公共财政与市场经济
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2020/4/29
• 2.市场外部性的存在
• 所谓外部效应或外部性，指的是一个经济单位的 活动所产生的对其他经济单位的有利或有害的影 响。
• 在市场经济的实际运行过程中，正外部效应或负 外部效应的存在使得一般均衡理论难以实wk.baidu.com，亦 即价格机制无法实现个体边际成本、边际收益与 社会边际成本、边际收益的相互统一，这将导致 某些活动的过度或不足，从而造成资源配置的低 效率。因此，需要通过公共财政的调节作用，使 产生正外部效应的经济主体得到应有的补偿，而 使产生负外部效应的经济主体承担额外的成本， 尽量降低负的外部效应。
2020/4/29
• 3.市场不完全性的存在 • 垄断的存在。在垄断条件下，市场
的某个供给者或需求者可以控制市 场价格，使价格机制受到破坏，导 致市场失灵。 • 信息的不完全性。信息的不完全必 然会影响到交易的成本、决策的形 成，影响市场机制的运行。
2020/4/29
• 4.公平与效率领域的失灵
• 公共财政与市场经济相对应。
2020/4/29
• 公共财政实质上是市场经济财政，突出表 现在公共财政理论的核心是市场失灵论。
• 在市场经济条件下，虽然市场能够作为社 会资源配置的首要方式发挥作用，但由于 市场的不完全竞争、不对称的信息、风险 和不确定性、经济活动的外部性和公共产 品取得方式的非竞争性、消费的非排他性 等原因，市场往往无法实现对资源配置的 “帕累托最优”。因此，在市场经济国家 中，必然要求财政运行以公共财政一般框 架为取向，提供公共产品和公共服务。
• 5.经济稳定领域的失灵 • 经济稳定领域的失灵涉及充分
就业、物价稳定、国际收支平 衡等问题，而这些问题单靠市 场机制的作用难以实现，需要 公共财政的介入。财政政策的 合理运用将破解这些难题。
2020/4/29
小结
• 上述五种市场失灵可归纳为资 源配置领域的市场失灵、经济 稳定领域的市场失灵和收入分 配领域的市场失灵。
2020/4/29
市场失灵的表现形态？
• 1.公共产品领域（P73-78） • 由于公共产品具有非排他性和非竞争性的特征，
供应者很难从消费者那里收取费用以弥补生产成 本，从而造成公共产品经常会出现供小于求的局 面。 • 按照萨缪尔森的定义：公共产品是这样一些产品 ，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好 处都不可分地散布到整个社区里。相比之下，私 人产品是这样一些产品，它们能分割开并可分别 地提供给不同的个人，也不带给他人外部的收益 或成本。
2020/4/29
第二讲 公共财政与市场经济
何谓公共财政？
• 所谓公共财政是指以市场的资源配置作用为基础 ，以防范市场失灵为前提，以满足社会公共需要 为目标，在法制的框架下，向所有的社会经济运 行主体提供一视同仁服务的财政。
• 换言之，公共财政是为满足一国社会公共需要而 构建的政府收支活动模式或财政运行机制模式， 是与市场经济相适应的一种财政模式类型。
• 市场失灵的纠正要求公共财政 发挥相应的职能：资源配置职 能、分配职能和稳定职能。
2020/4/29
2020/4/29
• 非排他性使得某一消费者在消费公共产品 时，无法排除其他消费者也能从中受益， 这一特性的存在使得消费者更愿意成为“ 免费乘车者”，如国防。
• 非竞争性使得每增加一个消费者并不会减 少其他消费者对该公共产品的消费，即边 际成本为零。在这种情况下，想要排斥那 些能从消费中获得正效用的人是没有什么 道理的。如电视台播放节目，增加一个用 户并不增加任何成本。
2020/4/29
• 实践证明，经济体制类型与财政模式选择之间有 着紧密的内在联系。
• 家计财政是指自然经济状态下，以个人、私人的 财政安排为主的财政类型。
• 国家财政与计划经济体制相对应，是指国家为了 维持其存在和实现其社会管理职能，凭借政权的 力量直接计划配置社会资源。与此相适应，企业 只是国家和政府的行政附属物，而个人只是企业 或单位的行政附属物，整个社会和国家以政府为 中心形成一个大企业，财政成为这个大企业的总 财务。
2020/4/29
帕累托最优 （Pareto Optimality ）
• 由意大利经济学家维弗雷多·帕雷托提出。 • 帕累托最优是指资源分配的一种理想状态，假定
固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态 到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变 坏的前提下，使得至少一个人变得更好，这就是 帕累托改进或帕累托最优化。帕累托最优的状态 就是不可能再有更多的帕累托改进的余地；换句 话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方 法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。
• 市场机制分配收入的体制下，收入的 不平等是必然的，因为市场是按照投 入生产的要素的贡献来分配收入的。 而不同要素的所有者，他们拥有的要 素的数量和质量是不同的，这种不同 可能是由于先天的财产和天赋所决定 ，也可能是由于后天的环境或者自身 的情况所决定的，但要素的差异必然 导致收入的差异。
2020/4/29
• 2.市场外部性的存在
• 所谓外部效应或外部性，指的是一个经济单位的 活动所产生的对其他经济单位的有利或有害的影 响。
• 在市场经济的实际运行过程中，正外部效应或负 外部效应的存在使得一般均衡理论难以实wk.baidu.com，亦 即价格机制无法实现个体边际成本、边际收益与 社会边际成本、边际收益的相互统一，这将导致 某些活动的过度或不足，从而造成资源配置的低 效率。因此，需要通过公共财政的调节作用，使 产生正外部效应的经济主体得到应有的补偿，而 使产生负外部效应的经济主体承担额外的成本， 尽量降低负的外部效应。
2020/4/29
• 3.市场不完全性的存在 • 垄断的存在。在垄断条件下，市场
的某个供给者或需求者可以控制市 场价格，使价格机制受到破坏，导 致市场失灵。 • 信息的不完全性。信息的不完全必 然会影响到交易的成本、决策的形 成，影响市场机制的运行。
2020/4/29
• 4.公平与效率领域的失灵
• 公共财政与市场经济相对应。
2020/4/29
• 公共财政实质上是市场经济财政，突出表 现在公共财政理论的核心是市场失灵论。
• 在市场经济条件下，虽然市场能够作为社 会资源配置的首要方式发挥作用，但由于 市场的不完全竞争、不对称的信息、风险 和不确定性、经济活动的外部性和公共产 品取得方式的非竞争性、消费的非排他性 等原因，市场往往无法实现对资源配置的 “帕累托最优”。因此，在市场经济国家 中，必然要求财政运行以公共财政一般框 架为取向，提供公共产品和公共服务。
• 5.经济稳定领域的失灵 • 经济稳定领域的失灵涉及充分
就业、物价稳定、国际收支平 衡等问题，而这些问题单靠市 场机制的作用难以实现，需要 公共财政的介入。财政政策的 合理运用将破解这些难题。
2020/4/29
小结
• 上述五种市场失灵可归纳为资 源配置领域的市场失灵、经济 稳定领域的市场失灵和收入分 配领域的市场失灵。
2020/4/29
市场失灵的表现形态？
• 1.公共产品领域（P73-78） • 由于公共产品具有非排他性和非竞争性的特征，
供应者很难从消费者那里收取费用以弥补生产成 本，从而造成公共产品经常会出现供小于求的局 面。 • 按照萨缪尔森的定义：公共产品是这样一些产品 ，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好 处都不可分地散布到整个社区里。相比之下，私 人产品是这样一些产品，它们能分割开并可分别 地提供给不同的个人，也不带给他人外部的收益 或成本。
2020/4/29
第二讲 公共财政与市场经济
何谓公共财政？
• 所谓公共财政是指以市场的资源配置作用为基础 ，以防范市场失灵为前提，以满足社会公共需要 为目标，在法制的框架下，向所有的社会经济运 行主体提供一视同仁服务的财政。
• 换言之，公共财政是为满足一国社会公共需要而 构建的政府收支活动模式或财政运行机制模式， 是与市场经济相适应的一种财政模式类型。
• 市场失灵的纠正要求公共财政 发挥相应的职能：资源配置职 能、分配职能和稳定职能。
2020/4/29
2020/4/29
• 非排他性使得某一消费者在消费公共产品 时，无法排除其他消费者也能从中受益， 这一特性的存在使得消费者更愿意成为“ 免费乘车者”，如国防。
• 非竞争性使得每增加一个消费者并不会减 少其他消费者对该公共产品的消费，即边 际成本为零。在这种情况下，想要排斥那 些能从消费中获得正效用的人是没有什么 道理的。如电视台播放节目，增加一个用 户并不增加任何成本。
2020/4/29
• 实践证明，经济体制类型与财政模式选择之间有 着紧密的内在联系。
• 家计财政是指自然经济状态下，以个人、私人的 财政安排为主的财政类型。
• 国家财政与计划经济体制相对应，是指国家为了 维持其存在和实现其社会管理职能，凭借政权的 力量直接计划配置社会资源。与此相适应，企业 只是国家和政府的行政附属物，而个人只是企业 或单位的行政附属物，整个社会和国家以政府为 中心形成一个大企业，财政成为这个大企业的总 财务。
2020/4/29
帕累托最优 （Pareto Optimality ）
• 由意大利经济学家维弗雷多·帕雷托提出。 • 帕累托最优是指资源分配的一种理想状态，假定
固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态 到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变 坏的前提下，使得至少一个人变得更好，这就是 帕累托改进或帕累托最优化。帕累托最优的状态 就是不可能再有更多的帕累托改进的余地；换句 话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方 法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。
• 市场机制分配收入的体制下，收入的 不平等是必然的，因为市场是按照投 入生产的要素的贡献来分配收入的。 而不同要素的所有者，他们拥有的要 素的数量和质量是不同的，这种不同 可能是由于先天的财产和天赋所决定 ，也可能是由于后天的环境或者自身 的情况所决定的，但要素的差异必然 导致收入的差异。
2020/4/29