1VMS-系统概述培训教材

三、主要概念
3、事件单编号规则 （1）编号规则（20位） 6位行号+6位日期+2位事件+2位事件类型+4位序号。 6位行号为申请行行号，业务流程开始的第一个交易成功 提交后生成事件单编号。
（2）事件单与调拨单 事件单：一类事件中的一种物资品种的一次申请生成一个 事件单，是调拨流程中最 基本的处理单位。 调拨单：同一类事件中同一次申请的多个事件单汇总而成。
箱包种类：1柜员现金箱、2调拨 1位起始位+6位使用行行号+1位箱包类型+4位序号+1校验位 箱1、3调拨箱2、4上门收款箱、 （以13位EAN码（条形码码制）为参考制定） 5内部寄库箱、6外部寄库箱，起 始位和校验位不能为零 种类3位+厂商2位+型号2位
箱包
机具
三、主要概念
2、物资、业务、事件、事件类型 （2）物资、业务和事件的关系 物资与业务：一种金库物资对应一种金库调拨或配送业务，加上清分、 金库检查等管理型业务，VMS共支持13类业务。 业务与事件：在VMS中，一种金库业务对应一种事件，事件编号如下： 10-现金调拨、20-假币上缴、11-贵金属出入库管理、12-有价单证调拨、 13-重要空白凭证调拨、14-中间业务凭证调拨、18-其他有号物品调拨、 19-其他物品（无号）调拨、30箱包配送管理、40-清分管理、50-出纳防 伪机具管理、60-金库检查、70-其他交接登记
VMS
系统概述
金库业务管理系统项目组
2012年 12月
目录
1 2 3 4 项目背景 系统设计 基本概念 小结
一、系统背景
1、金库业务规范化需要 VMS系统为VCTS系统的二期项目，对VCTS功能进行了重大的 扩展和改进，将现有所有的金库物资均纳入管理，规范业 务操作，严密流程控制，加强精细化管理。 2、金库业务集中化需要 现金中心建设目标是构建现金、贵金属、有价单证、重要 空白凭证、箱包等金库重要物资的集保管、调拨、配送等 功能为一体的物流配送中心，实现“现金中心—营业机构” 的“一站式”服务。 3、金库业务外包化需要 押运、清分、箱包寄库等外包业务将越来越普遍。
三、主要概念—难点概念
4、报表规则 （1）报表类型：1－日报、2－旬报、3－月报、4－季报、5－半年报、6 －年报 （2）汇总标志：1-本行部报表、2-本行部汇总报表 （3）查询级别：按行政级别上级行可查询下级行报表。 （4）报表编号： 四位报表代码：2位事件分类+2位序号，序号可以是数字或英文字母 报表编号：六位行号＋四位报表代码＋一位报表类型＋一位汇总标志 ＋八位报表会计日期（共20位） 例如： 103800－1001－1－1－20100808 日报 163800－1001－2－2－20100810 旬报 163800－1001－3－1－20100831 8月份月报 163800－1001－4－2－20100930 三季度季报 163800－1001－5－1－20100630 半年报 163800－1001－6－2－20101231 年报 （5）其他事项：报表按管理系统行部关系进行汇总，因此上线前需将行部 信息表维护好。
二、系统设计—精细管理
—VMS既是业务系统，也是管理系统，系统通过多方面 设计提升精细化管理能力，为准确把握金库运营业务各 方面情况、及时预警风险隐患奠定了坚实的基础。
（1）数据管理：有50张统计报表、70种查询功能，全面记录和统 计金库物资调配业务数据和内部管理信息。 （2）金库检查：全面登记金库检查信息，实时统计案件、账实不 符、漏查等问题，为预警金库管理缺位和非现场检查提供了工具和 手段。 （3）细化状态：通过“配箱”、“物资交接”等环节严格区分物 资 “记账未出库”、“运送在途”、“入库未记账”等不同性质 的在途状态，精确定位实物位置。 （4）对账功能：自动比对现金A、G库存信息，计算差额来源，判 断账实是否相符。 （5）限额审批：现金系统内领用可以设置“超限额审批”功能， 预警超限额申请行，缩小审批对象范围，提升审批效率。
（3）操作环节具有一定的可选性：现金超限额审批功能、 配箱方式、箱包交接、出入库扫描、清分交接等环节支持 两种及两种以上可选处理模式。
二、系统设计—批量处理
—为了适应金库业务集中化、规模化的趋势，提高业务处理的效率 ，在风险可控的前提下，系统增加了多种批量处理功能。
（1）批量记账功能：现金、重空A系统联动记账可以批量处理； （2）物资批量入库功能：G系统出入库录入、复核可以批量通过； （3）批量审批功能：现金、重空、有价、有号的审批环节均可批量 处理； （4）批量配号功能：重空、有价、有号模块的领用配号环节可以批 量自动处理； （5）批量配箱功能：物资配箱在特定条件下，可以批量自动处理； （6）批量券别调整功能：现金的券别调整可以批量通过； （7）箱包批量出入库：系统有限支持射频批量扫描功能； （8）事件单批量下载功能：现金、重空、有价、有号的事件单均提 供批量下载功能。
重要空白凭证 中间业务凭证 其他有号物品 其他无号物品
管理级别：1总行、2一级分行、 1位管理级别+6位定义行行号+1位号码标识+5位物品种类（13 3二级分行； 位） 号码标识：0无号码编号、1有号 1位管理级别+6位定义行行号+1位号码标识+5位物品种类（13 码编号 位） 1位管理级别+6位定义行行号+1位号码标识+5位物品种类（13 其他物品分有编号、无编号两种， 位） 有编号的可以纳入中间业务凭证 1位管理级别+6位定义行行号+1位号码标识+5位物品种类（13 模块管理。 位）
××市分行 022000
××市分行 023000
××县支行 022100
××县支行 022200
××县支行 022300
××分理处 022201
××分理处 022202
××分理处 022203
二、系统设计—调拨灵活化设置
重要说明
金库1
• 调拨关系是指实际的物资调缴关 系，按照现金中心、分支库的辐射 范围来设置，不是完全与行政级别 一致。 网点
网点
网点
金库2
•随着金库业务的集中化程度越来 越高，纵向跨行政级别、横向跨行 政区域的调拨关系将日益普遍。
网点
网点
•同一网点（金库）可以从不同金 库调拨不同的物资。
二、系统设计—严密控制
—指纹认证 指纹作为系统登录、交易授权、交接确认、金库检查登记等 环节主要身份识别方式，密码方式作为应急手段。 —岗位制约 严格将制度中的岗位制约要求设计进流程，如换人复核、主 管授权、主管监交等。 —逐级授权 上级行管理员给下级行授予操作权限、建立系统管理员，数 据访问遵照“上级可以访问下级、下级不能访问上级、同级 不能互访”的原则。 —记录详实 系统自动实时记录各种操作数据（项目、人员、时间、结果 等），特别是各种重要风控环节的信息，为非现场检查和监 督提供了详实的记录，如固定频次的查库登记、指纹密码方 式转换等。
G审批1 G单人审批
未超限额自动审批 （未关闭超限额审批）
G审批2
G管理行券别调整
不同意
A管理行出库记账（0613）
不同意
G管理行出库（录入） G管理行出库（复核）
不同意
G管理行配箱
人工触发物资交接
自动触发箱包流程
G管理行箱包预出库 G管理行箱包出库
G管理行物资交接
自动触发物资交接
G管理行箱包交接
A申请行入库记账（0614）
三、主要概念—难点概念
1、超限额审批
（1）定义：对于营业机构设置领款最高限额，某一日系统 内领款总额超限额，则该机构下一领款日的所有领款申请 需要进行人工审批，未超限额机构的领用需求自动审批通 过。
（2）在机构维护的“行部信息维护”中启用或关闭超限额 功能的总开关和领用限额； （3）调拨岗可对自己管辖行部的超限审批功能设置时间开 关，设定时间之前的该调拨岗负责审批的系统内领款调拨 单按照超限额审批规则进行审批，设定设间之后该调拨负 责的所有的系统内领款调拨单均需人工审批。
二、系统设计—操作流程化控制
A申请(06AA) 系统判断审批类型
超限额单人审批 超限额双人审批
重要说明 • 所有业务模块均涉及流程性管 理。 • ABIS与VMS系统相结合 （1）调拨业务从ABIS系统发起 （2）VMS主要是管理行使用 （3）数据联动 • 遵循的基本业务制度 （1）根据指令、见单调拨 （2）先记账后出库、先入库后 记账 （3）账实分管：两套账务、两 套交易、岗位分离
目录
1 2 3 4 项目背景 系统设计 基本概念 小结
二、系统设计
四大实现方式，五大理念。
业务模块化管理
严密控制 调配结合 灵活设置 批量处理 精细管理
操作流程化控制
权限层级化配置
调拨灵活化设置
二、系统设计—业务模块化管理
重要说明 • 金库业务13类业务、12个业务 模块、共15个模块。 • 金库业务综合管理系统 （1）金库物资调拨管理：现 金、重空、有号、有价、假币、 贵金属、其他无号、箱包等模块 （2） 现金运营日常管理 ：清 分、机具、金库检查等模块 •各业务模块相对独立 •现金、重空、有价、有号等四 个模块与箱包模块紧密联系，将 物资调拨和箱包紧密联系。
目录
1 2 3 4 项目背景 系统设计 主要概念 小结
三、主要概念Байду номын сангаас
分类
名称 1、各类机构：行政机构、调拨机构、金库类型、外 寄金库、其他机构 2、物资、业务、事件、事件类型 3、事件单编号 4、报表编号 1、超限额审批 2、物资配箱 3、物资交接
基本概念
难点概念
三、主要概念—基本概念
1、各种机构分类 （1）行政机构：1总行、2一级分行、3二级分行、4支行、 5网点。 （2）调拨机构：1申请行、2管理行。 （3）金库类型：1现金中心、2分支库、3虚拟金库、4无金 库、5服务型网点库、6保管型网点库。 （4）外寄金库：箱包外寄单位，统一编号为“999999”。 （5）其他机构 ①内部寄库单位：行内寄存箱包的单位。 ②外部寄库单位：行外寄存箱包的单位。 ③上门收款单位：与我行开展上门收款业务的单位。
结束
二、系统设计—权限层级化配置
总行 999999
重要说明
××省分行 019999 ××省分行 029999 ××省分行 039999
• VMS系统以ABIS行部为基础， 两系统行部（行号）一一对应， 按五级行政隶属关系进行组织。 •系统通过行政关系管理组织授 权、设置查询权限和生成汇总报 表。
××市分行 021000
三、主要概念—基本概念
2、物资、业务、事件、事件类型 （1）金库物资的种类
物品 现金、假币 贵金属 有价单证 物品种类（类型）标识 3位币种+2位券别+1位票面（8位） 3位企业代码+4位种类代码+2位规格代码 1位管理级别+6位定义行行号+1位号码标识+5位物品种类（13 位） 定义行：99-总行，一级分行行 号前两位-一级分行； 备注
二、系统设计—灵活设置
—为了尽量适应各分行业务的多样化需求，达到系统最大 的使用性，系统在规范化、标准化操作的基础上，部分功 能允许个性化设置。
（1）有号物品、其他无号物品的模块的物品种类维护权限 下放到一级分行，一级分行可以根据本行管理需要将本行 特殊物品纳入系统管理。 （2）箱包模块整体上线可选：在分行采用外寄单位系统的 情况下，VMS系统支持独立的物资调拨流程。
二、系统设计—调配结合 —系统实现了金库常用物资调拨和箱包配 送结合管理 通过线路管理、“配箱”交易和交接环节 控制将现金、重要空白凭证、中间业务凭 证、有价单证、其他有号物品的调拨和箱 包配送流程紧密联系起来，精确定位物资 配送途中所在箱包，准确划分物资在调配 过程中的状态，实现物资调拨和配送的全 流程管理。
三、主要概念
2、物资、业务、事件、事件类型 （3）事件和事件类型的关系 事件类型指一种事件大类中以调拨方向、处理目的、执行对象 等维度进行的业务细分，事件类型用2位数字进行编号，如10现金事件中包含以下事件类型：
事件 现金 代码 事件类型 10 01系统内领用 02系统内上缴 03挂靠行领用 04挂靠行上缴 05自助设备加钞调出 06自助设备回钞调入 11系统外领用-人行 12调出系统外-人行 13系统外领用-他行 14调出系统外-他行 91库存余额调整 92现金对账
三、主要概念—难点概念
2、物资配箱 将物资的调拨事件单信息与箱包信息相匹配，在系统中如实反映 实物装箱情况，以便精细化监控物资在配送过程中的状态，实现 物资调拨和配送的全流程理 。 （1）现金、重要空白凭证、有价单证、有号物品（中间业务凭 证、其他有号物品）的调拨需要配箱； （2）正常配箱：上线箱包模块行部的配箱 申请行配箱：对于系统内物资上缴，申请行在A系统进行配箱； 管理行配箱：对于系统内物资领用，管理行在G系统进行配箱。 （3）特殊配箱：未上线箱包模块的行部的配箱 申请行配箱：对于系统内物资上缴，申请行在A系统进行配箱； 管理行配箱：对于系统内物资领用，管理行在G系统进行配箱。