原油入库(风险控制管理文档)

《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田分公司油气产品内 部交接计量管理办法》（吐哈 油字〔2008〕第146号）
《销售事业部企业管理岗位规 范》
《销售事业部企业管理岗位规 范》
《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田分公司油气产品内 部交接计量管理办法》（吐哈 油字〔2008〕第146号）
MP05.02.0 1-04-M1
√
MP05.02.01-04 入库 完整性控 记录不完整、不准 制；准确性 确，验收单与实际收 控制 货不一致。
保证入库油气产 品的记录数据完 整、准确，验收 单与实际收货一 致。 确保入库记录修 改经过有效授权 。
销售事业部油品储运工区业务核算岗 位对产品入库量进行核实计量,并填 预防性 人工 写交接凭证，与采油厂交接人员相互 确认签字，记录和报送相关单据。 销售事业部油品储运工区运行岗位和 业务核算岗位对油气产品入库量交接 预防性 人工 单据进行检查核对，数据记录不得任 意修改。
风险控制管理文档
单位名称：吐哈油田 业务流程名称：原油入库 最后更新时间：2008-12-9 17:58:40 编制部门： 运销处
风险类别 控制方 控制类 法（自 型 动/人 工）
单位编码：CNPC-THYT 业务流程编码：MP05.02.01 版本： 01 编制人：王晓春
战 控制点编号 略 风 险
销售事业部生产调度科按各厂申请组 预防性 人工 织油气产品入库。
随时
《生产运行记录》
MP05.02.0 1-02-M1
√
MP05.02.01-02 入库 完整性控 存货质量未检验或检 制；准确性 验不准确。 控制
确保入库存货质 量经检验，且检 验准确。
—管输原油： 油库化验岗根据规定 MP05.02.0 对原油进行检验，将检验结果记录在 预防性 人工 1-02-K1 “油品化验分析单”中，并由当班化验 岗签字确认。
经 营 风 险
报 告 风 险
法 律 风 险
风险描述
控制目标类 型
控制目标具体描 关键控制编 述 号
控制措施
控制频 率（随 时/日/ 周/月 度/季 度/年 度）
控制实施证据
MP05.02.0 1-01-M1
√
MP05.02.01-01 错收 产品或将不应接受的 完整性控制 产品入库
保证入库油气产 品正确，杜绝错 收产品。
Hale Waihona Puke Baidu
确保仓储部门按 规定进行数量核 算。
销售事业部油品储运工区业务核算岗 位按要求进行油气产品入库数量核算 预防性 人工 。
每天
《原油动态罐计量表》 《原油计量交接凭证》
控制文件的文号及名称
《销售事业部生产运行调度管 理办法》、《销售事业部生产 调度科中控岗位职责》 《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田分公司油气产品内 部交接计量管理办法》（吐哈 油字〔2008〕第146号） 《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田分公司油气产品内 部交接计量管理办法》（吐哈 油字〔2008〕第146号）
每天
《留样登记台帐》、《 油品化验分析单》
MP05.02.0 1-03-M1
√
MP05.02.01-03 入库 存货数量计量不准确 准确性控制 。
确保入库存货数 量计量准确。
—管输原油：计量岗进行计量，并在 MP05.02.0 原油动态罐计量表上记录并签字确认 预防性 人工 1-03-K2 。
随时
《原油动态罐计量表》 《原油计量交接凭证》
确保入库记录修 改经过有效授权 。
各采油厂交接人员与销售事业部油品 储运工区业务核算岗位进行计量确认 预防性 人工 后，双方在交接凭证上签字，记录修 改必须经双方同意。
每天
《原油动态罐计量表》 《原油计量交接凭证》
MP05.02.0 1-06-M1
√
MP05.02.01-06 仓储 准确性控 部门没有按规定进行 制；有效性 数量核算 控制
每天
《原油动态罐计量表》 《原油计量交接凭证》
MP05.02.0 1-05-M1
√
MP05.02.01-05 入库 有效性控 记录修改未经有效授 制；接触性 权 控制
每天
《原油动态罐计量表》 《原油计量交接凭证》
MP05.02.0 1-05-M2
√
MP05.02.01-05 入库 有效性控 记录修改未经有效授 制；接触性 权 控制