内部控制调查问卷

调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。

我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。

一、控制环境

（一）对诚信道德价值观的建设与沟通

1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解

□是√□否□不清楚

如果不了解，其原因是（可多选）

□公司没有发放《企业员工守则》□公司没有对《企业员工守则》进行讲解

□自己没有学习□

2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励

□是√□否□不清楚

3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分

□是√□否□不清楚

4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺

□是□否√□不清楚

5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座

□是□否√

6、您认为管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面是否起到了表率作用

□是√□否

7、公司是否有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新

□是√□否□不清楚

（二）对胜任能力的重视

1、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述

□是√□否□不清楚

2、公司是否按您的所具有的知识和技能安排您现在的工作

□是√□否□不清楚

3、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作

□是√□否□不清楚

4、公司是否定期安排您或要求您进行业务培训

□是√□否□不清楚

（三）治理层的参预程度

1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围

□是√□否□不清楚

如不了解，是何事项（可多选）

□人员组成□议事规则□职责范围

2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定

□是√□否□不清楚

如不知道，是何原因（可多选）

□公司未公布□自己不关心□与本部门无关□

3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定

□是√□否□不清楚

4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形成了权力制衡机制□是√□否□不清楚

如未形成，是何原因（可多选）

□董事会控制过严□董事会自由放任□高级管理层独断专行

□高级管理层缺乏自主权□监事会得不到支持□监事会缺乏独立性

5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作

□是√□否□不清楚

6、您是否了解审计委员会的工作，或接触到审计委员会的工作

□是√□否□不清楚

7、您认为监事会和审计委员会是否发挥了监督作用

□是√□否□不清楚

如未发挥作用，您认为是何原因（可多选）

□监事会人员无胜任能力□监事会未履行职责□监事会不受重视

□监事会的监督乏力□未得到董事会、高级管理层支持□

8、您如何评价公司董事会、监事会、审计委员会是否有效履行了自身职责

董事会□差□较差□一般□较好□好√

高级管理层□差□较差□一般□较好□好√

监事会□差□较差□一般□较好□好√

审计委员会□差□较差□一般□较好□好√

（四）管理层的观念和经营风格

1、您认为公司高级管理层的管理风格是

□专制型□民主型√□自由放任型□不清楚

2、您认为公司高层是否具有极高的威信

□是√□否□不清楚

如否，您认为是何方面原因（可多选）

□经验资历□工作能力□品行道德□工作成绩□公正廉洁

3、您是否信赖您的上级

□是√□否□不清楚

如是，是何原因（可多选）

□品德高尚√□工作能力强√□事业心强√□关心下属√□工作成绩出色√

（五）组织结构

1、您是否经常应为了完成您所担任的工作而经常主动或被要求加班

□是□否√

（六）职权与责任的分配

1、您是否了解您所在部门、岗位的职责

□是√□否□不清楚

如不了解，是何原因（可多选）

□未明确职责□无关奖惩□缺乏监督□

2、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定

□是√□否□不清楚

如否，是何原因（可多选）

□未制定相关规定□领导不重视□与己无关不关心□落实不到位□

3、公司是否对您所担任的工作有书面的职务和控制内容的说明

□是√□否□不清楚

4、公司是否对您在执行职务工作的时候在信息支持、培训、资金、预算、人员等方面

给予支持和帮助

□是√□否□不清楚

（七）人力资源政策与实务

1、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正

□是√□否□不清楚

如否，您认为是何原因（可多选）

□任人唯亲□论资排辈□只上不下□领导主观评价□个人决策

2、您认为公司的薪酬制度是否合理

□是□否□不清楚√

如否，您认为公司的薪酬制度主要根据

□资历□职位□人际关系□业绩□领导主观评价

3、您是否了解公司的考核评价办法

□是□否□不清楚√

如不了解，是何原因（可多选）

□未明确公布√□不关心本部门以外情况□激励力度不大□奖惩未兑现

4、您认为公司的考核是否真实反映了您的工作情况

□是√□否□不清楚