股票质押式回购交易业务表单及协议填写说明

填报说明

一、填报说明事项

（1）股票质押回购合同签署

（2）股票质押回购业务表格填写

二、填报要点解析

A、股票质押回购合同签署要点解析

推荐人在客户签署风险揭示书及合同前，首先确保三本合同书右上角红色标注的合同编号一致。

1、风险揭示书

（1）客户签字（机构户盖章）

个人客户需签字，机构客户需加盖公章。

（2）法定代表人或授权代表人签字（机构户适用）

仅机构户适用。需法定代表人签字或授权代表人签字。

（3）签署日期

客户签署风险揭示书的当日日期。

2、合同封面

（1）机构编码

便于查找合同档案，并进行管理。

（2）资金账户

即：客户普通资金账号。

（3）营业部名称

即：营业部简称。

3、合同协议

（1）甲方（投资者）

个人客户填写姓名全称，机构客户需填写机构名称全称。

（2）证件号码（机构，填写营业部执照号码）

个人客户需填写身份证号，机构客户需填写营业执照号码。

（3）法定代表人（机构客户适用）

机构客户需法定代表人签署协议。

（4） E-mail

需填写普通账户在柜台系统中的邮箱，便于公司及时将重要信息

以邮件方式发送给客户（不要漏填）。

（5）联系人手机

需填写客户在普通账户预留的联系人的手机号码，便于公司对其

发送通知（不要漏填）。

（6）资金账户

需填写客户的普通资金帐号。

（7）上海证券账号、深圳证券帐号

需填写客户已开立的上海普通证券账号、深圳普通证券帐号。

（8）争议处理

客户需选择一种方式解决。

（9）甲方（签章）

个人客户需签字，机构客户需加盖公章。

（10）授信代表签字（机构客户适用）

此项仅适用机构客户，需机构授权代表签字。

（11）年月日

填写时，需客户填写签署合同的当日日期（注意乙方日期由营业部按照客户甲方日期进行填写，保持一致）。

4、交易协议书

（1）甲方（投资者）

个人客户填写姓名全称，机构客户需填写机构名称全称。

（2）证件号码

个人，填写身份证号，机构填写营业执照号码。

（3） E-mail

必须填写，按照普通柜台显示的Email进行填写，如没有必须先在柜台系统中进行添加，然后在交易协议书中进行填写。Email地址作为公司及客户今后邮件通知的途径。

（4）联系人手机

必须填写，今后公司将通过此手机号向客户发送短信通知等内容。

（5）协议编号

三份合同文本右上角红色标识的数字部分。

（6）交易类型

股票质押回购的业务类型。

（7）甲方（融入方）名称

个人填写姓名全称，机构填写机构全称。

（8）甲方资金账号

客户用于股票质押回购的普通资金账号。

（9）乙方名称

填写公司全称。

（10）融出方名称

填写融出方个人/机构全称。

（11）存续期限

此笔交易对应的回购期限。

（12）初始交易标的证券信息

用于此笔股票质押回购交易时填写的标的证券相关信息。

（13）强制执行公证条款

针对标的证券的性质所采取的一定保障措施，如果此笔交易已办理了强制执行公证条款，方可勾选“是”。

B、股票质押式回购交易业务表格填写要点解析

1、业务申请表（个人）

（1）手机号码需填写客户已开立的普通账户在柜台系统中预留的手机信息；

（2） e-mail地址需填写客户普通账户在柜台系统中预留的邮箱地址；

（3）申请情况选择时，注意是首次交易还是再次交易还是额度调增。

（4）申请额度时，可以按照客户资产填写。

2、业务申请表（机构）

（1）业务联系人手机号码、email地址是作为公司对其发送通知的通道。手机号码、email地址是客户已开立的普通账户在柜台系统中

预留的；

（2）申请额度，是客户参及股票质押式回购交易业务的申请额度；

（3）外部信用评级报告，主要是商业银行或人民银行出具的机构信用报告。

3、征信表（个人）

（1）融入资金用途填写时，须写明融入资金具体使用方向；

（2）资金账号须是客户已开立的普通资金账号。

4、征信表（机构）

（1）融入资金用途填写时，须详细写明机构客户融入资金的具体使用方向；

（2）资金账号须是机构客户已开立的普通资金账号。

5、客户信用尽职调查表

（1）资金账号填写时，须为客户已开立的普通资金账号；

（2）资金用途填写时，其中资金的用途应写明客户融入资金的具体使用用途；融资归还的来源填写时，须为客户按期归还融入资金的

融资归还的资金来源。

6、股票质押式回购交易委托单

（1）交易类型：应选择对应的交易类型；

（2）融入方资金账号：融入方普通资金账号；

（3）融入方股东账号：融入方普通证券账号；

（4）初始交易标的证券信息：进行初始交易时，所涉标的证券相关信息；

（5）交易相关信息：涉及本笔股票质押回购交易的相关要素；

（6）强制执行公证条款：本笔交易已办理强制执行公证手续的，方可勾选此项。