工程资料管理培训讲义

建设工程资料管理培训讲义(初稿)

首先我对工程资料的作用及重要性给大家做个简单的介绍。

工程资料是项目工程进行检查、验收、移交、结算、维护、管理、使用、改建和扩建的原始依据。由于工程项目一般都具有隐蔽性的，所以对于工程质量的检查以及规范，就要通过资料来体现，一个工程项目资料的完整与质量的好坏，直接影响到这个工程项目的好坏，所以工程资料的管理是一个非常重要的组成环节。工程资料是记载建筑工程施工活动全过程的一项重要内容，它是城建档案的重要组成部分，也是工程竣工交付使用的必备文件，又是对工程进行检查、验收、移交、结算、使用、管理、维修、改建和扩建的原始依据。工程建设相关行政主管部门也并明确指出：任何一个工程，如果技术资料不符合有关标准规定，则判定该工程不合格，对工程质量具有否决权。足见资料管理的重要性。

今天组织大家在一起，主要就是对工程施工管理过程中的资料方面的管理工作进行共同的学习，对现场施工资料的管控工作做个简单的介绍和说明，以致于达到几个方面的目的：1、便于工程过程控制，使过程控制有凭有据；2、梳理在施工各阶段各单位的资料管控点，以便在将来中间验收及工程竣工验收时能够提供整套满足国家规范及相关要求的工程资料；3、为各项工程结（决）算提供真实、完整的资料；4、为工程竣工验收、交付、工程竣工备案、办理房屋产权登记时提供完整的资料。

在这里我首先和大家共同学习一下工程文件资料的归档分类。工程文件资料的归档分类主要有七大块，每块的责任主体也有不同。

一、工程准备阶段文件（责任主体：建设单位）。主要资料有：1、立项文件；2、建设用地规划批准文件；3、勘察、测绘、设计文件；4、招投标文件；5、项目报建、施工许可审批文件；6、建设、施工、监理机构及负责人报监登记文件等。

二、监理文件（责任主体：监理单位）。主要资料有：1、监理规划；2、监理月报或会议中质量问题纪要；3、进度控制文件；4、质量控制文件；5、造价控制文件；6、合同及其他事项管理文件；7、监理工作总结文件等。

三、施工（过程）管理文件（责任主体：施工单位）。主要资料有：1、施工技术准备文件；2、施工现场准备文件；3、地基处理记录文件；4、施工图纸变更记录文件；5、施工材料预制件质量证明文件及复试报告；6、施工试验记录文件；7、隐蔽工程检查记录文件；8、施工记录文件；9、工程质量事故处理记录文件；10、工程质量检验记录文件等。

四、竣工图（责任主体：施工单位）。主要资料有：1、综合竣工图；2、专业竣工图等。

五、竣工验收文件（责任主体：建设单位等）。主要资料有：1、工程验收报告（意见书）；

2、竣工验收记录文件；

3、财务文件；

4、其他载体档案文件等。

六、工程备案文件（责任主体：建设单位等）。主要资料有：1、竣工验收备案表；2、工程竣工验收报告；3、施工许可证；4、设计文件审查意见；5、规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件；6、建设工程质量竣工验收意见书；7、勘察、设计实施情况检查报告；8、监理竣工质量评价报告；9、质量保修书文件等。

七、办理房屋产权文件（责任主体：建设单位）。主要资料有：1、房屋所有权登记申请表；

2、申请人身份证明；

3、建设工程符合规划证明；

4、土地使用权证；

5、房屋竣工验收资料；

6、房产测绘成果报告；

7、备案文件；

8、地址证明文件等。

了解了工程资料的归档分类后，下面我着重和大家讲解一下工程资料的收集、整理、归档，以及项目实施各个阶段的资料管控相关重点注意的事项及要求。

工程项目的整个实施阶段我们常规可划分为四个阶段，分别为：（一）项目立项、前期工作准备阶段（包含工程招投标）；（二）项目实施过程阶段；（三）项目后期竣工验收阶段；（四）项目收尾阶段。四个阶段中项目实施过程阶段是我们资料管理的重点，也是我们这次组织大家培训重点需要培训提高的内容，该阶段涵盖的资料比较多，涉及的面比较广，也是资料管理工作比较容易疏漏，不规范，存在问题比较多，也是对工程结算、工程造价控制直接影响比较大的阶段，（主要体现在：1、资料签章审批不齐全[例如：工程签证单有现场代表签字但没盖单位公章的；或者虽盖有单位公章，也有现场代表签字，但没有签署意见的；或没有分管领导签署意见签字审批的；或收方记录只有现场代表一人参加收方得签字的等情况]；2、资料不与施工同步[例如：施工已经进入到主体结构施工阶段，但基础的测量记录、基础隐蔽验收资料都还没有形成整理的情况]；3、相关过程记录资料不齐全等[例如：已经验收但没有验收记录；工程洽商达成的共同意见没有文字洽商记录资料等]。）后面我会对这个阶段资料整理和相关工作要求做个详细的说明。下面我先对各阶段的资料形成、整理、收集、归档方面知识分别进行阐述，同时举些例子与大家一起共同学习相关知识。

（一）项目立项、前期工作阶段

项目立项、前期工作阶段的资料组成分为：1、立项文件；2、建设用地文件；3、勘察、测绘、设计文件；4、招投标文件；5、开工审批文件；6、财务文件等；

项目立项、前期工作阶段资料的形成具体要求：齐全、及时、完善、准确。

1、立项文件

工程项目申报首先由下属企业使用部门提出项目建议及初步方案交生产技术科，生产技术科对项目建议及初步方案进行论证（咨询、考察、技术论证等），形成本企业的项目建议及方案报工程部，工程部接到下属企业上报的项目建议和方案后，组织相关人员进行论证审核，形成正式的方案后由下属企业向股份公司提出立项申请，经股份公司审批后正式批复给

下属企业，批复下发后也就意味着项目正式启动进入实施阶段。项目立项批复的文件形式相信大家也经常看到，在这里就不再举例说明。

2、建设用地文件

建设用地文件一般分为：（1）土地局出具的建设用地预审批复；（2）住建局或规划局出具的建设项目用地规划许可证（由国家住建部监制的正本及副证组成）等等。

通俗的来说办理建设用地文件工作就是项目报建工作的一部分，我们公司不是所有的项目都进行报建，公司根据项目的不同来考虑是否有报建的需要, 如不报建的项目在资料收集整理中就不需要整理该部分资料。建设用地文件一般在项目开始施工前就需办理完成（特殊情况除外），下属企业需安排专人负责相关的工作（例如：罗城8000技改扩建项目是党群办的潘主任负责办理）。

3、勘察、测绘、设计文件

勘察、测绘、设计文件一般分为：（1）岩土工程勘察报告；（2）地形测量成果报告；（3）有关行政主管部门（人防、环保、消防、白蚁防治等）批准文件；（4）初步设计说明和图纸（含初步设计报告与有关部门批复）；（5）施工图设计文件审查批准文件；（6）政府有关部门对施工图设计文件的审批意见（消防设计审核图）等等。

以上资料基本上都由各主要负责单位提供相关资料，由各企业安排专人（或股份公司安排）负责相关的资料收集报送相关部门审批。以上资料都是按正常程序对于报建项目而言的，对于不报建的其他较大型项目，一般以上资料具备岩土勘察报告和设计图纸即可，小型或零星项目根据项目情况一般有设计图纸或者有详细的项目实施施工方案就行了。

4、招投标文件

招投标文件一般分为：（1）施工、监理、勘察、设计招投标文件（含招标答疑、开评标资料、中标通知等）；（2）施工、监理、勘察、设计承包（委托）合同等等。

相关招投标工作、文件和资料的准备、收集按照《广西凤糖生化股份有限公司招投标工作管理办法（试行）》和《关于规范和统一下属企业招投标工作的通知》凤糖股份[2013]30号执行。

5、开工审批文件

开工审批文件一般分为：（1）建设工程规划许可证及其附件；（2）建设工程施工许可证；（3）工程质量监督手续等等。

通俗的来说开工审批文件的办理就是对项目进行报建工作，我们公司不是所有的项目都进行报建，公司根据项目的不同来考虑是否有报建的需要，下属企业需安排专人负责相关的工作，如无特殊情况，项目报建的相关工作及证照的办理要在项目正式开工前办理完成，具