证券经纪人入职等日常管理

证券经纪人入职等日常管理工作流程与规范

证券经纪人管理工作从招聘到离职要经历信息录入、审核签约、入职培训、证书申领、展业过程管理、后续培训、合同续签等环节，跨越营业部和公司总部相关职能部门两个职能层级，涉及HR系统、CRM系统、薪酬管理系统三大系统。经纪人管理工作流程图如下：

证券经纪人的日常管理是营业部加强营销队伍建设的基础，主要

由营销管理岗负责，包括合同管理、HR系统中基本信息的录入、执业前培训、证书的申领、后续职业培训、离职管理等。现就日常管理事项作如下要求：

一、证券经纪人的合同管理

证券经纪人的选聘，由各营业部按照《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度》（华泰证字【2009】222号）统一规定的要求具体，选聘合适的证券经纪人。

1、选聘人员必须具备以下基本条件

（1）中华人民共和国公民；

（2）十八周岁以上，原则上不超过五十周岁；

（3）具有完全民事行为能力；

（4）具有高中及以上文化程度；

（5）通过证券从业人员资格考试（或专项考试），并具备协会规定的证券从业人员执业条件；

（6）身体健康、五官端正；

（7）热爱金融证券行业，熟悉证券相关业务知识;

（8）具有较强的客户沟通能力、表达能力及营销能力;

（9）品行端正，责任感强、具有良好的职业道德;

（10）应当专门代理公司从事客户招揽和客户服务等活动;

（11）符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关条件.

2、有下列情形之一者不予选聘

（1）存在不良嗜好，如赌博、吸毒等；

（2）有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的；

（3）因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的；

（4）隐瞒从业经历和个人背景的；

（5）证券市场禁入者；

（6）已接受其他证券营业部（含公司其他营业部）委托从事证券经纪人工作的；

（7）公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。

3、证券经纪人入职材料

证券经纪人向营业部申请与公司签订委托合同前，应填写《证券经纪人证书申请样表》（以下简称“样表”），并提供以下材料：（1）身份证明原件及复印件；

（2）个人最高学历证书原件及复印件；

（3）符合协会规定的证券从业资格考试合格证明，经营业部营销管理岗登陆中国证券业协会网站查实（需在资料袋上签字确认）；

（4）近期免冠一寸照片三张；

（5）专门从事证券经纪人工作的承诺书；

（6）关于后续职业培训和年检的承诺书；

（7）公司和营业部认为有必要提供的其它材料。

营业部营销管理岗要对上述材料进行严格把关，审核材料的合法性、真实性、完整性，不得与不具备证券经纪人资格的人员签订委托合同；对于通过故意虚报、隐瞒、造假个人资料而骗取与公司签订委托合同的证券经纪人，一经发现，立即予以解除委托合同。

二、HR系统中人员基本信息录入

1、营业部营销管理岗在HR系统中维护拟聘经纪人的基本情况，信息要与样表中内容一致；将身份证明、学历证明、从业资格证明及承诺书扫描上传至HR系统；信息检查无误后提交复核员复核；将拟聘证券经纪人姓名报王蕾处，申请证书登录号和密码（此处含臵换入的25家营业部，不含臵换出的45家营业部）。

HR系统操作路径：“营销人员管理”→“营销人员录入”。

2、营业部HR系统复核员对录入、扫描上传的拟聘经纪人的信息资料进行复核，确认无误后提交经纪业务总部进行形式审核，同时进行合同签约程序。

HR系统操作路径：“营销人员管理”→“营销人员审查”,选中姓名复核，确保所有必填信息及照片、身份证、学历证书等扫描件真实、完备，完成复核后点击“提交”，状态变为“营业部审核完成”。

3、总部根据营业部寄送的《委托代理合同》，在HR系统中对拟

聘证券经纪人的入职资格进行审核。经审核符合条件的人员，HR系统状态由“营业部审核完成”变为“总部审核员提交”；不符合条件的人员，将直接在HR系统中退回营业部重新处理。

4、营业部营销管理岗收到总部寄回的用印合同后，及时准确上传至HR系统，须确保上传合同的准确无误。合同上传之后，HR系统中的状态变为“拟聘”，进入执业前培训的阶段。

HR系统路径：“营销人员管理” “营销人员合同上传”。

三、证券经纪人执业前培训

营业部营销管理岗在与证券经纪人签订《委托代理合同》后，安排证券经纪人进行执业前培训。入职培训共65小时（其中法律法规和职业道德培训时长为22个小时），可采取集中授课、网上自学、分组讨论等多种方式，确保培训效果。

1、拟聘证券经纪人通过其9位数的员工工号登陆OA门户（网址：,用户名、密码都是工号）参加网上自学形式的培训，其中光华学院的课程由营销管理岗用自己的员工号登陆后组织拟聘证券经纪人培训。

2、培训结束后，营业部根据培训要求和计划，安排证券经纪人参加培训测试。测试试题由公司统一提供，此外营业部还可自行安排。测试形式包括笔试、口试、实战演练等。

3、培训测试结束后，营销管理岗须将经纪人的测试结果录入HR 系统。培训测试合格要求每门课程的成绩均为80分以上（含80分）。测试不合格的，须重新组织培训学习和测试。当证券经纪人完成所有

执业前必修课的学习和测试合格时，HR系统中的状态为“培训完成”。

4、营业部营销管理岗要做好证券经纪人执业前培训的现场组织工作，做好详尽的纸质培训记录，包括：培训签到、课堂表现、考卷的纸质存档等。

HR系统考卷下载路径：“培训与品质管理”→“培训课程维护”，选择“适用部门”是“全体营业部”的课程，点击课程，在弹出的“培训课程详细页面”对话框中，点击“课程题目下载”，打印试卷。

HR系统录入培训结果路径：“培训与品质管理”→“培训结果录入”，点击待录入培训结果的人员姓名，在弹出的“结果录入详细页面”对话框中，录入所有信息。

四、证券经纪人证书申领