研究咨询部工作制度

江苏分公司研究咨询部工作管理办法（暂行）

一、总则

第一条研究咨询部作为全面负责咨询工作的业务单元，肩负为营销工作和客户服务工作提供专业咨讯的重要功能。为更好地发挥研究咨询部作用，密切配合分公司各部门及各营业部开展工作，使咨询部工作能够顺利完成，特制定以下制度。

第二条本办法参考文件：《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《中国证券监督管理委员会关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》等法律法规。

二、组织架构及职责

第三条研究咨询部是专门进行市场信息研究、发布资讯产品，为各营业部提供资讯和产品支持的工作单位，设部门负责人一名，工作人员三名。

第四条部门职责：

1、对市场行情进行研究，为各营业部及高端客户提供专业资讯。

2、根据业务开展要求提供符合市场需求的投资类产品，并对产品进行跟踪评估。

3、对接总公司层面相关咨询及产品部门，整合总部资源。

4、对接个金部、机构部、地区发展部及各营业部，根据业务需求开展相关研究工作。

5、完成公司安排的其它工作。

第五条部门负责人职责：

1、全面统筹研究咨询部工作，带领研究咨询团队完成部门各项任务。

2、根据公司业务发展需要，制定并落实部门各阶段工作计划。

3、将研究咨询部工作任务分解，合理分工，使团队成员各司其职、各展所长，并定期组织考核督察。

4、定期向公司总经理汇报工作情况。

第六条部门成员职责：

1、按时完成部门负责人分配的各项工作任务。

2、协助部门负责人对研究信息进行搜集、统计和分析。

3、与总公司相关研究咨询部门保持密切联系，及时获得相关研究资讯。

4、定期与各营业部沟通，搜集资讯需求。

5、定期向部门负责人汇报工作情况。

三、研究咨询部工作内容

第七条每日对市场信息进行搜集和分析，根据分析结果发布客观、公正、准确的资讯建议。

第八条每周对市场行情进行研判，挑选出合适投资品种，并制作周刊，提供给公司各营业部。

第九条每月对产品库进行更新，确保产品库信息准确。

第十条定期与业务部门进行沟通，探讨后续研究重点及计划，推进

产品研发。

第十一条定期与总部相关研究、咨询及产品部门沟通，了解公司产品动向。

第十二条协助各部门及营业部进行各类投资讲座、媒体采访及撰稿。

第十三条研究咨询部定期召开例会，主要包括晨会、夕会、周会、月会。

1、晨会：每天8点15至8点30讨论晚间财经资讯

2、夕会：每天17:00至17:30讨论白天行情及市场资讯

3、周会：总结每周市场情况，并对下周进行预判，同时确定周

刊内容

4、月会：总结每月市场情况，并同分公司其它业务部门及营业

部进行交流，同时对每月市场上出现的新产品进行研讨，更

新产品库。

四、行为规范

第十四条在开展证券咨询服务工作时，应严格规范自己的业务行为，严禁传播虚假信息和内幕、误导投资者等行为发生。

第十五条作为证券投资咨询服务人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内，本机构、本人以

及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。

第十六条对于公司其它业务部门正在运作的相关业务所涉及的证券品种，根据回避原则，咨询部工作人员均不得向客户作出推荐建议，不得向媒体作公开评论或接受采访。

第十七条在营业场所张贴（或向客户发送）的市场评论信息和投资咨询产品，必须是三大证券报公开刊登、公司研究所和零售客户总部统一提供、公司统一采购、或自行生产采购的咨询产品。

第十八条所有资讯及产品必须留痕，以备合规检查。

第十九条研究咨询部倡导开放、公平、公正、公开的研究交流环境，但成员之间应相互尊重，禁止出现相互诋毁、对抗的行为。

五、附则

第二十条本办法经公司总经理审核通过后实施，由公司研究咨询部负责解释。