外事外经流程-控制矩阵模板
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控制目标
末级 流程 编号
末级流程名 称
Leabharlann Baidu
合 法 合
资 产 安
财 务 报
经 营 效
风险点 编号
规全告率
与
海外市场开
风险点描述
发管理
海外机构监
督管理
国际合作信
国际合作信息报
息管理
送不及时、不准
确，可能导致上
级单位难以对国
际合作工作作出
有效指导，影响
国际合作效率效
果的提升。
核出口管制 事务 出访事项管 理
涉外突发事件处 理不当，可能导 致事故损失扩 大，影响国际关 系和后续合作。
邀请国（境）外人员来访，XX填制申 请文件，并附XX资料，经XX审核后， 提前30天提交集团公司国际合作开发 部。国际合作开发部签发《被授权单 邀请台湾地区人员来访，XX填制申请 文件，并附XX资料，经XX审核后，提 前3个月提交集团公司国际合作开发部 。获批后，XX起草《被授权单位邀请 函》，经XX审核，XX签发。 国（境）外来访人员提出会见或宴请 XX级别领导时，接待单位XX提出申 请，列明理由，报集团公司国际合作 开发部。
控制 编号
控制活动参考（此项仅作为各组流程 建设的参考，需针对建设单位实际情 况进行描述，切勿出现完全照搬而脱 离实际。请务必在提交客户确认前删
除此列）
XX每季度编制国际合作与开发信息报 告，经XX审核、XX审批后，报送集团 公司国际合作开发部。
XX每年编制国际合作与开发工作总结 报告，经XX审核、XX审批后，报送集 团公司国际合作开发部。
XX收集采访采访许可文件、采访内容 、采访对象等详细资料，经XX审核， XX审批通过后实施。
XX制定接待计划，就重要问题事先研 究会谈口径，报XX审核，XX审批后实 施。重要团组、敏感国家（地区）或 涉及敏感事项的团组，接待计划报集 团公司国际合作开发部。 接待完成后30日内，XX起草接待简 报，报XX审核，XX审批后，报集团公 司国际合作开发部。 对接待中涉及的文字资料、展板、物 品、参观地点等，按照XX程序进行保 密审查。
多边合作及 国际机构联 络管理
外国专家局智力 引进管理不当， 可能导致引进资 源不能满足实际 需求，或引入成 本过高。
备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件
控制活动描述
关键控制/ 一般控制
人工/ 自动
预防性/ 检查性
未严格控制国 （境）外来访人 员提出的会见或 宴请，可能导致 廉政风险事件发 生。 接受国（境）外 采访把关不严， 可能导致企业或 国家秘密泄露。 接待缺乏计划 性，可能导致就 重要或敏感问题 处理不当。
接待中未对涉密 信息实施必要关 注，可能导致企 业或国家秘密泄 露。 国际合作项目引 进立项，未充分 考虑涉外政治、 法律、市场风 险，可能导致项 目运行失败，造 成经济损失或战 略目标难以实现 。 国际合作项目未 充分关注涉密信 息，可能导致秘 密泄露，影响企 业级国家利益。
邀请和接待 国（境）外 人员来访管 理
双边国际合 作项目引进 管理
未按要求申办出 境证明的，可能 导致延误出访行 程，给公司带来 不必要的损失。 护照等资料未经 妥善保管，可能 导致资料遗失， 不能及时有效的 使用相关证件。 出访携带涉密资 料，可能导致秘 密信息泄露，损 害企业或国家利 益。 邀请来访理由不 充分，可能导致 增加接待负担且 收效微弱。
出访计划制定管 理不当，可能导 致年度出访工作 目标不明、实施 无序，影响外事 外经战略规划的 实现。 出访事项控制不 严或安排不当， 可能导致不必要 的外事支出，或 行程不合理、人 员胜任能力不 足，影响外事外 经工作成效。
未按要求申办护 照，可能导致申 办无效，延误出 访行程，给公司 带来不必要的损 失。 未按要求申办签 证，可能导致拒 签，延误出访行 程，给公司带来 不必要的损失。
外事管理部门X岗编制领导出国出境计 划，各部门编制员工出国出境计划， 经外事管理部门负责人审核后，按照 JYK程序报审报批。
计划内出国（境），由团组填写《中 国核工业集团公司出国与赴港澳台任 务报批表》，经XX审核，XX审批，审 批通过后办理后续手续。
计划外出国（境），XX级别人员，报 XX审核、XX审批；XX级别人员，报XX 审核，XX审批。 审核审批关注任务必要性、日程安排 合理性、人员合理性等相关内容。出 访国家、人员或经费发生变化时，均 需重新履行任务申报程序。 回国30日内，XX起草出访业务总结或 报告，报XX审核，XX审批后，报集团 公司国际合作开发部。 因公出国（境）人员申办护照时，XX 编制《因公护照申请人员名单表》， 附任务批价、政审批价及护照办理所 需身份证、户口本等其他资料。资料 报XX审核后，报集团公司国际合作开 发部。 因公出国（境）人员申办签证时，XX 填写《申请出国签证事项表》，附任 务批价、政审批价及外方邀请函等相 关文件。资料报XX审核后，报集团公 司国际合作开发部。
因公出国（境）人员申办《出国 （境）证明》时，XX提交任务批价、 政审批价及外方邀请函等相关文件， 经XX审核后提交国际合作开发部。
护照等资料由XX保管，领取时需在登 记簿上登记；回国后7日内及时归还至 XX。
出国（境）需携带秘密级以上文件、 资料、图纸、音像制品等秘密载体 的，需按XX程序办理保密手续。
控制频率
责任部门/ 岗位
实施证据
况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。
制度索引
穿行测试步骤
穿行测试
穿行测试样 穿行测试结
本
果
缺陷编号
缺陷描述
末级 流程 编号
末级流程名 称
Leabharlann Baidu
合 法 合
资 产 安
财 务 报
经 营 效
风险点 编号
规全告率
与
海外市场开
风险点描述
发管理
海外机构监
督管理
国际合作信
国际合作信息报
息管理
送不及时、不准
确，可能导致上
级单位难以对国
际合作工作作出
有效指导，影响
国际合作效率效
果的提升。
核出口管制 事务 出访事项管 理
涉外突发事件处 理不当，可能导 致事故损失扩 大，影响国际关 系和后续合作。
邀请国（境）外人员来访，XX填制申 请文件，并附XX资料，经XX审核后， 提前30天提交集团公司国际合作开发 部。国际合作开发部签发《被授权单 邀请台湾地区人员来访，XX填制申请 文件，并附XX资料，经XX审核后，提 前3个月提交集团公司国际合作开发部 。获批后，XX起草《被授权单位邀请 函》，经XX审核，XX签发。 国（境）外来访人员提出会见或宴请 XX级别领导时，接待单位XX提出申 请，列明理由，报集团公司国际合作 开发部。
控制 编号
控制活动参考（此项仅作为各组流程 建设的参考，需针对建设单位实际情 况进行描述，切勿出现完全照搬而脱 离实际。请务必在提交客户确认前删
除此列）
XX每季度编制国际合作与开发信息报 告，经XX审核、XX审批后，报送集团 公司国际合作开发部。
XX每年编制国际合作与开发工作总结 报告，经XX审核、XX审批后，报送集 团公司国际合作开发部。
XX收集采访采访许可文件、采访内容 、采访对象等详细资料，经XX审核， XX审批通过后实施。
XX制定接待计划，就重要问题事先研 究会谈口径，报XX审核，XX审批后实 施。重要团组、敏感国家（地区）或 涉及敏感事项的团组，接待计划报集 团公司国际合作开发部。 接待完成后30日内，XX起草接待简 报，报XX审核，XX审批后，报集团公 司国际合作开发部。 对接待中涉及的文字资料、展板、物 品、参观地点等，按照XX程序进行保 密审查。
多边合作及 国际机构联 络管理
外国专家局智力 引进管理不当， 可能导致引进资 源不能满足实际 需求，或引入成 本过高。
备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件
控制活动描述
关键控制/ 一般控制
人工/ 自动
预防性/ 检查性
未严格控制国 （境）外来访人 员提出的会见或 宴请，可能导致 廉政风险事件发 生。 接受国（境）外 采访把关不严， 可能导致企业或 国家秘密泄露。 接待缺乏计划 性，可能导致就 重要或敏感问题 处理不当。
接待中未对涉密 信息实施必要关 注，可能导致企 业或国家秘密泄 露。 国际合作项目引 进立项，未充分 考虑涉外政治、 法律、市场风 险，可能导致项 目运行失败，造 成经济损失或战 略目标难以实现 。 国际合作项目未 充分关注涉密信 息，可能导致秘 密泄露，影响企 业级国家利益。
邀请和接待 国（境）外 人员来访管 理
双边国际合 作项目引进 管理
未按要求申办出 境证明的，可能 导致延误出访行 程，给公司带来 不必要的损失。 护照等资料未经 妥善保管，可能 导致资料遗失， 不能及时有效的 使用相关证件。 出访携带涉密资 料，可能导致秘 密信息泄露，损 害企业或国家利 益。 邀请来访理由不 充分，可能导致 增加接待负担且 收效微弱。
出访计划制定管 理不当，可能导 致年度出访工作 目标不明、实施 无序，影响外事 外经战略规划的 实现。 出访事项控制不 严或安排不当， 可能导致不必要 的外事支出，或 行程不合理、人 员胜任能力不 足，影响外事外 经工作成效。
未按要求申办护 照，可能导致申 办无效，延误出 访行程，给公司 带来不必要的损 失。 未按要求申办签 证，可能导致拒 签，延误出访行 程，给公司带来 不必要的损失。
外事管理部门X岗编制领导出国出境计 划，各部门编制员工出国出境计划， 经外事管理部门负责人审核后，按照 JYK程序报审报批。
计划内出国（境），由团组填写《中 国核工业集团公司出国与赴港澳台任 务报批表》，经XX审核，XX审批，审 批通过后办理后续手续。
计划外出国（境），XX级别人员，报 XX审核、XX审批；XX级别人员，报XX 审核，XX审批。 审核审批关注任务必要性、日程安排 合理性、人员合理性等相关内容。出 访国家、人员或经费发生变化时，均 需重新履行任务申报程序。 回国30日内，XX起草出访业务总结或 报告，报XX审核，XX审批后，报集团 公司国际合作开发部。 因公出国（境）人员申办护照时，XX 编制《因公护照申请人员名单表》， 附任务批价、政审批价及护照办理所 需身份证、户口本等其他资料。资料 报XX审核后，报集团公司国际合作开 发部。 因公出国（境）人员申办签证时，XX 填写《申请出国签证事项表》，附任 务批价、政审批价及外方邀请函等相 关文件。资料报XX审核后，报集团公 司国际合作开发部。
因公出国（境）人员申办《出国 （境）证明》时，XX提交任务批价、 政审批价及外方邀请函等相关文件， 经XX审核后提交国际合作开发部。
护照等资料由XX保管，领取时需在登 记簿上登记；回国后7日内及时归还至 XX。
出国（境）需携带秘密级以上文件、 资料、图纸、音像制品等秘密载体 的，需按XX程序办理保密手续。
控制频率
责任部门/ 岗位
实施证据
况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。
制度索引
穿行测试步骤
穿行测试
穿行测试样 穿行测试结
本
果
缺陷编号
缺陷描述