第五章外部性(externality)
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一般地说，每个厂商的产量的合适减少
量，取决于其边际收益曲线和边际私人
成本曲线的形状，因此规定所有企业等
量减产会导致一些企业生产太多而另一 些企业生产太少。
小结：大多数经济学家更愿意采用庇古 税或出售许可证的办法来减少负外部性， 他们认为这两种办法比补贴或直接规制 更有可能实现经济效率。
第五节 美国的对策
（3）共用品是一种特殊的外部性
当一个人创造了一种有益于经济中每个 人的正的外部性的时候，这种正外部性 就是纯共用品
5.1.3 外部性的分类
（1）生产的正外部性
当一个生产者采取的经济行动对他人产生了 有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时， 就产生了生产的正外部性
例：企业对员工的培训
（2）生产的负外部性
（1）规制的效果取决于规制者的警惕 性
（2）庇古税取决于征税者的坚定意志
市场取向比规制更有吸引ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ，更节省成 本。
第六节 对收入分配的影响
谁受益
谁承担成本
对环境污染的制造者而言，富国比穷国 污染排放得多得多，而受污染影响的时 候，穷人遭受的损失更严重，“我没做 错什么，为什么要承受如此之重？”— —谁污染谁付费
第五章 外部性（externality）
第一节 外部性的性质
5.1.1 外部性的概念 ——当某一实体（一个人或一个企业）的活
动以市场机制之外的某种方式直接影响他人 的福利时，这种影响就称为外部性。
原因：没有或不能确立产权
后果：受交易双方活动影响的第三人获得的 收益或付出的成本未在交易价格中反映，以 致价格失真，使社会资源配置达不到帕累托 效率。
第七节 正的外部性
5.7.1 正外部性的图解
研发企业得到一笔补贴，补贴额等于最 优状态下的边际外部收益ab的距离，企 业就会进行有效率的生产。
结论：当个人或企业产生正的外部性时， 市场对这种活动或产品的提供是不足的， 但适当的补贴可以改变这种状况。
5.7.2 注意事项
（1）补贴对分配的影响取决于社会福利函数 所包含的价值判断。
例：《京都议定书》、《难以忽视的真 相》、光污染
第三节 私人对策 5.3.1讨价还价与科斯定理 （1）产权给污染方 （2）产权给受污染方 科斯定理（Coase Theorem）: 前提：交易费用可忽略；产权明确
结论：外部性经济活动的当事人会通过 市场达成自愿交易，从而获得效率水平。
应注意的问题：
5.3.2 合并
把相关各方合成一体而使外部性“内部 化”，产生外部性的企业会把外部性考 虑进来，从而MPC会上移到MSC的位 置，获得效率水平产量Q* 。
5.3.3 社会习俗
迫使人们考虑他们产生的外部性
第四节 外部性的公共对策
5.4.1 税收——庇古税（Pigouvian Tax） 庇古简介
第二节 负外部性的图解
5.2.1 负外部性的图示
5.2.2 图解的含义
（1）存在负外部性时，私人市场的现实产量 高于社会效率产量
（ 利润2）为当面产积量dQcg1，从消削费减者到得Q*到时收，益生为产面者积损c失dh的g， 社会净收益为dhg。
（3）污染的成本收益分析表明均衡为某一正 值污染水平，而非零。
（2）只有当市场无法使从事活动的人取得全 部边际收益时，给予补贴才是适当的。
（3）市场机制可以提供部分具有正外部性的 物品，因为正外部性是个人或厂商追求利润 时的副产品，有充分的激励使个人或厂商出 于私利而在最初提供该经济活动，但提供数 量少于社会需求总量；而共用品给提供者带 来的利益相对其提供成本是微不足道的，足 以产生反向的激励，使得市场提供共用品的 不充分尤其严重。
5.1.2 外部性的性质
（1）外部性的相互性
由于产权界定的不同，当事人的“外部性” 角色会互换
（2）正的外部性与负的外部性
正——某人的一项经济活动给社会其他成员 带来好处自己却不能由此得到补偿，其私人 利益小于社会利益
负——某人的一项经济活动给社会其他成员 带来危害自己却不为此支付补偿成本，其私 人成本小于社会成本
5.4.3 补贴——庇古补贴
产权分配给污染者，政府对污染者的不污染 行为付费，目的是增加污染者的机会成本。
税收与补贴都能达到效率产量Q* ，但两者对 收入分配的影响完全不同。在补贴的情况下， 厂商不仅不需支付ijcd这个矩形的税款，还能 得到一笔补贴，等于他所放弃的产量乘以每 单位补贴cd，即矩形dchf的面积。
产权分配给受污染者，对污染行为征税， 提高污染者的成本
对污染者和单位产量征税，其税额等于 污染者在效率产量水平上造成的边际损 害。
如果对每单位产量课征cd的税，则污染 者的成本上升了，新的边际成本曲线是 原MPC线向上移动cd距离，则与MB线 的交点d决定效率产量Q* ，即征税使外 部性强制内部化，提高了生产成本，从 而引导厂商进行效率生产。
庇古补贴的问题：
（1）对污染者付费可能刺激更多污染者为获取 补贴而加入污染队伍
（2）生存权、健康权等人身权利高于厂商的财 产权，因此产权应分配给受污染方
例：阳光权 、物权法、杭州日照分析
（3）补贴款需要用向其他经济部门征税来筹资， 一般情况下，税收会影响人们的积极性，从 而抵消政府减少负外部性的益处
（1）科斯定理最适用于当事人很少且外部性来 源很清楚的情况
（2）政府应能有效界定产权，让市场更多发挥 作用
（3）产权的不同分配方案虽不影响最后的效率 产量决定，但对当事人的收入分配有极大的 不同影响，产权拥有人的收益相对较高
（4）当交易成本很高时，政府的干预是必要的。 “政府可以明确地被看做是众人建立的使外 部性内部化的义务机构。”
庇古税收入为矩形ijcd的面积，直观上 看，比受污染者的损失O Q* f的面积要 大。用税收来补偿受损害的一方受增加 福利，但也可能吸引额外的当事人来要 求补偿。关键在于，对污染的受害者进 行直接补偿不一定能获得效率，政府可 以通过其他途径补偿受害者。
庇古税的实施困难：边际损害函数 （MD曲线）难以确定。
例：二氧化碳排放量许可证交易与京都议定 书
庇古税与许可证的比较：P86
5.4.4 规制
在规制条件下，每个污染者都被告知要 把污染降低一定数量，否则就将受法律 制裁，但只要企业间存在差异（生产成 本或收益曲线不同），规制就可能是无 效率的。
规制无效率的原因：关键在于经济效率 要求各个厂商的生产维持在其边际收益 曲线与其私人边际成本曲线加上d的交 点。而并不是两个厂商等量地减少产量。
当一个生产者采取的行为使他人付出了代价 而又未给他人以补偿时，就产生了生产的负 外部性
例：企业的污水排放、方便面企业的废气排 放
例：噪声污染（noise pollution） 环境噪 声污染防治法
（3）消费的正外部性
例：某人的美丽花园对邻居的效用、接 种疫苗
（4）消费的负外部性 例：吸烟对被动吸烟者的影响
5.4.3 创造市场——拍卖污染许可证
（1）政府宣布出售许可证，允许向环境排放量 的污染物（与效率产量Q*相对应的污染量）， 许可证的费用要足以支付出清市场所需开销， 即使污染程度降低到政府所确立的标准。
（2）政府不拍卖许可证，而把它们分配给各企 业，这些企业可以自由地把它们转售给其他 企业，同样也是可行的。
量，取决于其边际收益曲线和边际私人
成本曲线的形状，因此规定所有企业等
量减产会导致一些企业生产太多而另一 些企业生产太少。
小结：大多数经济学家更愿意采用庇古 税或出售许可证的办法来减少负外部性， 他们认为这两种办法比补贴或直接规制 更有可能实现经济效率。
第五节 美国的对策
（3）共用品是一种特殊的外部性
当一个人创造了一种有益于经济中每个 人的正的外部性的时候，这种正外部性 就是纯共用品
5.1.3 外部性的分类
（1）生产的正外部性
当一个生产者采取的经济行动对他人产生了 有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时， 就产生了生产的正外部性
例：企业对员工的培训
（2）生产的负外部性
（1）规制的效果取决于规制者的警惕 性
（2）庇古税取决于征税者的坚定意志
市场取向比规制更有吸引ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ，更节省成 本。
第六节 对收入分配的影响
谁受益
谁承担成本
对环境污染的制造者而言，富国比穷国 污染排放得多得多，而受污染影响的时 候，穷人遭受的损失更严重，“我没做 错什么，为什么要承受如此之重？”— —谁污染谁付费
第五章 外部性（externality）
第一节 外部性的性质
5.1.1 外部性的概念 ——当某一实体（一个人或一个企业）的活
动以市场机制之外的某种方式直接影响他人 的福利时，这种影响就称为外部性。
原因：没有或不能确立产权
后果：受交易双方活动影响的第三人获得的 收益或付出的成本未在交易价格中反映，以 致价格失真，使社会资源配置达不到帕累托 效率。
第七节 正的外部性
5.7.1 正外部性的图解
研发企业得到一笔补贴，补贴额等于最 优状态下的边际外部收益ab的距离，企 业就会进行有效率的生产。
结论：当个人或企业产生正的外部性时， 市场对这种活动或产品的提供是不足的， 但适当的补贴可以改变这种状况。
5.7.2 注意事项
（1）补贴对分配的影响取决于社会福利函数 所包含的价值判断。
例：《京都议定书》、《难以忽视的真 相》、光污染
第三节 私人对策 5.3.1讨价还价与科斯定理 （1）产权给污染方 （2）产权给受污染方 科斯定理（Coase Theorem）: 前提：交易费用可忽略；产权明确
结论：外部性经济活动的当事人会通过 市场达成自愿交易，从而获得效率水平。
应注意的问题：
5.3.2 合并
把相关各方合成一体而使外部性“内部 化”，产生外部性的企业会把外部性考 虑进来，从而MPC会上移到MSC的位 置，获得效率水平产量Q* 。
5.3.3 社会习俗
迫使人们考虑他们产生的外部性
第四节 外部性的公共对策
5.4.1 税收——庇古税（Pigouvian Tax） 庇古简介
第二节 负外部性的图解
5.2.1 负外部性的图示
5.2.2 图解的含义
（1）存在负外部性时，私人市场的现实产量 高于社会效率产量
（ 利润2）为当面产积量dQcg1，从消削费减者到得Q*到时收，益生为产面者积损c失dh的g， 社会净收益为dhg。
（3）污染的成本收益分析表明均衡为某一正 值污染水平，而非零。
（2）只有当市场无法使从事活动的人取得全 部边际收益时，给予补贴才是适当的。
（3）市场机制可以提供部分具有正外部性的 物品，因为正外部性是个人或厂商追求利润 时的副产品，有充分的激励使个人或厂商出 于私利而在最初提供该经济活动，但提供数 量少于社会需求总量；而共用品给提供者带 来的利益相对其提供成本是微不足道的，足 以产生反向的激励，使得市场提供共用品的 不充分尤其严重。
5.1.2 外部性的性质
（1）外部性的相互性
由于产权界定的不同，当事人的“外部性” 角色会互换
（2）正的外部性与负的外部性
正——某人的一项经济活动给社会其他成员 带来好处自己却不能由此得到补偿，其私人 利益小于社会利益
负——某人的一项经济活动给社会其他成员 带来危害自己却不为此支付补偿成本，其私 人成本小于社会成本
5.4.3 补贴——庇古补贴
产权分配给污染者，政府对污染者的不污染 行为付费，目的是增加污染者的机会成本。
税收与补贴都能达到效率产量Q* ，但两者对 收入分配的影响完全不同。在补贴的情况下， 厂商不仅不需支付ijcd这个矩形的税款，还能 得到一笔补贴，等于他所放弃的产量乘以每 单位补贴cd，即矩形dchf的面积。
产权分配给受污染者，对污染行为征税， 提高污染者的成本
对污染者和单位产量征税，其税额等于 污染者在效率产量水平上造成的边际损 害。
如果对每单位产量课征cd的税，则污染 者的成本上升了，新的边际成本曲线是 原MPC线向上移动cd距离，则与MB线 的交点d决定效率产量Q* ，即征税使外 部性强制内部化，提高了生产成本，从 而引导厂商进行效率生产。
庇古补贴的问题：
（1）对污染者付费可能刺激更多污染者为获取 补贴而加入污染队伍
（2）生存权、健康权等人身权利高于厂商的财 产权，因此产权应分配给受污染方
例：阳光权 、物权法、杭州日照分析
（3）补贴款需要用向其他经济部门征税来筹资， 一般情况下，税收会影响人们的积极性，从 而抵消政府减少负外部性的益处
（1）科斯定理最适用于当事人很少且外部性来 源很清楚的情况
（2）政府应能有效界定产权，让市场更多发挥 作用
（3）产权的不同分配方案虽不影响最后的效率 产量决定，但对当事人的收入分配有极大的 不同影响，产权拥有人的收益相对较高
（4）当交易成本很高时，政府的干预是必要的。 “政府可以明确地被看做是众人建立的使外 部性内部化的义务机构。”
庇古税收入为矩形ijcd的面积，直观上 看，比受污染者的损失O Q* f的面积要 大。用税收来补偿受损害的一方受增加 福利，但也可能吸引额外的当事人来要 求补偿。关键在于，对污染的受害者进 行直接补偿不一定能获得效率，政府可 以通过其他途径补偿受害者。
庇古税的实施困难：边际损害函数 （MD曲线）难以确定。
例：二氧化碳排放量许可证交易与京都议定 书
庇古税与许可证的比较：P86
5.4.4 规制
在规制条件下，每个污染者都被告知要 把污染降低一定数量，否则就将受法律 制裁，但只要企业间存在差异（生产成 本或收益曲线不同），规制就可能是无 效率的。
规制无效率的原因：关键在于经济效率 要求各个厂商的生产维持在其边际收益 曲线与其私人边际成本曲线加上d的交 点。而并不是两个厂商等量地减少产量。
当一个生产者采取的行为使他人付出了代价 而又未给他人以补偿时，就产生了生产的负 外部性
例：企业的污水排放、方便面企业的废气排 放
例：噪声污染（noise pollution） 环境噪 声污染防治法
（3）消费的正外部性
例：某人的美丽花园对邻居的效用、接 种疫苗
（4）消费的负外部性 例：吸烟对被动吸烟者的影响
5.4.3 创造市场——拍卖污染许可证
（1）政府宣布出售许可证，允许向环境排放量 的污染物（与效率产量Q*相对应的污染量）， 许可证的费用要足以支付出清市场所需开销， 即使污染程度降低到政府所确立的标准。
（2）政府不拍卖许可证，而把它们分配给各企 业，这些企业可以自由地把它们转售给其他 企业，同样也是可行的。