供应商质量保证能力评价(品质保证体系评价 评价表 (ASES)--

焦点（抓住索赔特征）。
・市场不合格对策跟 踪表（对、8D报告， 防止再发生对策报告 书）
·有针对偶然发生一次索赔的工作流程，并能快速 查明原因。或者采用管理台帐进行跟踪。
·不定期的进行良品回收·保证期外的信息的 收集。
< < EXTRA POINT (NOT APPLIED IF NOT REACHED)>>
职责（责任人、
-质量会议人员位置 。
相关部门等）。
-质量保证业务的组织
体系图
・年度基本的质量目标的达成责任人明确（细分到每
-问题处理及有关的说 一个级别）。
明文件
-质量记录一览表
-程序文件一览表
质量保证体系图不完整。部分担当部署遗漏 ・有业务文字方面的内容，但没有整 ・没有质量保证体系图。 T=
。一些过程例如变更管理过程遗漏。
目标没有完成时所采取的活动效果好。
成时所采取的活动效果不是十分有效。
3) 请详细说明贵公 年度质量目标及新产 质量会议报告书
·质量组织，职责和作用明确。(质量保证体系图)
司的质量保证组 品有关的质量目标的 -质量会议纪要
。
织体系、作用和 达成责任人明确。 -管理评审会议纪要 ·在有特别特性的场合，特性值的负责人是明确的
·在质量会议上对进度管理(要因系及结果系) 实施了适当的跟踪，采取了适当的措施对策。 （当计划延期时，采取了适当的恢复/补救措 施，或者评审并修正计划。）
·集中于结果系的跟踪，而对要因系的跟踪 与补救措施弱。
・鉴于上述原因，对结果系的跟踪 不够。
·没有实施跟踪。
·从顾客处对市场索赔信息至少每月一次的程 度收集（指详细的原始信息）
< < EXTRA POINT (NOT APPLIED IF NOT REACHED) > >
提问内容
确认项目
确认帐票
5分 行业的顶级水平
4分 有竞争力
3分 一般水平
2分 某些部分做得不够
0分 几乎都不行
1) 请回答主要的有 为了达成目标，是否 ・市场、纳入、工程不 ·市场索赔、纳入不良和工程不良的主要品质问题
善目标和计划?
改善计划，并实施了降低活动。
计划，并实施了降低活动。
索赔率、纳入不良率等的）活动。
目标和顾客目标。
2-1) 请回答与市场索 赔相关信息的收 集方法。
在质量会议上是否实 施进度管理? 对质量目标的实绩 （要因和结果）进行 管理了吗? 市场索赔信息的收集 程序。
特别特性管理部品是 否采用预警管理。
理成质量保证体系图。
←
・责任分解不够。
・没有分解。
=
←
在最高级别的质量会 议上，最高管理者是 否有适当的判断。
・质量会议程序书 ・质量会议纪要
・最高管理者参加质量会议一次/月以上的程度（有 ・最高管理者参加质量会议一次/月以上的程
会议记录）。 (在进度推迟、结果未达时，最高管 度，最高管理者的指摘弱。
计划及进度管理 每年都设定了目标， ・主要不合格改善计划 ・提出了比顾客目标高的要求，针对主要的质量问 ・结合顾客目标，针对主要的质量问题（市场 ・结合全公司目标，针对主要的品质问题， ·针对每个不合格，都制定了改善 ·没有针对每个不合格制
有针对主要问题的改 书
题（市场索赔、纳入不良降低等），每年都制定了 索赔、纳入不良降低等），每年都制定了改善 每年都作有改善计划，并实施了降低（市场 计划，但是没有结合全公司的年度 定活动计划。
DFL/HQQA TRANSLATE
得分
权重
章合计
1/14
评价项目 3）索赔பைடு நூலகம்品的原因分析
重
品质保证体系评价 评价表 （ASES ）
提问内容
确认项目
确认帐票
5分 行业的顶级水平
4分 有竞争力
3分 一般水平
2分 某些部分做得不够
0分 几乎都不行
3)
请回答与市场索 赔、纳入不良、 工程内不良有关
返回品的分析 （回收品、退回品）
也能立即通过跨职能小组(CFT)对发生原因进行多角 获得负责人也能对发生原因进行分析。
度分析。
1.有业务基准书(原因分析流程)，并且5W1H被
·即使在发生少见的市场回收品的场合，负 ・分析不够（从时机、内容等） 责人一旦获得信息也能分析。
·有业务基准书(原因分析流程),但是5W1H的 ·无业务基准书(原因分析流程)
理者做出了指示。）
・针对降低市场索赔、新产品开发、瓶颈技术课题、 工厂内质量会议等质量相关项目，建立了完备的会
一部分实施（工厂的质量会议是必须的）
议制度。
・最高管理者参加质量会议，频次为一次/2~3 ・最高管理者参加质量会议太少(一 ・最高管理者不参加。
个月的程度（有会议记录）。
次/半年）。又无品质会议记录。
评价项目 公司概要 质量实绩 1 质量方针和 质量保证 质量保证体 体系 系
质量目标
质量保证体系和机制
评价项目 2 现行制品的 1）目标管
质量不合格 理 分析
2）市场索赔信息分析
重
2008.08.18第1次修订 2008.12.10第2次修订
品质保证体系评价 评价表 （ASES ）
提问内容
1) 请回答贵公司的 主要产品和主要 顾（客有无特别特性 管理部品）
证及内审的实施
划。
情况。
内部审核的目的
(现场评价时将查
·内部审核实施基准 通过内审发现问题，改善品质体系，提升公司品质
书
实绩
←
有内审程序，并定期实施（目的是检查品质 实施内审是为了获得QS，ISO认证。 没有实施内审。 体系是否保持）。
看内审程序和实 施记录)
·内部审核实施报告 书 ·管理评审会议记录
<偶发的索赔,无法进 行统计处理的场合>
・良品回收实施程序 ·有良品回收·保证期外的信息收集的系统，做到 了对现状的把握。
・主要不合格统计的
分析事例（威布尔
等）
・信息分析流程(业务
分担)
1.能从处理月、生产月、车型、地域、不同现象、
发生率、威布尔分布等实施多角度分析，并有证据
来确认被实施的实例。
2.以信息为基础，缩小行动（详细及要因的调查）
确认项目
确认帐票
5分 行业的顶级水平
4分 有竞争力
3分 一般水平
2分 某些部分做得不够
0分 几乎都不行
2) 请回答贵公司上
一年度的质量实
绩・市场索赔发生率
・纳入不良率
・工程内不良率
・重大不合格、市
场处置
1) 请回答
有无认证
・认证证书
已获得第三方认证（ISO/TS16949等）。也获得了整 已获得第三方认证（ISO/TS16949等），但是未
1.目标展开到组织的各部门,并得到落实； 2.与目标展开有关系的员工都理解。
1.目标展开到组织的各部门。
1.目标只被展开一部分的部门。或 ・目标没有展开。
2.但不是所有人员都能理解,只是被管理者理 者
解。
2.并且在管理者还有不理解人。
·过去3年间虽然有些年度没有完成目标，但是 ·有些年度没有完成目标，而且目标没有完 ·连续3年没有完成目标。
·采用了顾客中较高的目标。
·采用的目标与顾客目标一样（或者对同一 ·目标低于顾客的要求。
・没设定目标。
种产品，对不同顾客设定的目标相同）。
1.目标展开到组织的各部门,并得到落实； 2.与目标展开有关系的员工都理解。 （例如： *“目标”被填写在质量方针卡。
*设定正式的个人达成目标，并跟踪管 理·）3年的目标都达成了。
FTA、特性要因图、为什么为什么分析、与良品 性要因图、为什么为什么分析)。
认程度）。
的比较分析等）予以明确。
2.并有证据来确认被实施的实例。
2.并有证据来确认被实施的实例。
·仅用现品无法判断原因时，通过实际车辆的系统 ·实车分析有时进行,不过，没有基准。 来确认
<< EXTRA POINT (NOT APPLIED IF NOT REACHED)>>
车型、地域、不同现象、发生率、威布尔分 生产月、车型、地域、不同现象、
布等中只做了二方面或者三方面的分析。有 发生率、威布尔分布等中只做一方
证据来确认被实施的实例。
面的分析（分析是有限的） 。
·没有实施信息分析。
·有针对偶然发生一次的索赔的工作流程，但 ·信息登记在管理台帐上（有对每个原因的 ·只将不合格记录在管理台帐上。 ·连管理台帐也没有。 是查明原因的时间长（一个月以上） 。或者采 索引）。 用管理台帐进行追踪。
< < EXTRA POINT (NOT APPLIED IF NOT REACHED)>>
训的场合，目标是减少往下道工序的不良流出率) 在作业者培训的场合，目标是减少往下道工序
的不良流出率)
2) 请回答贵公司的 市场索赔、纳入不良 ・质量目标及实绩表 ·公司/工厂有具体的质量方针，并设定了量化质量 ·公司/工厂有具体的质量方针，并设定了量化 ·公司/工厂有具体的质量方针，并设定了量 ·虽然有量化的质量目标，但是不 ・未明确数值目标。
・质量会议记录 ・管理评审会议记录
1.在质量会议上对进度管理(要因系及结果系)实施 了跟踪，并在规定的期限内完成了对策。 2.预期的改善效果已经实现。
・QIS（质量信息系 ·顾客处每次发生的市场索赔信息都收集（指详细 统）信息的收集状况 的原始信息）
・按生产月别、处理 ·有对出现稍有异常的情况就进行控制管理的系统 月别统计的不合格发 。 生率
借助审核，采取纠正和预防措施，对结果作了跟踪 确认，并保持记录。
关于品质体系改善的项目，都制定了可测量、数字
←
对结果的跟踪不充分（滞后了3个月）
关于品质体系改善的项目，制定了可测量的品
对结果的跟踪不充分（滞后了半 年）
没有进行跟踪。
化的品质目标（以年为单位)并实施。
质目标（以年为单位)并实施。
(每个确认项目每年设定了各自的目标。例如在DR的 (仅对某些确认项目每年设定了各自目标。例如 场合，目标是减少设计变更次数；又如在作业者培 在DR的场合，目标是减少设计变更次数；又如
·尽管做了市场索赔信息(原始信
←
息)收集,但不是定期做。
·对索赔异常增加进行了预警控制（ 有异常的 ·没有预警管理，只有异常增加后才行动。 ·预警管理和行动都没有。 定义）。
·没有收集。
2-2)
请回答与市场索 赔有关信息的分 析方法（故障现 象、索赔特征
有无收集保证期外、 顾客不满等保证对象 外项目有关的信息的 收集机制 ·对主要不合格，所 做的信息分析能使调 查范围缩小吗
・无分析
(分析时是否将降低故 ・根本原因解析報告書
明确确定。
某一方面有遗漏。(全体没被确定)
障无法再现
2.原因分析能使用基本分析工具。
（NDF/NTF,DNR）的品 质问题作为目的)
1.根本原因能从技术上进行深入的分析(采用 1.不合格的原因分析能使用基本解析工具(特 只停留在表面性的分析上（目视确 ·没有对返回品进行分析
·清楚主要的质量问题，但是不能量化（有 ·清楚主要的质量问题，但是不能 ·不清楚主要的质量问题
关市场索赔、纳 根据不合格现象的类 良的各种问题现象的 （基于现象--故障形态）得到量化，并在全公司共
问题的优先度）。
量化（没有问题的优先度）。
。
入不良的（年 别进行分类管理并相 排列图
享。
←
度）目标、改善 应作成排列图?
没有取得第三方认证（ISO/TS16949 没有取得第三方认证
ISO/TS16949、 (确认工厂的认证情 ・质量表彰资料 ISO9001第三方认 况)
车厂的品质表彰。
获得整车厂的品质表彰。
←
等），但是第三方认证正在进行 （有1年内取证的计划）。
（ISO/TS16949等），也没 有在1年内第三方认证的计
・回收品分析程序 ・8D报告
·返回品（市场回收品、纳入不良现品）定期回收 （市场索赔每月1次/纳入不良每日一次），并作分 析。
能从得到返回品(市场回收品、纳入不良现品) 进行分析。
←
·有时回收并分析，或仅对纳入不 ·未实施。 良的现品解析。
的原因分析要领 确认现品分析的要领 ・回收品分析程序
·即使在发生少见的市场回收品的场合，一旦获得 ·即使在发生少见的市场回收品的场合，一旦
质量方针。
、工程内不良有关的 （3年间）
目标。
质量目标。（基于过去的实绩设定现实的质量 化质量目标。（没有基于过去的实绩设定现 切实际。
同时，与具体的 目标值及达成状况
(基于以下的品质目标值)
目标)
实的质量目标)
管理目标·基准
1)过去的实绩
一起回答过去3年
2)同行业其他公司的全球化标杆
的实绩。
·公司自主目标高于所有顾客的目标。
·有业务基准书（信息分析流程）、并且5W1H ·有业务标准书(信息分析流程),但是5W1H的 ·没业务标准书(信息分析流程)
变得明确。
某一方面有遗漏。(全体没被确定)
·能从处理月、生产月、车型、地域、不同现 象、发生率、威布尔分布等实施多角度分析， 并有证据来确认被实施的实例。
·能实施信息分析,但是从处理月、生产月、 ·能实施信息分析，但从处理月、