1第一章市场失灵和财政职能 ppt
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干预是为了活着 市场失灵为政府的介入或干预提供了必要 性和合理性的依据。
12
（三）政府干预失效 市场需要政府干预，但政府干预并非总
是有效的，也存在政府失灵（government failure）。
政府失灵：指政府的行政活动或对宏观 经济的干预措施缺乏效率，或者说，政府作 出了降低经济效率的决策或不能实施改善经 济效率的政策。
13
政府干预失效的原因和表现 ： 1.政府提供信息不充分甚至失真 2.政府决策失误 3.寻租行为 4.政府职能的“越位”和“缺位”
14
三、公共物品和公共需要
（一）公共物品（public goods）
纯私人物品：
n
Xj＝Σxij i=1
式中，Xj为商品的总量；xij为第 i 个消费者对这种
商品的消费（拥有）量 。
几种模式： “新自由主义”市场模式：（１）政府集 中的 GDP达50%以上，政府仍支配钢铁、煤炭、 铁路等垄断行业，以英国为代表。（２）GDP 达30%以上，经济运行的自由度较大，以美国 为代表。
9
“社会市场经济” 模式：政府集中的GDP 相对较低，但高于美国，将自由竞争机制和一 套完整的社会政策相结合，以德国为代表。
市场失灵的主要表现 : 1.自然垄断 2.外部效应与公共物品 3.信息不充分和不对称 4.收入分配不公 5.宏观经济调控
6
二、政府：政府干预和政府干预失效 （一）政府的经济作用
西方新凯恩斯主义认为现代经济是一种 混合经济（mixed economy），混合经济主 要依靠市场体系中的私人部门通过价格信号 来引导资源配置，同时也存在多种形式的政 府干预来抵消市场失灵，实现市场的稳定与 宏观经济目标的经济模式。
17
免费搭便车现象（free rider） 即免费享用公共物品的利益。 经济学中把不承担任何成本而消费或使用 公共物品的行为称为免费搭车行为，有这种行 为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品 收益动机的人称为免费搭车者。 公共物品的非排他性意味着可能形成免费 搭便车现象。
18
2.私人物品（private goods） 是与公共物品相对应的。私人物品是用来
此公式表明：（1）商品Xj的总量等于每一个消费 者i 对这种商品的消费（拥有）数量之和；（2）私人物 品在个人之间是可分的。
15
纯公共物品： xn+j＝xin＋j
此公式说明：（1）就消费目的而言，任何一个 消费者i 都可以支配公共物品的总量xn+j；（2）公 共物品在个人之间是不可分的。
16
1.公共物品（public goods)
23
（二）财政的基本特征 1.阶级性与公共性 2.强制性与非直接偿还性 3.收入与支出的对称性（或平衡性）
24
二、财政与“公共财政” 公共财政从字面分析是对“public
finance”的翻译，但其实质是对市场经济条 件下的财政模式和财政理论的概括
公共财政与财政是个性与共性的关系 公共财政与“吃饭财政”并没有必然联系 公共性并不是公共财政的本质特征
财政：是一种以国家为主体的经济行为，是 政府集中一部分国民收入来满足社会公共需要的 收支活动,并通过收支活动调节社会总需要与总供 给的平衡,以达到优化资源配置、公平分配、经济 稳定和发展的目标。
财政：是以国家为主体的分配活动，这里的 分配既包括生产要素的分配，即资源配置；也包 括生产成果的分配，即个人收入分配。
满足个别人需要的物品和服务。 通过市场有效率地加以分配。
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3.区分公共物品与私人物品的标准 排他性和非排他性 竞争性和非竞争性
4.混合物品 兼有公共物品和私人物品的性质。 类型： 具有非竞争性又具有排他性，如桥梁。 具有不充分的非竞争性和排他性，如花园。
20
（二）公共需要（public wants） 公共需要的概念：相对于私人个别需要
科学划分政府间税种，完善和规范财政收 入体制
建立规范的政府间财政转移支付制度
改革支出管理制度，推进支出管理制度的 创新
“高福利国家” 模式：政府集中的GDP达 60%以上，政府承担大量的社会服务和社会福 利负担，以北欧国家为代表。
“亚洲模式” ：政府集中的GDP为20%上下， 一方面主张充分的自由竞争，另一方面通过政 府计划、发展战略、产业政策引导和控制市场 的运行，以日本为代表。
10
政府干预手段可以概括为 ： 1.立法和行政手段 2.组织公共生产和提供公共物品 3.财政手段
指由政府部门提供的、用来满足社会公共 需要的物品和服务。
两 大 特 征 ： 一 是 非 排 他 性 （ nonexcludability）,指无法排除他人从公共物品 获得利益；二是非竞争性（non-rivalness）, 指多一个消费者引起的社会边际效用成本为零。
此 外 ， 外 部 效 用 （ externalities ） 和 效 用的不可分割性（non-divisibility），也是 公共物品的重要特征。
而言的，包括政府执行其职能以及某些社会 职能的需要。
公共需要的基本特征：总体性、非排他 性、非等价交换、物质手段是征税和收费。
公共需要是共同的，但又是历史的、特 殊的。
21
第二节 财政概念
财政的概念及其基本特征 财政与“公共财政” 中国公共财政的建设
22
一、财政的概念及其基本特征
（一）财政的基本含义
7
市场经济是主要通过市场的供给与需求形成的 价格来决定资源配置问题的经济模式。在市场经济 体制下，市场和政府共同构成社会资源配置体系。 即资源配置的两种方式：
市场
市场价格实现资源配置
政府（财政）
财政收支实现Байду номын сангаас源配置
8
（二）政府干预程度和干预手段 政府干预程度：是和政府规模相联系的，
而政府规模一般是以财政支出（或财政收入） 占GDP的比重来表示。
25
三、中国公共财政的建设 构建我国市场经济条件下公共财政的模式。 公共财政是以“公共财政”（public
finance）一词进一步明确、界定和规范我国 财政改革的方向,目标是构建符合社会主义市 场经济体制的财政体制。
26
进一步深化和完善公共财政体制的基本思 路和对策措施：
明确界定政府的事权范围，为建立科学、 规范、稳定的分税制财政体制提供基础性条件
干预是为了活着 市场失灵为政府的介入或干预提供了必要 性和合理性的依据。
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（三）政府干预失效 市场需要政府干预，但政府干预并非总
是有效的，也存在政府失灵（government failure）。
政府失灵：指政府的行政活动或对宏观 经济的干预措施缺乏效率，或者说，政府作 出了降低经济效率的决策或不能实施改善经 济效率的政策。
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政府干预失效的原因和表现 ： 1.政府提供信息不充分甚至失真 2.政府决策失误 3.寻租行为 4.政府职能的“越位”和“缺位”
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三、公共物品和公共需要
（一）公共物品（public goods）
纯私人物品：
n
Xj＝Σxij i=1
式中，Xj为商品的总量；xij为第 i 个消费者对这种
商品的消费（拥有）量 。
几种模式： “新自由主义”市场模式：（１）政府集 中的 GDP达50%以上，政府仍支配钢铁、煤炭、 铁路等垄断行业，以英国为代表。（２）GDP 达30%以上，经济运行的自由度较大，以美国 为代表。
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“社会市场经济” 模式：政府集中的GDP 相对较低，但高于美国，将自由竞争机制和一 套完整的社会政策相结合，以德国为代表。
市场失灵的主要表现 : 1.自然垄断 2.外部效应与公共物品 3.信息不充分和不对称 4.收入分配不公 5.宏观经济调控
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二、政府：政府干预和政府干预失效 （一）政府的经济作用
西方新凯恩斯主义认为现代经济是一种 混合经济（mixed economy），混合经济主 要依靠市场体系中的私人部门通过价格信号 来引导资源配置，同时也存在多种形式的政 府干预来抵消市场失灵，实现市场的稳定与 宏观经济目标的经济模式。
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免费搭便车现象（free rider） 即免费享用公共物品的利益。 经济学中把不承担任何成本而消费或使用 公共物品的行为称为免费搭车行为，有这种行 为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品 收益动机的人称为免费搭车者。 公共物品的非排他性意味着可能形成免费 搭便车现象。
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2.私人物品（private goods） 是与公共物品相对应的。私人物品是用来
此公式表明：（1）商品Xj的总量等于每一个消费 者i 对这种商品的消费（拥有）数量之和；（2）私人物 品在个人之间是可分的。
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纯公共物品： xn+j＝xin＋j
此公式说明：（1）就消费目的而言，任何一个 消费者i 都可以支配公共物品的总量xn+j；（2）公 共物品在个人之间是不可分的。
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1.公共物品（public goods)
23
（二）财政的基本特征 1.阶级性与公共性 2.强制性与非直接偿还性 3.收入与支出的对称性（或平衡性）
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二、财政与“公共财政” 公共财政从字面分析是对“public
finance”的翻译，但其实质是对市场经济条 件下的财政模式和财政理论的概括
公共财政与财政是个性与共性的关系 公共财政与“吃饭财政”并没有必然联系 公共性并不是公共财政的本质特征
财政：是一种以国家为主体的经济行为，是 政府集中一部分国民收入来满足社会公共需要的 收支活动,并通过收支活动调节社会总需要与总供 给的平衡,以达到优化资源配置、公平分配、经济 稳定和发展的目标。
财政：是以国家为主体的分配活动，这里的 分配既包括生产要素的分配，即资源配置；也包 括生产成果的分配，即个人收入分配。
满足个别人需要的物品和服务。 通过市场有效率地加以分配。
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3.区分公共物品与私人物品的标准 排他性和非排他性 竞争性和非竞争性
4.混合物品 兼有公共物品和私人物品的性质。 类型： 具有非竞争性又具有排他性，如桥梁。 具有不充分的非竞争性和排他性，如花园。
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（二）公共需要（public wants） 公共需要的概念：相对于私人个别需要
科学划分政府间税种，完善和规范财政收 入体制
建立规范的政府间财政转移支付制度
改革支出管理制度，推进支出管理制度的 创新
“高福利国家” 模式：政府集中的GDP达 60%以上，政府承担大量的社会服务和社会福 利负担，以北欧国家为代表。
“亚洲模式” ：政府集中的GDP为20%上下， 一方面主张充分的自由竞争，另一方面通过政 府计划、发展战略、产业政策引导和控制市场 的运行，以日本为代表。
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政府干预手段可以概括为 ： 1.立法和行政手段 2.组织公共生产和提供公共物品 3.财政手段
指由政府部门提供的、用来满足社会公共 需要的物品和服务。
两 大 特 征 ： 一 是 非 排 他 性 （ nonexcludability）,指无法排除他人从公共物品 获得利益；二是非竞争性（non-rivalness）, 指多一个消费者引起的社会边际效用成本为零。
此 外 ， 外 部 效 用 （ externalities ） 和 效 用的不可分割性（non-divisibility），也是 公共物品的重要特征。
而言的，包括政府执行其职能以及某些社会 职能的需要。
公共需要的基本特征：总体性、非排他 性、非等价交换、物质手段是征税和收费。
公共需要是共同的，但又是历史的、特 殊的。
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第二节 财政概念
财政的概念及其基本特征 财政与“公共财政” 中国公共财政的建设
22
一、财政的概念及其基本特征
（一）财政的基本含义
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市场经济是主要通过市场的供给与需求形成的 价格来决定资源配置问题的经济模式。在市场经济 体制下，市场和政府共同构成社会资源配置体系。 即资源配置的两种方式：
市场
市场价格实现资源配置
政府（财政）
财政收支实现Байду номын сангаас源配置
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（二）政府干预程度和干预手段 政府干预程度：是和政府规模相联系的，
而政府规模一般是以财政支出（或财政收入） 占GDP的比重来表示。
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三、中国公共财政的建设 构建我国市场经济条件下公共财政的模式。 公共财政是以“公共财政”（public
finance）一词进一步明确、界定和规范我国 财政改革的方向,目标是构建符合社会主义市 场经济体制的财政体制。
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进一步深化和完善公共财政体制的基本思 路和对策措施：
明确界定政府的事权范围，为建立科学、 规范、稳定的分税制财政体制提供基础性条件