第八讲 制度的构成与制度的起源

第八章 制度的构成与制度的起源
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讲义结构
学习目的和要求 制度的内涵与制度的构成 制度的起源 制度的功能
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学习目的和要求
新制度经济学要解决两大基本问题，一是制 度是如何起源的；二是制度如何影响经济绩 效的。
学习本章须了解影响制度需求与供给的因素 有哪些
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制度的内涵
制度的内涵至少应当体现这样几点内容: 第一,习惯性。 第二,确定性。 第三,公理性。 第四,普遍性。 第五,符号性和禁止性。
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制度的内涵
制度具有以下本质： 第一，制度与人的动机、行为有看内在
的联系。 第二，制度是一种“公共品”。 第三，制度和组织是不相同的。制度是
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制度的内涵
康芒斯： “如果我们要找出一种普遍的原则, 适用于一切所谓属于‘制度’的行为,我们可 以把制度解释为集体行动控制个体行动。” （ 《制度经济学》 ）
“业务规则在一种制度的历史上是不断改变 的,包括国家和一切私人组织在内,对不同的制 度,业务规则不同。它们有时候叫做行为的规 则。亚当·斯密把它们叫做课税的原则。最高 法院把它们叫做合理的标准,或是合法的程序。 可是不管它们有什么不同以及用什么不同的 名义,却有这一点相同:它们指出个人能或不 能做,必须这样或必须不这样做,可以做或不可 以做的事,由集体行动使其实现。”
制度的构成
制度通过提供一系列规则界定人们的选 择空间，约束人们之间的相互关系，从 而减少环境中的不确定性，减少交易费 用，保护产权，促进生产性活动。
对制度的构成或制度结构的剖析，是制 度分析的基本理论前提。
制度种类繁多,概括地讲可分为两大类, 即硬制度(正式制度)和软制度(非正式制 度)。
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制度的内涵
凡勃伦： “制度实质上就是个人或社 会对有关的某些关系或某些作用的一般 思想习惯;而生活方式所构成的是,在某 一时期或社会发展的某一阶段通行的制 度的综合,因此从心理学方面来说,可以 概括地把它说成是一种流行的精神态度 或一种流行的生活理论。” （《有闲 阶级论》）
制度的构成
硬制度包括政治制度、经济制度、各种 合同制度。
软制度主要是指社会习俗、习惯行为、 道德规范、思想信仰和意识形态等。
文森特•奥斯特罗姆将制度分为三个层 次，即宪法层次，集体行动层次，操作 层次和选择层次；
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制度的构成
奥克森具体说明了三类规则，用以控制 集团内部进行集体选择的条件的规则， 用以调节公用财产使用的操作规则，以 及对外安排，包括统辖该集团同其它各 集团和政府当局的关系的规则；
①用于降低交易费用的制度，如货币、期货 市场等。
②用于影响生产要素的所有者之间配置风险 的制度，如合约、分成制、合作社、公司、 保险、公共社会安全计划等。
③用于提供职能组织与个人收入流之间的联 系的制度，如财产，包括遗产法，资历和劳 动者的其他权利等。
④用于确立公共品和服务的生产与分配的框 架的制度，如高速公路、飞机场、学校和农 业试验站等。
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制度的内涵
诺思： “制度是一个社会的游戏规则, 更规范地说,它们是为决定人们的相互 关系的系列约束。制度是由非正式约束 (道德的约束、禁忌、习惯、传统和行 为准则)和正式的法规(宪法、法令、产 权)组成。”（ 《制度、制度变迁与经 济绩效》）
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柯武刚、史漫飞将制度分为从人类经验 中演化出来的内在制度（internal institution）和被自上而下地强加和执 行的外在制度(external institution)两类
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制度的Fra Baidu bibliotek涵
制度的定义及其本质 什么是制度？ 《韦伯斯特字典》或者《美国文化遗产大字
典》里给出的解释是：“制度就是行为规 范”，这有些类似“X 就是Y”那类解释。 在《辞海》里,制度的第一含义是指要求成员 共同遵守的、按统一程序办事的规程。 在中文里它的涵义可以归纳为:以法令为主要 表现形式的规则和以财产权让渡为内容的规 定。
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制度的内涵
诺思： :“制度提供了人类相互影响的 框架,它们建立了构成一个社会,或确切 地说一种经济秩序的合作与竞争关系。” （《经济史中的结构与变迁》）
制度是一系列被制定出来的规则、守法 秩序和行为道德、伦理规范,它旨在约 束主体福利或效应最大化利益的个人行 为。” 《经济史中的结构与变迁》）
制度的内涵
T·W·舒尔茨在其《制度与人的经济价 值的不断提高》一文中将制度定义为管 束人们行为的一系列规则。
V．W·拉坦在《诱致性制度变迁理论》 一文中也将制度定义为一套行为规则， 它们被用于支配特定的行为模式与相互 关系。
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制度的内涵
T·W·舒尔茨在其《制度与人的经济价值的不 断提高》一文中对制度作了经典性的分类：
了解和掌握路径依赖对制度变迁有什么影响 了解和掌握学习机制是如何影响制度及制度
变迁的 能够分析制度变迁的组合模式。 能够比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁。
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讲义结构
学习目的和要求 制度的内涵 制度的构成 制度的起源 制度的功能
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社会游戏的规则，是人们创造的、用以 约束人们相互交流行为的框架。如果说 制度是社会游戏的规则，组织就是社会 玩游戏的角色。组织是由一定目标所组 成，用以解决一定问题的人群。
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制度的内涵
经济中的制度因素无时无刻不在影响着经济 中的当事人。
制度规定着当事人的思维方式，制度制约着 当事人的行为。
制度构成了经济博弈基础的博弈规则以及博 弈中当事人最终达至均衡的交易范围。
如果经济中制度缺失，社会成员的互动将不 可能发生，人们将为了其自利性的效用最大 而陷入到无休止的争斗之中。