档案事业概论

第一章档案与档案工作

第一节档案

相传－结绳刻契－文字记录－声像记录－电子记录

一、档案的起源与发展

（一）档案的萌芽与起源

原始记事在一定范围内有历史记录、契约、凭证、备忘等作用，可以看作是档案的萌芽，即档案起源的起始形态。

（二）档案的产生与发展

１．档案产生的条件

（１）记录符号的产生是档案产生的客观条件

（２）国家的出现是档案产生的社会条件

２．早期档案的形态：甲骨、金石、简牍、缣帛、纸质

放马滩纸为西汉初期的纸质地图，世界最早的植物纤维纸，纸质地图实物和最早的纸质档案

二、档案的概念与性质

（一）档案的概念：是一种原始信息记录

《术语》中：国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。（普遍存在的，一般意义上的档案，价值作用对象：组织和个人）

《档案法》中：指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。（法律监管范围内的档案，并非一般意义的档案）。

档案概念的四个含义：

１．形成主体是国家机关、社会组织和个人

２．是有保存价值的文件。不是所有产生的文件都能成为档案，只有那些有

保存价值并且已经处理完毕的文件才能转化为档案。

３．实存形态是多种多样的

４．是直接形成的历史纪录

（二）档案的性质（档案的属性）：

１．档案的本质属性是原始记录性（原始性和历史记录性）

２．档案的一般属性是知识性和信息性（具有信息的一般属性，中介性、可替代性、可传输性、可分享性，又有自身的特征，原始性和回溯性）

档案信息的原始性：具有其它信息无法替代的证据作用

档案信息的回溯性：过去活动的记述（历史的记述）

（三）档案与图书、文物、资料的联系与区别

档案与图书：来源不同（档案具有资源的不可再生性，图书可以反复印刷和复制）；价值作用不同（档案具有原始凭证作用，图书不具有原始性）；信息存在的方式不同（隐性—显性，显性）

档案与文物：产生的主观意志不同（有意识的整理和保存；无意识形成的）；信息内容的要求不同（档案以文字等记录符号记述历史；文物以实物证实历史，）；实存形态不同（文件；实用性物品）。

档案与资料：来源不同（直接形成的文件转化，直接性固定性；购置，复制，交换，间接不确定的）；价值不同（凭证价值；有参考作用无凭证作用）；保管要求不同（保存保密价值；自行处置）；

三、档案的类型

（一）按形成时间分：新中国成立前的历史档案（历代王朝时期的档案，民国档案，革命历史档案）和新中国成立后的现行档案（改革开放和社会主义现代化建设）。

（二）按形成领域分：文书档案、科学技术、专业档案

（三）按所有权性质分：公共档案，私人档案，

（四）按载体形态分：纸质，非纸质

（五）按记录表述方式分：文字图表声音图像

四、档案的价值与作用

（一）档案的价值与作用的概念

1．档案价值：对国家社会组织或个人的有用性。是主体需要（前提）和客体属

性（基础）。

2．档案作用：对人们实践活动的影响，是档案价值关系在社会活动中的具体体现。

（二）档案价值的形态

1．第一价值和第二价值

形成者的价值，对社会利用者的价值

档案价值的阶段性，多面性。

2．现实价值与长远价值

3．证据价值与情报价值（法律诉讼，争端处理，权属确认，责任区分；是原始性可靠性的情报来源）

4．利用价值与保存价值

档案的保存价值是指档案具有利用价值的时间限度，保存价值的外在体现就是档案的保管期限。档案的利用价值是档案的保存价值的基础，保存价值是利用价值的时间限度，档案的保存价值指利用价值大于其保管的代价。

（二）档案作用的主要表现

1．工作查考的主要依据。档案为工作开展提供可靠凭据，起着重要的参谋助手作用。

2．文化传承的重要载体。档案的存在和发展是文化发展延续性的重要基础和条件。

3．经济建设的宝贵资源

4．科学研究的可靠依据

5．政治斗争的有力武器

6．宣传教育的生动素材。可靠性，直观性，生动性

（四）档案发挥作用的规律

1，档案作用范围的递增律。时间与范围成正比

2．档案机密程序的递减律。时间与机密程度成反比

3．档案作用的转移律。档案作用是由社会需要决定的，社会的需要在各个时期不断变化，档案作用的主要方面也随之变化。围绕本单位的中心工作和主要任务4．档案发挥作用的条件律

（1）受到社会发展水平的制约（2）受到人们对档案和档案工作认识水平的制约

（3）受到档案管理水平的制约。

第二节档案工作

一、档案工作的内容及其相互关系

广义：宏观的档案事业管理和微观的档案管理活动，管理档案和档案事业的活动。狭义：收集、整理、保管、鉴定、统计、编目与检索、提供利用、编研。（档案工作）

（一）档案工作的内容

（二）档案工作各业务环节的关系。基础工作和提供利用及编研工作。

二、档案工作的性质

（一）是一项服务性的工作

（二）是一项政治性机要性的工作。为改革开放和现代化建设服务。还表现在维护档案的真实性方面。

（三）是一项科学管理性的工作。是一项专门业务，是一项文化性工作。

三、档案工作的基本原则

档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。

（一）统一领导，分级管理。核心，为档案工作提供了组织保证。

由党和政府领导，在中央一级，国家档案行政管理部门在国务院领导下，主管全国档案事业。地方各级档案行政管理部门在同级人民政府的领导下，在国家档案行政管理部门或上级档案行政管理部门的统一指导下，负责主管本行政区域内的档案事业，对本行政区域内的档案工作实行监督和管理。对国家所有的档案实行统一制度，分级负责的集中管理与保管。

（二）维护档案完整与安全条件，为档案工作提供了物质条件。

1．维护档案完整（数量与质量）2.维护档案安全

（三）便于社会各方面的利用。目的，是档案工作的根本宗旨。

四、档案工作标准化与现代化