理制度和细则落实到位，扣 2-5 分
3
设计 未复查管片施工图设计，扣 3 分 审查 未按要求及时组织管片图纸会审，扣 2 分
5
未按规定对管片生产单位质量保证体系文件或质量保
证计划进行审查，各扣 3 分；内容不完整、不全面 0.5
制
未组织施工单位按要求对原材进行抽检，扣 2 分
不合格材料、设备未及时退场，扣 2 分
未建立并实施旁站监理制度，扣 5 分
6
旁站 监理
现场发现应旁站监理而没有旁站，扣 2 分/次
5
旁站监理记录不及时、不详细、不真实，扣 2 分
隐蔽工程未签署隐蔽验收记录，管片生产单位自行下道 工序施工，驻厂监理未采取有效措施制止，扣 10 分 报验的项目存在问题时未采取有效措施要求管片生产 单位整改且同意进入下道工序施工，扣 10 分
第一章 总 则
第一条 为加强深圳地铁盾构管片生产过程的监督和管理， 规范驻厂监理工作，切实做好管片生产现场的质量管控，确保出 厂管片质量，制定本考核细则。
第二条 本细则适用于深圳地铁监理单位派驻各管片厂监理 工程师的考核组织与管理。
第三条 考核工作应遵循独立、客观、公正的原则。
第二章 驻厂监理条件和主要职责
第七条 驻厂监理主要工作 （一）编制实施细则、审查管片厂生产技术方案 （二）检测模具、监督管片生产过程、抽检现场原材料，记 录现场监督情况 （三）组织在管片厂进行的各类检测与验收 （四）发现一般质量问题（隐患），应及时下达监理工程师 通知，要求厂家整改，并跟进整改情况；明显超出规范标准和设 计要求的问题，应及时通知监理管理和业主。
第四条 驻厂监理基本条件 (一) 具有工程师及以上技术职称，有 3 年以上工作经验， 熟知相关专业的基础知识； (二) 掌握管片设计要求和生产技术标准，具有质量管理方 面的基本知识 (三) 掌握管片的生产工艺，熟悉关键工序和质量控制点的 要求和必要条件 (四) 思想品德好，作风正派，并具备一定的组织协调能力，
第三章 考核组织
第八条 考核由监理管理单位组织，以专项检查或飞行检查 方式，一般月底进行（不少于 2 人）, 每季度全线汇总通报 1 次， 每个监理单位每月不少于一次。也可利用参加现场管片水平拼装 或性能试验时一并进行，参加验收的业主视同本次考核人员，监 理管理记录发现的问题，并根据驻厂监理工作情况评定分数。
深圳市地铁集团有限公司文件
深地铁〔2013〕923 号
深圳市地铁集团有限公司 关于印发监理、施工单位盾构管片驻厂代表工
作管理和考核细则的通知
集团各部（室）、各分（子）公司，各监理管理、各 BT 公司： 《深圳市地铁集团有限公司监理单位盾构管片驻厂代表工
作管理和考核细则》、《深圳市地铁集团有限公司施工单位盾构管 片驻厂代表工作管理和考核细则》已经集团公司领导批准同意， 现予颁布，请遵照执行。
—4—
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
第九条 季度考核现场检查分为现场管片生产质量、内业资 料两个方面进行，按管片监理人员到岗履职、制度细则、设计审 查、方案审查、原材料控制、旁站监理、隐蔽验收、关键工序、 问题处理、内业管理等 9 项内容进行打分。
发现，扣 5 分/处
—10—
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
进场材料、试件及安装设备，监理未及时签认或签署意 见不明确，扣 2 分
进场材料未报验送检已用于施工，扣 5 分 原材
5 料控 材料、试件未严格执行见证送检，扣 2 分；
10
—6—
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
第十八条 驻厂监理考核结果列入监理单位季度考核评比内 容之一，所占比例由各线建设分公司与监理管理另行确定。
第五章 附则 第十九条 本管理办法由深圳地铁集团公司安质部和各线监 理管理单位负责解释。 第二十条 本办法自公布之日起执行。
不符，扣 3 分
未建立原材料、见证送检、试验验收管理台帐，扣 3 分；
台帐不完整扣 1-2 分
合计 应得分＝100－缺项的标准分值
本项实得 若发生有一定影响的质量问题，监理负有责任的，则本
分
项实得分为“0”分；若无，本项实得分=应得分-扣分
检查考核人员：
—12—
驻厂监理/质量总监：
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
15
发现的质量安全隐患不能有效制止，未及时上报业主或
监督机构，扣 5 分
质量问题调查处理与实际不符，每项扣 2 分
无检查整改回复单，扣 5 分
现场未备齐现行管片技术标准和规范，扣 2 分
无监理抽检实测记录，扣 2 分
关键工序、特殊工序控制无记录，扣 2 分；内容不全扣
内业 1 分
10
10
管理 监理日记内容无质量管理内容或记录内容与实际施工
驻厂监理工作记录表 （样表）
年月日 星期
天 上午： 气 下午：
最高气温： ℃ 异常天气：
最低气温： ℃
序号
施工内容
施工情况
1
2 3
4
监理主要工作、活动（会议、指令、通知、检查）情况： （巡视每天不少于 1 次，记录现场动态状况、各工序运行与操作情况等）
管片厂人员、原材料、半成品、设备进场情况： 试验情况（三环拼装、抗弯、抗拨、抗渗、试块等）： 原材抽检、管片成品合格验收及出厂情况：
7
隐蔽 未制止无施组或施工方案施工的，扣 5 分 验收 没有发现未按施组或施工方案施工的，扣 5 分
15
监理签署隐蔽验收文件后仍存在明显质量问题，扣 10
分
隐蔽验收不及时或检验批隐蔽验收记录签字不及时或
签字盖章不齐全或资料缺失，各扣 5 分
对关键工序、特殊工序
（1）钢模具的装配验收和尺寸检查
（2）钢筋骨架的制作、钢筋焊接质量检查
控制不力，出现 1 项（次）扣 3 分
发现质量问题，监理工程师通知单下发不及时，通知单
内容无具体要求、无整改期限，扣 5 分
管片生产单位未整改或未及时整改，监理未做进一步处
理，扣 3 分
对明显的质量问题，未及时发整改通知或停工令，扣 5
分
9
问题 处理
①处理质量问题无方案；②质量处理方案未经审批；③ 处理质量问题无记录及检查意见，扣 5 分/项
（3）管片的生产及养护；捣制前检查、浇筑时旁站
关键 （4）管片外观质量检查，问题记录与处理
8 工序 （5）管片水平拼装、检漏，抗弯、抗拔性能试验
10
（6）工程验收组织配合与参与
未制定控制计划，扣 5 分
未控制，每出现 1 项（次）扣 5 分
—11—
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
第四章 考核结果应用
第十二条 月度考核得分为日常检查得分、月度考核得分两 部分，权重分别为：日常考核 40%，月度考核 60%。
第十三条 根据季度考核综合得分情况，分别按“优秀”、“良 好”、“称职”和“不称职”四个等级对各监理单位驻厂监理工作 进行评价。具体评定标准如下：
（一）得分在 90～100 分的评定为“优秀” （二）得分在 85～90（不含 90）分的评定为“良好” （三）得分在 70～85（不含 85）分的评定为“称职”
深圳市地铁集团有限公司 施工单位盾构管片驻厂代表工作管理和考核细则
第一章 总 则 第一条 为加强深圳地铁盾构管片生产过程的监督和管理，规范 驻厂代表工作，切实做好管片生产现场的质量管控，确保出厂管片 质量，制定本考核细则。 第二条 本细则适用于深圳地铁施工单位派驻各管片厂驻厂代 表的考核组织与管理。 第三条 考核工作应遵循独立、客观、公正的原则。
深圳市地铁集团有限公司 2013 年 11 月 26 日
深圳市地铁集团有限公司办公室 —2—
2013 年 11 月 26 日印发 （共印 10 份）
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
深圳市地铁集团有限公司 监理单位盾构管片驻厂监理工作管理和考核细则
监理、施工单位驻厂人员考核工作分别由监理管理单位、BT 项目公司组织实施，地铁集团相关部门抽查考核情况。
—1—
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
特此通知。
附件： 1. 《深圳市地铁集团有限公司监理单位盾构管片驻厂代表工作管 理和考核细则》 2. 《深圳市地铁集团有限公司施工单位盾构管片驻厂代表工作管 理和考核细则》
第十条 非考核时间地铁集团公司安质部、建管部、建设分 公司、监理管理等相关部门将定期和不定期对驻厂监理人员进行 抽查，对考核中发现的问题将督促监理单位进行整改落实。
第十一条 考核期内各监理单位自觉履行监理合同的情况， 包括不限于以下方面：
（一）土建监理合同 （二）国家、地方有关规范、条例或规定 （三）深圳地铁集团的有关管理规定或制度
—5—
PDF 文件使用 "pdfFactory Pro" 试用版本创建 www.fineprint.cn
（四）得分在 70（不含 70）分以下的评定为“不称职” 第十四条 具备下列条件者将通报表扬 （一）考核得分在 90 分以上 （二）连续 3 个月考核得分位居前 3 名 （三）驻厂监管工作履职到位，驻厂期间未出现较大质量问 题，获业主或政府监管部门肯定 第十五条 有下列情行之一者将通报批评 （一）对考核分数低于 70 分 （二）生产期间，无故旷工三天以内 （三）履职不力，导致了安全、质量问题 （四）生产期间，累计 15 天内无工作记录 第十六条 有下列情行之一者将更换 （一）对考核分数低于 60 分 （二）业务水平差，不能胜任本职工作 （三）生产期间，无故旷工五天以上 （四）生产期间，连续 15 天以上无工作记录 （五）弄虚作假、与生产厂家串通一气，降低管片质量或损 害建设单位利益 （六）经查证有不良监理工作行为 第十七条 月度考核评分连续两次不合格，要求监理单位更 换管片监理，并全线通报批评，如同一监理标段有两次出现不称 职驻厂监理情况，通报该标段监理单位。