第三章 项目建设必要性评估
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第3章 项目建设必要性评估
3.1 项目建设背景分析评估
3.2 项目投资环境评估
3.3 项目建设必要性评估
3.1 项目实施背景分析评估
项目实施背景分析
产业背景分析 区域背景分析
项目定位及 企业背景分析
3.1.1产业背景分析
产业政策是政府为了实现一定的经济和社 会目标而制定的有关产业的一切政策总和， 是政府对未来产业结构变动方向的干预， 是为了弥补市场机制可能造成的失误而由 政府采取的一些补救政策。
区 位 指 向 类 型
以自然资源的开采和利用为目 的的项目，这些项目在布局时， 只能考虑建在有某种自然资源 储量的地区。
资 源 指 向 型
项目趋于接近原材料 产地的倾向
原 料 地 指 向 型
在生产过程中对燃料和 动力依赖性极强，且消 耗量非常大的工程项目。
燃 料 动 力 指 向 型
项目靠近消费地比 靠近原料产地布点 有利的布局倾向。
国内投资环境也称区域投资环境，是指外国或国内投 资者在某一地区投资时，投资项目所在地区的各种自然、 经济、社会因素的集合体，指在本国境内投资，影响其投 资机会决策的诸因素所构成的环境。
3.按投资环境的表现形式划分
投资环境的表现形式
软环境 硬环境
软环境是指投资环境中无形的非物质条件，一般是指 吸引投资的政策、措施，政府对投资的态度，办事效率， 服务机构设置，科学文化发展程度，以及法律、经济制度、 经济结构等社会、经济、政治环境。
对政治环境的分析是要考察国家或地区的政局稳定性、 政策的连续性和社会安定情况，政府对投资者的态度， 以及政府能力和办事效率等，其中政局稳定性和政策 连续性是衡量国家政治环境优劣的实质性因素。
第二，社会意识形态的分析
对社会意识形态的分析是要考察项目所 在地区的风俗习惯、宗教信仰、人们的
价值观念、生活方式、社会关系和文化
产业政策对投资项目的建设具有一种指导 作用，产业背景分析就是分析项目的建设， 是否符合这一时期国家的产业政策。
产业结构调整指导目录
产业政策
协 调 产 业 结 构
主 要 功 能
培 育 新 产 业
3.1.2 区域背景分析
资源地指向型 原料地指向型
燃料、动力指向型
市场指向型 劳动力指向型 技术指向型 资金指向型
素质等。
第三，对经济环境的分析 经济环境广泛涉及了与投资者相关的各种 经济内容，如经济体制的健全程度、社会 经济发展水平及增长速度、物价及货币的 稳定性、市场环境、生产要素供给水平、 行业竞争状况、专业化协作水平以及国际 收支状况、国际贸易和国际金融等。
第四，自然、技术和物质环境的分析 对自然环境的分析是要考察项目所在地 的地理位置和自然资源。
产业结构优化的重点：
高度重视农业，调整和改造加工工业，加快发 展基础工业和第三产业，振兴支柱产业。
• 4.项目建设是否符合国家生产力布局的 要求，能否促使国民经济地区结构优化。
我国区域政策的要求是： 东部地区：要充分利用有利条件，实现 更高水平的发展，率先基本实现现代化; 中西部地区：要充分发挥自身资源优势 和产业优势，优先发展和安排基础设施、资源 开发项目以及利用外资项目。
市 场 指 向 型
某些项目具有朝着资金 丰裕地区布点的倾向 。
资 金 指 向 型
某些项目具有密集使用 廉价劳动力的倾向。
劳 动 力 指 向 型
指随着新技术变革而产 生的一系列新兴产业朝 着文化、教育、科技和 发达地区布点的倾向。
技 术 指 向 型
对原料指向的依赖性相对缩小 对市场指向的依赖性增强 劳动力指向出现复杂的情况 产业集中分布，同时分散布局倾向有所发展
1 .项目建设是否符合百度文库民经济总量平衡 发展的需要。 2.项目建设是否符合经济结构优化的需要。 调整和优化经济结构的方向是：大力发展 第一产业，特别是农业，调整和提高第 二产业，着力加强能源，交通等基础设 施和基础工业；积极发展第三产业。
3.项目建设是否符合国家一定时期的产业 政策（http://www.cip.gov.cn），是否有 利于产业结构的优化（高效、节约、生 态型转变） 。
广义投资环境一般是指自然环境、经济社会 环境、国际环境等，是由与项目直接或间接相关 的诸多子环境组成的。
2.按其投资地域划分
投资的地域
国内投资环境 国际投资环境
国际投资环境一般是指外国投资者到东道国进行 投资时，东道国的各种自然、社会、经济因素的集 合体，是指东道国影响投资决策的诸因素所构成的 环境。
3.1.3 项目定位及企业背景分析
1.项目定位分析 工程项目所生产的产品是不是为社会所需要，是否为
市场所接受，这就从根本上决定了投资活动是否有必
要。项目定位分析，是从项目角度即微观的角度对项 目的建设背景进行分析。
消费者
供应者
行业 动态 活动
产品替 代 可能性
进入市 场 可能性
2.企业背景分析 企业背景分析，主要分析拟建项目企业的发展规划和要求， 把企业的发展与全国的发展规划和地区或部门发展规划结合 起来，使得企业的发展与国家、社会和地区的大环境相吻合， 真正把投资与企业的发展规划要求结合起来。
3.2 项目投资环境的评估
3.2.1 投资环境的分类
投资环境是指影响项目投资行为的外部因素的总体， 是投资赖以进行的前提。
1.按与投资的关系划分
投资的关系
狭义投资环境 广义投资环境
狭义投资环境一般是指经济环境，它是由与项目投资 直接相关的各子环境构成。如投资项目的建设环境、地域 或协同关系和项目总体环境等。
5．项目建设是否符合国民经济长远发 展规划、行业发展规划和地区发展规 划的要求。 6．分析考察项目产品在国民经济和社 会发展中的地位与作用。
(二)项目微观必要性评估 项目微观必要性评估，主要是从企 业发展的角度，衡量项目对市场需求、 企业发展、科技进步和投资效益等微观 方面的影响，对项目建设进行必要性分 析评估。
3.2.3 投资环境评价的意义
可以尽可能地提高投资效益
作为项目区域投向的决策依据 确定招商引资方案的重要依据
3.3 项目建设必要性评估
一、项目建设必要性评估的概念
项目建设的必要性评估是投资项目评估的首 要环节，是对项目可行性研究报告中提出的项目 投资建设的必要性的理由及建设的重要性和可能 性进行重新审查、分析和评估；它是在对项目概 况进行评估、审核项目发起过程、提出背景和投 资理由，以及考察前期工作进展概况和投资者意 向之后，针对项目确定的目标，了解项目在行业 中的地位，并应采用定性与定量分析方法，从宏 观和微观两方面全面分析论证与评估项目建设的 必要性。
二、项目建设必要性评估的作用 第一，保证投资项目规划和投资决策的正确性。 第二，为增强项目产品竞争能力和提高投资效 益、降低投资风险提供可靠的依据。 第三，有利于控制投资项目建设规模、防止盲 目建设和重复建设。 第四，有利于引导投资者和贷款机构选择正确 的投资方向。
三、项目建设必要性评估的内容 (一)项目宏观必要性评估 项目宏观必要性评估，就是从国民经 济发展的整体角度，衡量项目对国民经济总 量平衡、结构优化和产业政策，以及地区规 划与行业规划等宏观方面的影响，对项目建 设进行必要性分析评估。一般来说，对于大 中型建设项目应侧重于从国民经济和社会发 展的角度进行分析评估；而对于中小型建设 项目则侧重于从地区与行业发展的角度进行 分析评估。具体评估内容是：
硬环境是指投资环境中有形的物质条件，是投资环境 的物质基础。一般是指与项目相关的交通运输条件、通讯 设施、城市基础设施，为生产、生活服务的第三产业发展 状况，自然资源，技术条件等。
3.2.2 投资环境评价的内容
社会政治环境的评价
经济环境的评价
自然、技术和物质环境的评价
第一，社会政治环境的分析
1. 分析项目所生产的产品是否符合市 场的需求。
2．分析项目建设是否符合企业发展战略， 拟建项目应与企业的发展目标和规划相 一致。 3．分析项目建设是否考虑到了合理生产 规模的要求。
4．分析项目建设是否有利于科学技术 进步，并能把科研成果转化为社会生 产力。
3.1 项目建设背景分析评估
3.2 项目投资环境评估
3.3 项目建设必要性评估
3.1 项目实施背景分析评估
项目实施背景分析
产业背景分析 区域背景分析
项目定位及 企业背景分析
3.1.1产业背景分析
产业政策是政府为了实现一定的经济和社 会目标而制定的有关产业的一切政策总和， 是政府对未来产业结构变动方向的干预， 是为了弥补市场机制可能造成的失误而由 政府采取的一些补救政策。
区 位 指 向 类 型
以自然资源的开采和利用为目 的的项目，这些项目在布局时， 只能考虑建在有某种自然资源 储量的地区。
资 源 指 向 型
项目趋于接近原材料 产地的倾向
原 料 地 指 向 型
在生产过程中对燃料和 动力依赖性极强，且消 耗量非常大的工程项目。
燃 料 动 力 指 向 型
项目靠近消费地比 靠近原料产地布点 有利的布局倾向。
国内投资环境也称区域投资环境，是指外国或国内投 资者在某一地区投资时，投资项目所在地区的各种自然、 经济、社会因素的集合体，指在本国境内投资，影响其投 资机会决策的诸因素所构成的环境。
3.按投资环境的表现形式划分
投资环境的表现形式
软环境 硬环境
软环境是指投资环境中无形的非物质条件，一般是指 吸引投资的政策、措施，政府对投资的态度，办事效率， 服务机构设置，科学文化发展程度，以及法律、经济制度、 经济结构等社会、经济、政治环境。
对政治环境的分析是要考察国家或地区的政局稳定性、 政策的连续性和社会安定情况，政府对投资者的态度， 以及政府能力和办事效率等，其中政局稳定性和政策 连续性是衡量国家政治环境优劣的实质性因素。
第二，社会意识形态的分析
对社会意识形态的分析是要考察项目所 在地区的风俗习惯、宗教信仰、人们的
价值观念、生活方式、社会关系和文化
产业政策对投资项目的建设具有一种指导 作用，产业背景分析就是分析项目的建设， 是否符合这一时期国家的产业政策。
产业结构调整指导目录
产业政策
协 调 产 业 结 构
主 要 功 能
培 育 新 产 业
3.1.2 区域背景分析
资源地指向型 原料地指向型
燃料、动力指向型
市场指向型 劳动力指向型 技术指向型 资金指向型
素质等。
第三，对经济环境的分析 经济环境广泛涉及了与投资者相关的各种 经济内容，如经济体制的健全程度、社会 经济发展水平及增长速度、物价及货币的 稳定性、市场环境、生产要素供给水平、 行业竞争状况、专业化协作水平以及国际 收支状况、国际贸易和国际金融等。
第四，自然、技术和物质环境的分析 对自然环境的分析是要考察项目所在地 的地理位置和自然资源。
产业结构优化的重点：
高度重视农业，调整和改造加工工业，加快发 展基础工业和第三产业，振兴支柱产业。
• 4.项目建设是否符合国家生产力布局的 要求，能否促使国民经济地区结构优化。
我国区域政策的要求是： 东部地区：要充分利用有利条件，实现 更高水平的发展，率先基本实现现代化; 中西部地区：要充分发挥自身资源优势 和产业优势，优先发展和安排基础设施、资源 开发项目以及利用外资项目。
市 场 指 向 型
某些项目具有朝着资金 丰裕地区布点的倾向 。
资 金 指 向 型
某些项目具有密集使用 廉价劳动力的倾向。
劳 动 力 指 向 型
指随着新技术变革而产 生的一系列新兴产业朝 着文化、教育、科技和 发达地区布点的倾向。
技 术 指 向 型
对原料指向的依赖性相对缩小 对市场指向的依赖性增强 劳动力指向出现复杂的情况 产业集中分布，同时分散布局倾向有所发展
1 .项目建设是否符合百度文库民经济总量平衡 发展的需要。 2.项目建设是否符合经济结构优化的需要。 调整和优化经济结构的方向是：大力发展 第一产业，特别是农业，调整和提高第 二产业，着力加强能源，交通等基础设 施和基础工业；积极发展第三产业。
3.项目建设是否符合国家一定时期的产业 政策（http://www.cip.gov.cn），是否有 利于产业结构的优化（高效、节约、生 态型转变） 。
广义投资环境一般是指自然环境、经济社会 环境、国际环境等，是由与项目直接或间接相关 的诸多子环境组成的。
2.按其投资地域划分
投资的地域
国内投资环境 国际投资环境
国际投资环境一般是指外国投资者到东道国进行 投资时，东道国的各种自然、社会、经济因素的集 合体，是指东道国影响投资决策的诸因素所构成的 环境。
3.1.3 项目定位及企业背景分析
1.项目定位分析 工程项目所生产的产品是不是为社会所需要，是否为
市场所接受，这就从根本上决定了投资活动是否有必
要。项目定位分析，是从项目角度即微观的角度对项 目的建设背景进行分析。
消费者
供应者
行业 动态 活动
产品替 代 可能性
进入市 场 可能性
2.企业背景分析 企业背景分析，主要分析拟建项目企业的发展规划和要求， 把企业的发展与全国的发展规划和地区或部门发展规划结合 起来，使得企业的发展与国家、社会和地区的大环境相吻合， 真正把投资与企业的发展规划要求结合起来。
3.2 项目投资环境的评估
3.2.1 投资环境的分类
投资环境是指影响项目投资行为的外部因素的总体， 是投资赖以进行的前提。
1.按与投资的关系划分
投资的关系
狭义投资环境 广义投资环境
狭义投资环境一般是指经济环境，它是由与项目投资 直接相关的各子环境构成。如投资项目的建设环境、地域 或协同关系和项目总体环境等。
5．项目建设是否符合国民经济长远发 展规划、行业发展规划和地区发展规 划的要求。 6．分析考察项目产品在国民经济和社 会发展中的地位与作用。
(二)项目微观必要性评估 项目微观必要性评估，主要是从企 业发展的角度，衡量项目对市场需求、 企业发展、科技进步和投资效益等微观 方面的影响，对项目建设进行必要性分 析评估。
3.2.3 投资环境评价的意义
可以尽可能地提高投资效益
作为项目区域投向的决策依据 确定招商引资方案的重要依据
3.3 项目建设必要性评估
一、项目建设必要性评估的概念
项目建设的必要性评估是投资项目评估的首 要环节，是对项目可行性研究报告中提出的项目 投资建设的必要性的理由及建设的重要性和可能 性进行重新审查、分析和评估；它是在对项目概 况进行评估、审核项目发起过程、提出背景和投 资理由，以及考察前期工作进展概况和投资者意 向之后，针对项目确定的目标，了解项目在行业 中的地位，并应采用定性与定量分析方法，从宏 观和微观两方面全面分析论证与评估项目建设的 必要性。
二、项目建设必要性评估的作用 第一，保证投资项目规划和投资决策的正确性。 第二，为增强项目产品竞争能力和提高投资效 益、降低投资风险提供可靠的依据。 第三，有利于控制投资项目建设规模、防止盲 目建设和重复建设。 第四，有利于引导投资者和贷款机构选择正确 的投资方向。
三、项目建设必要性评估的内容 (一)项目宏观必要性评估 项目宏观必要性评估，就是从国民经 济发展的整体角度，衡量项目对国民经济总 量平衡、结构优化和产业政策，以及地区规 划与行业规划等宏观方面的影响，对项目建 设进行必要性分析评估。一般来说，对于大 中型建设项目应侧重于从国民经济和社会发 展的角度进行分析评估；而对于中小型建设 项目则侧重于从地区与行业发展的角度进行 分析评估。具体评估内容是：
硬环境是指投资环境中有形的物质条件，是投资环境 的物质基础。一般是指与项目相关的交通运输条件、通讯 设施、城市基础设施，为生产、生活服务的第三产业发展 状况，自然资源，技术条件等。
3.2.2 投资环境评价的内容
社会政治环境的评价
经济环境的评价
自然、技术和物质环境的评价
第一，社会政治环境的分析
1. 分析项目所生产的产品是否符合市 场的需求。
2．分析项目建设是否符合企业发展战略， 拟建项目应与企业的发展目标和规划相 一致。 3．分析项目建设是否考虑到了合理生产 规模的要求。
4．分析项目建设是否有利于科学技术 进步，并能把科研成果转化为社会生 产力。